1 / 39

آموزش اصول مميزي سيستم هاي مديريت براساس استاندارد ISO 19011 :2002

BTI. Internal Auditor Training Course ( Based on ISO 19011 ). آموزش اصول مميزي سيستم هاي مديريت براساس استاندارد ISO 19011 :2002. Internal Audit مرتبط با بند استاندارد ( 8-2-2) ISO9001 ISO14001 (4-5-4). مدرس : محمد صالحي. BTI. ويرايش قبلي و جديد استانداردهاي راهنماي مميزي.

gyula
Download Presentation

آموزش اصول مميزي سيستم هاي مديريت براساس استاندارد ISO 19011 :2002

An Image/Link below is provided (as is) to download presentation Download Policy: Content on the Website is provided to you AS IS for your information and personal use and may not be sold / licensed / shared on other websites without getting consent from its author. Content is provided to you AS IS for your information and personal use only. Download presentation by click this link. While downloading, if for some reason you are not able to download a presentation, the publisher may have deleted the file from their server. During download, if you can't get a presentation, the file might be deleted by the publisher.

E N D

Presentation Transcript

  1. BTI Internal Auditor Training Course ( Based on ISO 19011 ) آموزش اصول مميزي سيستم هاي مديريت براساس استانداردISO 19011 :2002 Internal Audit مرتبط با بند استاندارد (8-2-2)ISO9001 ISO14001 (4-5-4) مدرس : محمد صالحي

  2. BTI ويرايش قبلي و جديد استانداردهاي راهنماي مميزي Internal Auditor Training Course ( Based on ISO 19011 ) • ISO 10011-1 ويرايش 1990 خطوط راهنما براي بخش مميزي • ISO 10011-2 ويرايش 1991 خطوط راهنما براي بخش شاخص هاي احراز صلاحيت براي مميزان • ISO 10011-3 ويرايش 1991 خطوط راهنما براي بخش مديريت برنامه هاي مميزي • ISO 19011 ويرايش سال 2002 جايگزين استاندارد ISO 10011-1,2,3 • ISO 19011 ويرايش سال 2011 جايگزين استاندارد ISO 19011-2002

  3. BTI Internal Auditor Training Course ( Based on ISO 19011 ) تعاريف و اصطلاحات • مميزي (Audit) • معيارهاي مميزي (Audit Criteria) • شواهد مميزي (Audit Evidences ) • يافته هاي مميزي (Audit Finding) • نتيجه مميزي (Audit Conclusion) • مشتري مميزي (Audit Client) • مميزي شونده (Auditee)

  4. BTI Internal Auditor Training Course ( Based on ISO 19011 ) تعاريف و اصطلاحات • مميز (Auditor) • تيم مميزي (Audit Team) • كارشناس فني (Technical Export ) • برنامه مميزي (Audit Programme) • طرح مميزي (Audit Plan) • محدوده مميزي (Audit Scope) • صلاحيت (Competence)

  5. BTI Internal Auditor Training Course ( Based on ISO 19011 ) مميزي • فرايند سيستماتيك، مستقل و مستند براي يافتن شواهد مميزي و ارزيابي واقع بينانه آنها به منظور تعيين ميزان برآورده شدن معيارهاي مميزي

  6. BTI Internal Auditor Training Course ( Based on ISO 19011 ) معيارهاي مميزي مجموعه اي از خط مشي ها و روش هاي اجرايي يا نيازمنديهايي كه به عنوان مرجع مورد استفاده قرار ميگيرد .

  7. BTI Internal Auditor Training Course ( Based on ISO 19011 ) شواهد مميزي سوابق و اظهارات گوياي واقعيتها يا ديگر اطلاعات مربوط به معيارهاي مميزي و قابل اثبات . يادآوري : شواهد مميزي ممكن است كمي باشند يا وصفي .

  8. BTI Internal Auditor Training Course ( Based on ISO 19011 ) يافته هاي مميزي نتايج ارزيابي شواهد مميزي به دست آمده در قياس با معيارهاي مميزي. يادآوري : يافته هاي مميزي مي تواند تطابق و يا عدم تطابق با معيارهاي مميزي و فرصتهايي براي بهبود را نشان دهد.

