深刻理解指标涵义科学完成科技统计 ---- 2012 年科技统计年报指标解读

深刻理解指标涵义 科学完成科技统计----2012年科技统计年报指标解读西安建筑科技大学王根明

目录 第一部分基本概念第二部分年报类型第三部分年报指标解释第四部分 2011年年报问题分析第五部分对统计年报的一些建议第六部分部分高校的回复第七部分部分高校对著作划分的特例

一、统计的职能 二、统计的基本任务三、统计的基本要求第一部分基本概念

第一部分基本概念 一、统计的职能 1、统计具有的三大职能：信息职能、咨询职能、监督职能。2、统计的结果还具有明显的导向功能。 3、科学、客观、真实的数据，会使决策者做出的决定更加合理。反之，则结果相反。4、统计的三大职能是相互作用、相互促进、相辅相成和密切联系的。5、信息职能是统计最基本的职能，是保证咨询和监督职能得以有效发挥的前提。

第一部分基本概念 1、对国民经济和社会发展情况进行统计调查、统计分析； 2、各级统计机构应当提供统计资料和统计咨询意见； 3、各级统计机构对国民经济和社会发展的运行状况实行统计监督。二、统计的基本任务

第一部分基本概念 1、全，即对统计范围内的数据力求完整收集并上报； 2、准，即对收集来的全部数据进行科学的分类； 3、美，这里指的是程序完美，即按照年报要求履行填表人、复核人、部门负责人、学校（学院）领导、单位总复核人及公章等必填内容不重复、不漏项。三、统计的基本要求

第二部分年报类型 一、基础表（上报前的原始数据）表1 科技人力资源情况表表2 科技经费情况表表3 科技活动机构情况表表4 科技项目情况表表5 科技交流情况表表6 技术转让与知识产权情况表表7 科技成果情况表表8 出版科技著作情况表表9 科技成果奖励情况表

第二部分年报类型 二、上报审核表(报送教育部的纸制件) 表1-1 科技人力资源情况表表2 科技经费情况表表3-1 科技活动机构情况表表4-1 科技项目情况表（一）表4-2 科技项目情况表（二）表5 科技交流情况表表6 技术转让与知识产权情况表表7-1 科技成果情况表表9-1 科技成果奖励情况表

第三部分年报指标解释 １、科技人力资源情况表把握3个要点： 1) 直接从事人文、社科教学、科研及管理的人员一律不在此表填报； 2) 人力资源情况由下列内容组成，姓名、性别、出生年月、学历、职称、所学专业等，在资料收集时，务必做到信息准确无误； 3) 在12月31日前调离学校的人员不再统计。

第三部分年报指标解释 ２、科技经费情况表把握５个要点： 1）该表反映的数据为全校用于科技活动、科技项目的全部经费，但不包括表6中的技术转让、专利许可经费； 2) 经费包括有主管部门专项费、国家各部委专项费、省市区专项费、国际合作专项费（国内、国外）、企事业委托经费，还有学校自筹（创收）转化为科技活动的经费； 3) 研究机构（基地）建设费、学科建设费、人才培养费（以项目形式下达）也包括在内； 4)“科研人员工资1”是专指学校上级主管部门按预算下达的科研人员工资； 5)“在岗人员年人均工资”按照国家工资体系，工资单中前２项之和，即岗位工资和薪级工资。除此之外的其他收入，如岗位津贴、生活补贴等均不应统计在内。

第三部分年报指标解释 ３、科技活动机构情况表把握５个要点： 1）经国家、省部及主管部门批准的科技活动机构，学校自建的机构不可填报； 2）由企业或研究机构出资，与高校共建的机构； 3）对于一个机构（一套人马）具有多个名称、级别不同的机构，原则上只能选择最高的一个名称填报； 4）如果某校一定要依名称不同分别上报时，该机构的人员组成及资产总额也必须按比例进行一定的拆分，否则，人员数和资产数都会成倍的增加，就会造成与真实数据总量不符的情况； 5）高校的教研室及教学用实验室均不在此填报。

第三部分年报指标解释 ４、科技项目情况表把握４个要点： 1）明确三个数：一是项目的数量，二是项目经费的数量，三是科技经费的总量； 2）搞清楚项目与活动的区别； 3）项目名称表达要规范，除军工项目可以用有规律的代号表示外，其余的项目不应该用简单数字、字母、人名或项目下达单位来表达； 4）活动类型、项目来源、学科分类、国民经济目标等项内容，一定要参照工作文件中的解释进行划分。 ***对活动类型的详解在整个报表之后进行。

