Estrategias para la detección y seguimiento de casos de tráfico ilícito

Estrategias para la detección y seguimiento de casos de tráfico ilícito

Objetivo de la estrategia de combate del tráfico ilícito de SAO TI = 0 ELIMINAR EL TRÁFICO ILÍCITO DE SAO

Dimensiones del combate al TI TI = 0

Dimensiones del combate al TI • Hacer evidentes los casos de tráfico ilícito de SAO y en lo posible capturar las mercaderías ilegales y/o sancionar a los responsables de estos hechos TI = 0

Dimensiones del combate al TI • Hacer evidentes los casos de tráfico ilícito de SAO y en lo posible capturar las mercaderías ilegales y/o sancionar a los responsables de estos hechos DETECCIÓN TI = 0

Dimensiones del combate al TI • Hacer evidentes los casos de tráfico ilícito de SAO y en lo posible capturar las mercaderías ilegales y/o sancionar a los responsables de estos hechos • Impedir la concreción de casos de tráfico ilícito de SAO, que de no ser por la realización de controles adecuados se materializarían DETECCIÓN TI = 0

Dimensiones del combate al TI • Hacer evidentes los casos de tráfico ilícito de SAO y en lo posible capturar las mercaderías ilegales y/o sancionar a los responsables de estos hechos • Impedir la concreción de casos de tráfico ilícito de SAO, que de no ser por la realización de controles adecuados se materializarían DETECCIÓN TI = 0 PREVENCIÓN

Dimensiones del combate al TI • Hacer evidentes los casos de tráfico ilícito de SAO y en lo posible capturar las mercaderías ilegales y/o sancionar a los responsables de estos hechos • Impedir la concreción de casos de tráfico ilícito de SAO, que de no ser por la realización de controles adecuados se materializarían • Lograr que aquellos potenciales traficantes ni siquiera intenten realizar ninguna maniobra ilegal, es decir hacerlos desistirde sus intenciones DETECCIÓN TI = 0 PREVENCIÓN

Dimensiones del combate al TI • Hacer evidentes los casos de tráfico ilícito de SAO y en lo posible capturar las mercaderías ilegales y/o sancionar a los responsables de estos hechos • Impedir la concreción de casos de tráfico ilícito de SAO, que de no ser por la realización de controles adecuados se materializarían • Lograr que aquellos potenciales traficantes ni siquiera intenten realizar ninguna maniobra ilegal, es decir hacerlos desistirde sus intenciones DETECCIÓN TI = 0 PREVENCIÓN DISUASIÓN

Ejemplo de un caso de detección

Ejemplo de un caso de detección • Durante las tareas de control habituales de la Aduana se descubre que un importador intentaba ingresar R-22 (2903.71) declarándolo como si fuera HFC (2903.39) • Las marcas de los envases eran “EcoLogicfor A/A” y así también se lo identificaba en el documento aduanero y la factura

Ejemplo de un caso de detección • Durante las tareas de control habituales de la Aduana se descubre que un importador intentaba ingresar R-22 (2903.71) declarándolo como si fuera HFC (2903.39) • Las marcas de los envases eran “EcoLogicfor A/A” y así también se lo identificaba en el documento aduanero y la factura • Se realiza la correspondiente denuncia contra el importador

Ejemplo de un caso de detección • Durante las tareas de control habituales de la Aduana se descubre que un importador intentaba ingresar R-22 (2903.71) declarándolo como si fuera HFC (2903.39) • Las marcas de los envases eran “EcoLogicfor A/A” y así también se lo identificaba en el documento aduanero y la factura • Se realiza la correspondiente denuncia contra el importador ¿Habrán existido importaciones anteriores del mismo importador bajoun esquema similar?