  9. BTI Internal Auditor Training Course ( Based on ISO 19011 ) نتيجه مميزي خروجي يك مميزي كه توسط تيم مميزي با توجه به اهداف مميزي و كليه يافته هاي مميزي حاصل مي گردد.

  10. BTI Internal Auditor Training Course ( Based on ISO 19011 ) مشتري مميزي سازمان و يا فردي كه يك مميزي را درخواست مي نمايد . يادآوري : متقاضي مميزي ممكن است مميزي شونده و يا سازمان ديگري كه قانونا و يا بواسطه يك قرارداد حق درخواست مميزي را داراست باشد .

  11. BTI Internal Auditor Training Course ( Based on ISO 19011 ) مميزيشونده سازماني كه مورد مميزي قرار مي گيرد .

  12. BTI Internal Auditor Training Course ( Based on ISO 19011 ) مميز فرد واجد صلاحيت براي اجراي مميزي

  13. BTI Internal Auditor Training Course ( Based on ISO 19011 ) تيم مميزي يك يا چند نفر مميز كه در صورت نياز با يك متخصص فني همراهي مي شوند . يادآوري 1: يك نفر از اعضاي تيم مميزي به عنوان سرمميز تعيين مي گردد. يادآوري 2: تيم مميزي ميتواند مميزين در حال آموزش را نيز شامل گردد.

  14. BTI Internal Auditor Training Course ( Based on ISO 19011 ) متخصص فني فردي كه دانش يا تجربه خاصي رابراي تيم مميزي فراهم مي كند . يادآوري 1: دانش با تجربه خاص در خصوص سازمان ، فرايند و فعاليتي كه مميزي مي شود يا زبان و فرهنگ . يادآوري 2: متخصص فني به عنوان يك مميزي در تيم مميزي عمل نمي كند .

  15. BTI Internal Auditor Training Course ( Based on ISO 19011 ) (طرح ) برنامه مميزي مجموعه اي از يك مميزي يا بيشتر كه در چهارچوب زماني خاص و در راستاي منظوري خاص طرح ريزي شده است . يادآوري : يك برنامه مميزي تمام فعاليتهاي لازم براي طرح ريزي و سازماندهي و اجراي مميزيها را شامل مي گردد.

  16. BTI Internal Auditor Training Course ( Based on ISO 19011 ) محدوده مميزي حوزه و مرزهاي يك مميزي يادآوري : محدوده مميزي عموما شامل تشريح موقعيت فيريكي ، واحد سازماني ، فعاليتها و فرايندها و همچنين دوره زماني مي گردد.

  17. BTI Internal Auditor Training Course ( Based on ISO 19011 ) صلاحيت صفات مشخص اثبات شده و قابليت اثبات شده كاربردي دانش و مهارت

  18. BTI Internal Auditor Training Course ( Based on ISO 19011 ) دلايل انجام مميزي 1.حصول اطمينان از تحقق برنامه هاي تعيين شده در راستاي دستيابي به اهداف و خط مشي سازمان 2.حصول اطمينان نسبت به برآورده ساختن نيازمنديهاي استاندارد و معيارهاي مورد نظر 3.بررسي امكان بهبود سيستم مديريت كيفيت

  19. BTI Internal Auditor Training Course ( Based on ISO 19011 ) انواع مميزي • مميزي داخلي ( شخص اول ) • مميزي مشتري يا خارجي ( شخص دوم ) • مميزي ثبت سيستم يا خارجي ( شخص سوم )

  20. BTI Internal Auditor Training Course ( Based on ISO 19011 ) مميزي داخلي(شخص اول ) • توسط افراد مميز خود سازمان انجام مي گيرد . • مي تواند مبنايي براي خود اظهاريه تطبيق يك سازمان باشد. • مكانيزم كنترلي موثر براي مديريت است • پايش مشكلات موجود اعم از بالقوه و بالفعل است • يافتن حوزه ها و فرصتهايي براي بهبود

  21. BTI Internal Auditor Training Course ( Based on ISO 19011 ) مميزي خارجي (مشتري ) شخص دوم • مميزي شخص دوم توسط گروه هاي خارجي كه منافعي در سازمان دارند صورت مي گيرد. ( مانند ايران خودرو در قبال تامين كنندگان مجموعه ها و قطعات و يا مواد اوليه • مميزي شخص دوم مي تواند با يكي از مقاصد زير اتفاق بيافتد : • ارزيابي و انتخاب تامين كننده • كمك به تامين كننده در راستاي بهبود عملكرد كيفي و كمي • ايجاد تفاهم متقابل در مورد نيازمنديهاي كيفي.