第三部分年报指标解释 ５、科技交流情况表把握４个要点： 1）合作研究是指派遣（或接受）学者时间在半年以上，有专项的研究课题。进修或访问学者等短期的交流不作为合作研究统计； 2）无论是在国内召开的国际会议或是在国外召开的国际会议，凡参加国际学术会议并载入正式出版论文集的论文均应同时反映在科技成果表中的“国外学术刊物”一栏中； 3）国际学术会议，一般是指由多个国家学者参加的会议，不是双边会议； 4）主办国际学术会议，分为在国（境）内举办和国（境）外举办两种。对选择在国（境）外主办国际学术会议时，一定要慎重，不可乱填。

６、技术转让与知识产权情况表 把握５个要点： 1）实际收入是以当年实际进入校财务帐的数为准； 2）该经费只在本表填报，不能同时在科技经费表中再行填报； 3）专利申请数和授权数是截止年底的实际数； 4）专利的拥有数是截止年底有效专利数，不交维持费或失效的专利不能统计； 5）其他知识产权只在授权栏中填报，不在专利拥有数中填报。第三部分年报指标解释

７、科技成果情况表 把握３个要点： 1）三大检索收录论文（篇）情况应严格以中国科技信息研究所提供的数据为准； 2）依照中信所的工作程序，只填报2011年度被收录的论文情况（中信所提供的数量要滞后一年）； 3）发表论文数以2012年度正式出版的刊物为准。　　第三部分年报指标解释

８、出版科技著作情况表 把握４个要点： 1）著作的字数单位为“千字”，不是“万字”； 2）既要防止总字数的过大或偏小，也要注意个人撰写字数的过大或过小； 3）本校两个及以上人员共同完成的著作，只填报1次; 总字数是指整个著作的全部字数，而撰写字数则仅为本单位人员共同完成的总字数； 4）正确区分专著、编著和教材的特点。第三部分年报指标解释

９、科技成果奖励情况表 把握 3 个要点： 1）对于已经获得省（部）级奖励或者国家级奖励的成果在此填报； 2）厅(局)级奖、社会团体力量设奖的不填报； 3）如果一项成果在一年内获得了多次奖励，仅以最高层次的奖励上报一次。第三部分年报指标解释

二、对科技活动的解释 １、科技活动以科技项目为主体，带动科技活动的广泛开展。科技项目是核心，是决定科技活动成败的关键。因此，搞清楚科技项目的活动类型非常必要。２、科技技术活动包含二层含义: 第一，科学技术活动的性质，即这些活动必须集中于或密切关系到科技知识的产生、发展、传播和应用；第二，所涉及的领域，即这些活动是在自然科学、工程与技术、医学、农业科学、社会科学及人文科学领域内进行的。第三部分年报指标解释

二、对科技活动的解释 ３、科学技术活动涉及三种类型: ----研究与试验发展(R&D) ----研究与试验发展成果应用(R&D成果应用) ----科技服务(STS) 第三部分年报指标解释 3-1 研究与试验发展是指为增加知识的总量(包括人类、文化和社会方面的知识)，以及运用这些知识去创造新的应用而进行的系统的、创造性的工作。

第三部分年报指标解释 二、对科技活动的解释 3-2　研究与试验发展的基本要素: １)具有创造性２)具有新颖性３)运用科学方法 4）产生新的知识或创造新的应用只有同时具备这4个条件，才是研究与试验发展。归纳起来就是：１)创造性和新颖性是研究与试验发展的决定因素；２)产生新的知识或创造新的应用是创造性的具体体现；３)运用科学方法是所有科学技术活动的基本特点。

第三部分年报指标解释 二、对科技活动的解释 3-4　研究类别的概念１) 基础研究：为获得关于现象和可观察事实的基本原理及新知识而进行的实验性和理论性工作，它不以任何专门或特定的应用或使用为目的。２）应用研究：为获得新科学技术知识而进行的创造性研究，它主要是针对某一特定的实际目的或目标。应用研究通常是为了确定基础研究成果或知识的可能的用途，或是为达到某一具体的、预定的实际目的确定新的方法（原理性）或途径。

第三部分年报指标解释 二、对科技活动的解释３）试验发展：是指利用从基础研究、应用研究和实际经验所获得的现有知识，为产生新的产品、材料和装置，建立新的工艺、系统和服务，以及对己产生和建立的上述各项作实质性的改进而进行的系统性工作。 3-5 区分科学研究与试验发展的主要标志：１)前者主要是为了增加科学技术知识；２)后者则是为了开辟新的应用（如新材料或新技术）。