Ejemplo de un caso de detección • Durante las tareas de control habituales de la Aduana se descubre que un importador intentaba ingresar R-22 (2903.71) declarándolo como si fuera HFC (2903.39) • Las marcas de los envases eran “EcoLogicfor A/A” y así también se lo identificaba en el documento aduanero y la factura • Se realiza la correspondiente denuncia contra el importador ¿Habrán existido importaciones anteriores del mismo importador bajoun esquema similar? Investigación

Ejemplo de un caso de detección • Durante las tareas de control habituales de la Aduana se descubre que un importador intentaba ingresar R-22 (2903.71) declarándolo como si fuera HFC (2903.39) • Las marcas de los envases eran “EcoLogicfor A/A” y así también se lo identificaba en el documento aduanero y la factura • Se realiza la correspondiente denuncia contra el importador ¿Habrán existido importaciones anteriores del mismo importador bajoun esquema similar? Investigación ! Recursos humanos y materiales Intereses en juego

Ejemplo de un caso de detección Posible desarrollo de la investigación: • Consulta en la base de datos de la Aduana • Si el importador realizó importaciones por el mismo código arancelario se solicitan las carpetas de los despachos de importación • Se analiza la declaración en cada despacho y la documentación complementaria • Si la información es coincidente con la del caso que desencadena la investigación estamos en presencia de otros incidentes de tráfico ilícito • ¿Qué hacemos?

Ejemplo de un caso de detección Posible desarrollo de la investigación: • Consulta en la base de datos de la Aduana • Si el importador realizó importaciones por el mismo código arancelario se solicitan las carpetas de los despachos de importación • Se analiza la declaración en cada despacho y la documentación complementaria • Si la información es coincidente con la del caso que desencadena la investigación estamos en presencia de otros incidentes de tráfico ilícito • ¿Qué hacemos? • Opción 1: se denuncia al importador por todos los despachos de importación en los que declaraba HFC y realmente ingresaba R-22

Ejemplo de un caso de detección Posible desarrollo de la investigación: • Consulta en la base de datos de la Aduana • Si el importador realizó importaciones por el mismo código arancelario se solicitan las carpetas de los despachos de importación • Se analiza la declaración en cada despacho y la documentación complementaria • Si la información es coincidente con la del caso que desencadena la investigación estamos en presencia de otros incidentes de tráfico ilícito • ¿Qué hacemos? • Opción 1: se denuncia al importador por todos los despachos de importación en los que declaraba HFC y realmente ingresaba R-22 • Opción 2: intentamos capturar la mercadería ingresada ilegalmente y determinar si el importador realizó ingresos ilegales de otras mercaderías. Luego realizamos la denuncia por todas las transgresiones cometidas. • …

Ejemplo de un caso de detección Posible desarrollo de la investigación: • Consulta en la base de datos de la Aduana • Si el importador realizó importaciones por el mismo código arancelario se solicitan las carpetas de los despachos de importación • Se analiza la declaración en cada despacho y la documentación complementaria • Si la información es coincidente con la del caso que desencadena la investigación estamos en presencia de otros incidentes de tráfico ilícito • ¿Qué hacemos? • Opción 1: se denuncia al importador por todos los despachos de importación en los que declaraba HFC y realmente ingresaba R-22 • Opción 2: intentamos capturar la mercadería ingresada ilegalmente y determinar si el importador realizó ingresos ilegales de otras mercaderías. Luego realizamos la denuncia por todas las transgresiones cometidas. • … • Ampliar la investigación • Inspeccionar las instalaciones donde el importador desarrolla su operatoria comercial

Ejemplo de un caso de detección Posible desarrollo de la investigación ampliada: • Consulta en la base de datos de la Aduana: generación de una lista con todas las importaciones y exportaciones realizadas por el investigado (en cierto período, p. ej. los últimos 5 años)

Ejemplo de un caso de detección Posible desarrollo de la investigación ampliada: • Consulta en la base de datos de la Aduana: generación de una lista con todas las importaciones y exportaciones realizadas por el investigado (en cierto período, p. ej. los últimos 5 años) • Determinación de los lugares donde el importador desarrolla su actividad (oficinas administrativas, locales comerciales, depósitos)

Ejemplo de un caso de detección Posible desarrollo de la investigación ampliada: • Consulta en la base de datos de la Aduana: generación de una lista con todas las importaciones y exportaciones realizadas por el investigado (en cierto período, p. ej. los últimos 5 años) • Determinación de los lugares donde el importador desarrolla su actividad (oficinas administrativas, locales comerciales, depósitos) • Determinación de las necesidades de personal y recursos para realizar una inspección simultánea en todos los lugares donde el importador desarrolla su actividad comercial