  22. BTI Internal Auditor Training Course ( Based on ISO 19011 ) مميزي خارجي (ثبت سيستم ) شخص سوم • مميزي شخص سوم توسط سازمانهاي مميزي خارجي مستقل مانند آنهايي كه ثبت سيستم و صدور گواهينامه انطباق با الزامات استانداردهاي ايزو را انجام مي دهند برگزار مي گردد. مميزي شخص سوم مي تواند با يكي از مقاصد زير اتفاق بيافتد : • تعيين مميزان انطباق سيستم با استاندارد مورد نظر • ثبت سيستم و دريافت گواهينامه • برآورد ساختن الزامات قانوني و مقرراتي • اطمينان خاطر مشتريان عام

  23. BTI Internal Auditor Training Course ( Based on ISO 19011 ) اصول مميزي • اصول مرتبط با مميزين: • رفتار اخلاقي (زير بناي عملكرد حرفه اي يك مميز ) ضرورتهاي اخلاقي عبارتند از : • حس اعتماد • امانت داري • راز داري • بصيرت • ارايه نتايج مميزي بصورت صادقانه و منصفانه كه منعكس كننده دقيق فعاليتهاي مميزي باشد • توجه به اهميت وظيفه قضاوت كه به عهده مميز است • اهميت به واژه اطمينان كه از طرف مميزي و ساير طرفهاي ذينفع داده مي شود • استقلال از فعاليت مورد مميزي كه بنياني است براي بي طرفي و نتيجه گيري عيني در مميزي • بي نيازي از قدرشناسي • ممانعت از تضاد منافع • نگرشي مبتني بر شواهد • اطمينان به روش نمونه برداري مميزي

  24. BTI Internal Auditor Training Course ( Based on ISO 19011 ) فرايند مديريت يك برنامه مميزي اهداف حدود مسئوليتها منابع روشها اجرا سوابق و بازنگري

  25. BTI Internal Auditor Training Course ( Based on ISO 19011 ) مديريت فرايند مميزي عنصر چهارم : الزامات عمومي بهبود مداوم سيستم مديريت كيفيت I N T E R N A L C U S T O M E R E X T E R N A L C U S T O M E R 5.مسئوليت مديريت 6.مديريت منابع 8.اندازه گيري تحليل و تحليل وبهبود 7.پديد آوري محصولات محصول

  26. BTI Internal Auditor Training Course ( Based on ISO 19011 ) مديريت يك برنامه مميزي • يك برنامه مميزي بايد بر اساس : • اندازه سازمان • ماهيت سازمان و • پيچيدگي سازمان باشد • براي دستيابي به يك مميزي اثربخش و كارا در چهارچوب زماني مشخص برنامه مميزي فعاليتهاي زير را نشان مي دهد : • طرح ريزي • سازماندهي • تامين منابع • نمودار صفحه بعد فرايند مديريت يك برنامه مميزي را نشان مي دهد.

  27. BTI Internal Auditor Training Course ( Based on ISO 19011 ) مديريت برنامه مميزي آغاز مميزي برنامه ريزي مميزي اهداف و حدود مسئوليتها منابع روشها Plan اجراي برنامه مميزي هدايت مميزي ارزيابي مميزين انتخاب تيم مميزي نگهداري سوابق انجام اقدامات بهبود برنامه ريزي مميزي صلاحيت و ارزيابي مميزين Act Do فعاليتهاي مميزي پايش و بازنگري برنامه ريزي مميزي شناسايي اقدامات اصلاحي و پيشگيرانه شناسايي فرصت هاي بهبود Check

  28. BTI Internal Auditor Training Course ( Based on ISO 19011 ) اهداف برنامه مميزي • مميزي يك سيستم مديريت مي بايست داراي اهداف تعريف شده اي باشد كه در طرح ريزي و هدايت مميزي برنامه مميزي مد نظر قرار گيرد . • اين اهداف بر اساس موارد زير شكل مي گيرد : • الويت هاي مديريت • مقاصد تجاري • نيازمنديهاي سيستم مديريت • نيازمنديهاي قانوني و مقرارتي • نياز براي ارزيابي تامين كنندگان • نيازمنديهاي مشتري • نيازمنديهاي ساير ذينفعان • مخاطرات بالقوه سازمان