第三部分年报指标解释 二、对科技活动的解释举例1 1）创造一幅绘画作品，即使具有很大创造性，作品也颇有新意，但是，并不运用科学方法，也不产生新的知识或创造新的用途，因而不是研究与试验发展。 2）作诗、写小说是创造性的劳动，但是不使用科学方法，不是研究与试验发展。 R&D活动与非R&D活动的本质区别在于: R&D 活动的目的是：探索和完善知识和技术、或探索知识和技术的新的应用（包括获得新知识、寻求新方法和技术，或将它们投入新的应用），因而具有创造性和新颖性，常常导致新的发现或发明，对预定目标的实现往往存在技术上的不确定性；非R&D 活动只涉及技术的一般性应用或是一些常规性活动，因而不具有创造性和新颖性。

第三部分年报指标解释 二、对科技活动的解释举例2 l) 为揭示地球变化规律、地球形状与地球重力分布规律，对地球形状和地球重力场进行研究。这是为了提示自然规律而进行的探索性研究，可以增加人类知识，具有新颖性，是研究与试验发展。利用特定光波对人有催眠作用，研制一种用光作催眠的光催眠器，是创造新的应用，具有新颖性，也是研究与试验发展。 2) 对优质、高产、多抗玉米杂交种进行区域试验。该研究是通过试验进一步确定已育成的玉米新品种在不同地区的增产效益及推广价值，显然既不增加知识也不创造新的应用，不具有新颖性，试验的目的是对已研制成功的品种进行推广，因而不是研究与试验发展。

第三部分年报指标解释 二、对科技活动的解释举例2 3）工业生产中的日常温度测量工作，既不增加知识，也不创造新的应用，不具有新颖成份，其目的只是为了对生产进行监控，不属于研究与试验发展。利用光纤技术寻求新的测温技术和新型传感器，以用于工业生产测量温度，是创造新的应用，同时还增加知识，具有新颖性，是研究与试验发展。 4）为治疗某疾病而研制一种新药，是创造性活动，具有明显的新颖性，属于研究与试验发展。对脑失调病患者的定期脑电照相检查，是标准检查，不具有新颖性，不是研究与试验发展，应属于一般性医疗保健服务。但是，在研制新药过程中，为确定和分析该新药效果及可能的副作用而进行的脑电照相检查，虽然其技术性质完全与上述标准检查相同，也应该作为研究与试验发展。

第三部分年报指标解释 三、对科技著作的解释 1、教材是学校对学生进行知识传播选定的一部(或两部)主讲教材; 2、著作是对某一学科或某一专门课题进行全面系统论述的著作; 3、专著出版前，作者的研究成果往往先以论文的形式出现，在此基础上深入探讨，并展开阐述，从而形成专著。 4、专著通常都附有参考文献和引文注释，包含丰富的书目信息。

一、机构问题分析 第四部分 2011年年报问题分析

第四部分 2011年年报问题分析 二、国际会议问题分析在国（境）外主办国际学术会议汇总

第四部分 2011年年报问题分析 三、出版著作问题分析

四、项目问题分析 第四部分 2011年年报问题分析

第五部分对科技统计年报的建议 一、经费拨入方面 1、科技部与发改委的经费分开，实行单独设立； 2、配套经费可以细分一下。例如，给国家863配套多少，给国家973配套多少，国家基金配套多少等等。但不在表4（项目）中反映，即不要求一一对应； 3、主管部分除了行政主管部门外，行业主管部门是否可以考虑，并分开记载； 4、未进入学校财务帐户的横向经费（含产业）是否可以去掉，不予统计； 5、国际合作项目的经费来源包含哪些部分，应该明确一下。

第五部分对科技统计年报的建议 二、人力资源方面 1、其他技术系列中，高级是否可分为正高级和副高级，即与老师系列相对应； 2、附属医院的数据有的放入了主校中，在附属医院中仅有配套部分，项目表中全部为“0“，这样是否合适，应该有一个统一的口径； 3、对民办高校、高职高专院校是否继续上报，应该考虑一下。原因是以上高校多数表都是空的；

第六部分部分高校对国际会议的回复 回复1 关于华东师范大学2011年在境外举办国际学术会议场次变更的情况说明科研统计填表时由于院系老师对我校在国外主办的国际学术会议栏目解有误，导致统计数据需做更改。原表中一共6个，分别为：生科院1个、化学系1个、数学系1个、心理认知学院2个、资源与环境科学学院1个。其中心理学院和化学系所报的国际学术会议为我校在国内主办，数学系为我校老师在国外参与但并非我校主办，生科院统计有误并无在国外主办学术会议。据最新统计，我校2011年在国外主办的国际学术会议1个。会议名称：第九届中国城市住宅研讨会(我校作为联办单位) 时间：2011年7月8-9日，地点：香港中文大学我校主办单位：资环学院

