SUPERVISIÓN A DISTANCIA

1. SUPERVISIÓN A DISTANCIA CONTROL CALIDAD ESTADÍSTICAS PROCESOSOS INFORMÁTICOS CONTROL LEGALIDAD ENTIDADES SUPERVISADAS SUPERVISIÓN ENVIO DE LA INFORMACIÓN - DISQUET - INTERNET BASES DE DATOS -CNMV -EXTERNAS ESQUEMA GENERAL DE SUPERVISIÓN A DISTANCIA MADRID JULIO - 2000

2. SUPERVISIÓN A DISTANCIA INFORMACIÓN ENVIADA POR LAS IIC - CARTERA DE CONTADO Y DERIVADOS - PATRIMONIO Y VALOR LIQUIDATIVO DIARIO - COEFICIENTES - MENSUAL - TRIMESTRAL - BALANCE Y CUENTA DE RESULTADOS MADRID JULIO - 2000

3. SUPERVISIÓN A DISTANCIA SUPERVISIÓN IIC Objetivo: Detectar actuaciones que pudiesen ser perjudiciales para los inversores.  SUPERVISIÓN RECURRENTE Objetivo: Cálculo correcto del valor liquidativo.  SUPERVISIÓN NO RECURRENTE Objetivo: Detectar actuaciones que pudiendo ser perjudiciales para los inversores no se reflejan directamente en el valor liquidativo. MADRID JULIO - 2000

4. SUPERVISIÓN A DISTANCIA - Valoración incorrecta de la cartera - Compraventa de valores a precios fuera de mercado - Imputación injustificada de gastos - Comisiones de intermediación excesivas - Manipulación valor liquidativo - Errores en calculo de comisiones - Concentración sectorial o geográfica - Rotación de la cartera - Operativa con derivados RENTABILIDAD 1.- SUPERVISIÓN RECURRENTE (I) POSIBLES CAUSAS LÍCITAS DETECCIÓN DE ACTOS PERJUCIDICIALES VARIABLE OBJETIVO MADRID JULIO - 2000

5. SUPERVISIÓN A DISTANCIA 1.- SUPERVISIÓN RECURRENTE (II)  ANALISIS DE RENTABILIDADES ATIPICAS EN FUNCIÓN DE LA POLITICA DE INVERSIÓN - COMPOSICIÓN DE LA CARTERA DE LOS FONDOS - CONSTRUCCIÓN DE UN INDICE DE REFERENCIA POR FONDO - REGRESIÓN RENTABILIDAD REAL SOBRE EL INDICE DE REFERENCIA - AGRUPACIÓN POR POLITICAS DE INVERSIÓN Y ANALISIS DE LAS DESVIACIONES TIPICAS DE LAS DIFERENCIAS MADRID JULIO - 2000

6. SUPERVISIÓN A DISTANCIA CORTO PLAZO RFCP EURO LARGO PLAZO RFLP RFI EURO RFM RENTA FIJA RVM RFMI INTERNACIONAL RVMI EURO RVE RVI INTERNACIONAL RVN NACIONAL 1.- SUPERVISIÓN RECURRENTE (III) POLITICA DE INVERSIÓN RENTA FIJA INTERNACIONAL MIXTOS RENTA VARIABLE RENTA VARIABLE MADRID JULIO - 2000

7. SUPERVISIÓN A DISTANCIA 1.- SUPERVISIÓN RECURRENTE (IV)  VALORACIÓN DE LA CARTERA DE LA IIC - PROCESOS INFORMÁTICOS - VALORACIÓN PUNTUAL  IMPUTACIÓN INJUSTIFICADA DE GASTOS - COMISIONES DE GESTIÓN SOBRE TOTAL DE GASTOS - RESULTADOS EXTRAORDINARIOS SOBRE TOTAL DE GASTOS MADRID JULIO - 2000