  29. BTI Internal Auditor Training Course ( Based on ISO 19011 ) فعاليتهاي مميزي آغاز مميزي بازنگري مستندات آماده سازي مميزي مميزي در محل گزارش مميزي خاتمه مميزي پيگيري مميزي

  30. BTI Internal Auditor Training Course ( Based on ISO 19011 ) فعاليتهاي مميزي تعيين اهداف، دامنه و معيار تعيين سر مميز آغاز مميزي امكان سنجي قابليت اجرا انتخاب تيم مميزي برقراري تماس اوليه با مميزي شونده

  31. BTI Internal Auditor Training Course ( Based on ISO 19011 ) فعاليتهاي مميزي بازنگري مستندات نتايج مميزيهاي قبلي بررسي مستندات قبل از انجام مميزي كه شامل : هر گونه عدم انطباقي كه به مميزي اعلام شود

  32. BTI Internal Auditor Training Course ( Based on ISO 19011 ) فعاليتهاي مميزي آماده سازي و تهيه مستندات طرح ريزي مميزي آماده سازي مميزي تخصيص مسئوليتها به تيم مميزي كارگاه شماره 3و4 تهيه چك ليست مميزي

  33. BTI Internal Auditor Training Course ( Based on ISO 19011 ) فعاليتهاي مميزي ارتباطات حين مميزي هدايت جلسه افتتاحيه مميزي در محل جمع آوري و تصديق اطلاعات جمع آوري يافته هاي مميزي آماده كردن نتايج مميزي هدايت جلسه اختتاميه

  34. BTI Internal Auditor Training Course ( Based on ISO 19011 ) فعاليتهاي مميزي تهيه و آماده سازي گزارش مميري كه توسط سر مميزي انجام مي شود گزارش مميزي تاييد ، تصويب و توزيع گزارش مميزي فعاليتهاي مرتبط با گزارش مميزي : گزارش مميزي مي بايست در مدت تعيين شده ارائه گردد گزارش مميزي مايملك مشتري مميزي است و اعضاي تيم و تمامي گيرندگان بايستي امانت دار باشند

  35. BTI Internal Auditor Training Course ( Based on ISO 19011 ) فعاليتهاي مميزي خاتمه مميزي مميزي هنگامي تكميل شده است كه تمامي فعاليتهاي تعريف شده در طرح مميزي اجراشده باشد و گزارش تصويب شده مميزي توزيع شده باشد . اسناد باقي مانده از مميزي براساس توافق سرمميز و ساير اعضا مي بايست نگهداري و يا منهدم شوند .

  36. BTI Internal Auditor Training Course ( Based on ISO 19011 ) فعاليتهاي مميزي پيگيري مميزي نتيجه مميزي ممكن است نشانگر ضرورت اقدامات اصلاحي و پيشگيرانه و يا بهبود باشد . مميزي شونده مي بايست مشتري مميزي را از وضعيت اين اقدامات مطلع نمايد .

  37. BTI Internal Auditor Training Course ( Based on ISO 19011 ) روانشناسي مميزي آشنايي باسيستم مميزي ويژگيهاي مميزان استقلال از فعاليت مميزي ارزيابي شواهد ذهني بررسي و تصديق شواهد ذهني توانايي راهبري جلسات

  38. BTI Internal Auditor Training Course ( Based on ISO 19011 ) روانشناسي مميزي (- ادامه ) حرفه اي بودن پويايي و جويندگي خصوصيات مثبت حسن تدبير شكيبايي علاقمندي خوب شنيدن صداقت و امانت توان كنترل بر فضاي مميزي وقت شناسي متانت ، نزاكت ، صميميت ، تواضع

  39. BTI Internal Auditor Training Course ( Based on ISO 19011 ) روانشناسي مميزي (- ادامه ) تملق گويي تند خويي و خشونت خصوصيات منفي بي نظمي استبداد راي ، عدم انعطاف عجول بودن ساده لوحي عدم تشخيص اولويت ها نرمش بيش از حد ناتواني در برقراري ارتباط زود قضاوت كردن

More Related