第六部分部分高校对国际会议的回复 回复2 上海交通大学-主办的境外国际学术会议清单上海市教委科技处：经我校科研处通过与各院（系）核实，以下是我校2011年主办的境外国际学术会议清单。

第六部分部分高校对国际会议的回复 回复3 重庆大学 10611 问：表5 在国（境）外主办国际会议6次，是否属实？答：属实，如下： 1、第十一届全国科技评价学术研讨会，2011-11-05 2、第十六次全国电化学学术会议，2011-10-13 3、第14届结构物大气覆冰国际研讨会，2011-05-08 4、第八届全国WEB信息系统及其应用学术会议，2011年 11月4日 5、2011年全国通风技术学术会议，2011年10月26日 6、中国会议学会2011年学术年会，2011年7月2日

特例1 第七部分部分高校对著作划分的特例总字数与实际字数不符的（只报了10千字）生态养殖技术系列丛书

第七部分部分高校对著作划分的特例 特例2 同一高校3位作者同时重复上报煤巷顶板锚固新结构及工程应用【著译者】刘洪涛马念杰詹平著 (中国矿业大学(北京)) 【出版社】煤炭工业出版社【出版日期】2011年5 月【开本】32开【装帧】平装【页数】154页【ISBN】9787502038403 【定价】16.00

第七部分部分高校对著作划分的特例 特例3 来自浙江海洋学院数学模型（编著）《见图片（正确）》

第七部分部分高校对著作划分的特例 特例4 来自海南医学院临床免疫学（专著）《实为（教材）》内容简介：本教材本着“早期接触临床，后期回归基础”的教学理念及适应PBL(基于问题的学习)的教学方式，由全国11所高等医学院校联合编写而成。全书共分3篇：第1篇免疫学基础，第2篇临床免疫学的基本问题，第3篇临床常见免疫性疾病。尤其是第3篇密切结合临床实践，以典型病例为引导介绍了临床常见免疫性疾病，书后并附有临床免疫学常用词汇英汉对照。本书既可作为临床医学专业、检验医学专业等高年级学生选修课程的教材，也适用于临床医师及基础研究人员。

第七部分部分高校对著作划分的特例 特例5 来自新疆医科大学新疆高发病防治与求医指南（专著）《实为（科普、主编）》作者：白新民出版社：新疆人民出版社出版时间：2011-03 印刷时间：2011-03 装订：平装开本：32开页数：202页字数： ISBN：722814161 内容介绍：本书介绍了新疆高发病的防治与求医指南，内容包括：口腔健康添魅力、夏季病毒性疾病的预防、最猖獗的疾病——流感、怎样睡个好觉、让宝宝远离手足口病、骨折不容忽视等。

第七部分部分高校对著作划分的特例 特例6 来自新疆大学矿产资源与矿政管理（专著）《实为（主编教材）》内容简介：本教材为适应新时期新形势下普及依法矿政管理知识的需要，借鉴前人已有相关著作和专题研究成果，运用经济学、行政管理学和法学理论，结合新疆矿政管理的实践，以矿产资源现状为依托，以矿产资源法及其配套法规为依据，以矿产资源产权管理为核心，侧重介绍和阐述了矿产资源的国情和区情、矿产资源行政管理的基本内容及其管理方式，以及矿产资源法及其配合法规的立法基础，矿产资源行政管理的基本法律制度。

第七部分部分高校对著作划分的特例 特例7 来自新疆大学东昆仑西段铁矿资源潜力评价——基于ArcGIS平台（专著）《实为（译）》作者：弓小平,陈川,赵同阳书号： 9787116071544 出版社：地质出版社出版日期： 2011-4-1

第七部分部分高校对著作划分的特例 特例8 总字数低于10千字的教材

结束语 经过深入研究与分析，结合报表的数据，整理出主要问题产生的现象及原因，所列具体案例采用高校原始的上报数据及与数据相对应的编号，以便自行核对，确定今后是否修改。针对著作中的数据，经过上网查询文字和图片，并与上报数据进行比对，做出了正确与否的结论，具有说服力与可信性。对项目研究类别的分类也做了正与误的评判，供大家在2012年的年报上报时借鉴。在册子编辑过程中，由于选取的数据较多，不宜同时印出，我们采用了纸制版和电子版两种形式同时编辑，一并提供给大家。由于水平有限，编辑中难免有不妥之处，敬请批评指正。

谢谢！

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