8. SUPERVISIÓN A DISTANCIA 2.- SUPERVISIÓN NO RECURRENTE (I) - POLITICAS DE INVERSIÓN. - CONTENIDO DE LA INFORMACIÓN PERIÓDICA REMITIDA A LOS INVERSORES - SEGUIMIENTO DE LAS RECLAMACIONES PRESENTADAS POR LOS PARTÍCIPES - FONDOS GARANTIZADOS MADRID JULIO - 2000

9. SUPERVISIÓN A DISTANCIA 2.- SUPERVISIÓN NO RECURRENTE (II) - ANALISIS PUNTUALES EN FUNCIÓN DE LA ORIENTACIÓN DE LA SUPERVISIÓN: - ANALISIS DE LAS COLOCACIONES POTENCIALES CONFILICTOS DE INTERÉS - VALORES DEL GRUPO EN CARTERA - PRESTAMO DE VALORES OTRAS PRÁCTICAS - CONTRATOS OTC - REPOS MADRID JULIO - 2000

10. SUPERVISIÓN A DISTANCIA POSIBLES ACTUACIONES DETECTADOSACTOS PERJUDICIALES Y OTRAS ANOMALÍAS EXPLOTACIÓN DE LOS RESULTADOS DE LA SUPERVISIÓN ACLARACIÓN DE CRITERIOS DE VALORACIÓN O CONTABILIZACIÓN SUBSANACIÓN DE ERRORES DE INFORMACIÓN SOLUCIÓN CON ACTUACIONES SELECCIÓN GESTORA A VISITAR TRASLADO A INSPECCIÓN MADRID JULIO - 2000

11. SUPERVISIÓN A DISTANCIA- CONTROL DE LEGALIDAD CONTROL DE LEGALIDAD - Qué es - Fuentes - Características - Tipos de controles - Procedimientos MADRID JULIO - 2000

12. SUPERVISIÓN A DISTANCIA-CONTROL DE LEGALIDAD CONTROL DE LEGALIDAD Sistema para detectar de forma automática aquellos incumplimientos de la normativa en vigor que son susceptibles de automatización MADRID JULIO - 2000

13. SUPERVISIÓN A DISTANCIA- CONTROL DE LEGALIDAD FUENTES MENSUALES ESTADOS RESERVADOS TRIMESTRALES EXTERNAS BASES DE DATOS OTRAS DIVISIONES INTERNAS-CNMV CONTROL A DISTANCIA APLICACIÓN INTERNA MADRID JULIO - 2000

14. SUPERVISIÓN A DISTANCIA-CONTROL DE LEGALIDAD CARACTERÍSTICAS - AMPLIO ALCANCE - EXIGE ACTUALIZACIÓN PERMANENTE DE LAS BASES DE DATOS - ADAPTACIÓN DEL SISTEMA A LOS CAMBIOS NORMATIVOS - POSIBLES ERRORES EN LOS MODELOS - ALGUNOS ASPECTOS DE LA NORMATIVA NO SON SUSCEPTIBLES DE AUTOMATIZACIÓN MADRID JULIO - 2000

15. SUPERVISIÓN A DISTANCIA-CONTROL DE LEGALIDAD TIPOS DE CONTROLES INCUMPLIMIENTOS AVISOS - Estructurales - Coeficientes de inversión - Coeficientes de diversificación - Activos no aptos - Otros incumplimientos MADRID JULIO - 2000

16. SUPERVISIÓN A DISTANCIA-CONTROL DE LEGALIDAD PROCEDIMIENTO (I) Recepción de la información ANÁLISIS MANUAL DE LOS RESULTADOS OBTENIDOS Se pasa el proceso en Informática MADRID JULIO - 2000

17. SUPERVISIÓN A DISTANCIA-CONTROL DE LEGALIDAD PROCEDIMIENTO (II) UTILIZACIÓN DE LOS RESULTADOS FINALES REQUERIMIENTOS A LAS ENTIDADES SEGUIMIENTO DE LAS RESPUESTAS DIFUSIÓN DE CRITERIOS MADRID JULIO - 2000