Ejemplo de un caso de detección Posible desarrollo de la investigación ampliada: • Consulta en la base de datos de la Aduana: generación de una lista con todas las importaciones y exportaciones realizadas por el investigado (en cierto período, p. ej. los últimos 5 años) • Determinación de los lugares donde el importador desarrolla su actividad (oficinas administrativas, locales comerciales, depósitos) • Determinación de las necesidades de personal y recursos para realizar una inspección simultánea en todos los lugares donde el importador desarrolla su actividad comercial • Realización de la inspección • Inventario de todas las SAO que se encuentren en los lugares inspeccionados • Exigimos al importador que pruebe la legal tenencia de las SAO inventariadas • Si la documentación que exhibe no prueba la legal tenencia se confiscan las SAO

Ejemplo de un caso de detección Posible desarrollo de la investigación ampliada: • Consulta en la base de datos de la Aduana: generación de una lista con todas las importaciones y exportaciones realizadas por el investigado (en cierto período, p. ej. los últimos 5 años) • Determinación de los lugares donde el importador desarrolla su actividad (oficinas administrativas, locales comerciales, depósitos) • Determinación de las necesidades de personal y recursos para realizar una inspección simultánea en todos los lugares donde el importador desarrolla su actividad comercial • Realización de la inspección • Inventario de todas las SAO que se encuentren en los lugares inspeccionados • Exigimos al importador que pruebe la legal tenencia de las SAO inventariadas • Si la documentación que exhibe no prueba la legal tenencia se confiscan las SAO • Se realiza la denuncia contra el importador (por todas las transgresiones detectadas)

Ejemplo de un caso de detección • ¿Qué hacemos si nos exhibe documentación que prueba la legal tenencia? • Ampliamos aún más la investigación para determinar la autenticidad de la documentación exhibida Posible desarrollo de la investigación ampliada: • Consulta en la base de datos de la Aduana: generación de una lista con todas las importaciones y exportaciones realizadas por el investigado (en cierto período, p. ej. los últimos 5 años) • Determinación de los lugares donde el importador desarrolla su actividad (oficinas administrativas, locales comerciales, depósitos) • Determinación de las necesidades de personal y recursos para realizar una inspección simultánea en todos los lugares donde el importador desarrolla su actividad comercial • Realización de la inspección • Inventario de todas las SAO que se encuentren en los lugares inspeccionados • Exigimos al importador que pruebe la legal tenencia de las SAO inventariadas • Si la documentación que exhibe no prueba la legal tenencia se confiscan las SAO • Se realiza la denuncia contra el importador (por todas las transgresiones detectadas)

Ejemplo de un caso de detección • ¿Qué hacemos si nos exhibe documentación que prueba la legal tenencia? • Ampliamos aún más la investigación para determinar la autenticidad de la documentación exhibida Posible desarrollo de la investigación ampliada: • Consulta en la base de datos de la Aduana: generación de una lista con todas las importaciones y exportaciones realizadas por el investigado (en cierto período, p. ej. los últimos 5 años) • Determinación de los lugares donde el importador desarrolla su actividad (oficinas administrativas, locales comerciales, depósitos) • Determinación de las necesidades de personal y recursos para realizar una inspección simultánea en todos los lugares donde el importador desarrolla su actividad comercial • Realización de la inspección • Inventario de todas las SAO que se encuentren en los lugares inspeccionados • Exigimos al importador que pruebe la legal tenencia de las SAO inventariadas • Si la documentación que exhibe no prueba la legal tenencia se confiscan las SAO • Se realiza la denuncia contra el importador (por todas las transgresiones detectadas) • Despacho de importación y licencia de importación[si se trata del importador de las SAO] • Factura[si las SAO fueron compradas en el mercado interno] • Documento de expedición (o remito) [si las SAO no son de su propiedad y simplemente presta un servicio de almacenamiento]

Ejemplo de un caso de detección A partir de la inspección se pueden presentar distintas posibilidades. Por ejemplo: • Que tomemos conocimiento del ingreso irregular de otro tipo de SAO por el mismo importador

Ejemplo de un caso de detección A partir de la inspección se pueden presentar distintas posibilidades. Por ejemplo: • Que tomemos conocimiento del ingreso irregular de otro tipo de SAO por el mismo importador • Durante la inspección observamos cilindros de R-406A (mezcla que contiene HCFC, código arancelario 3824.74) y la documentación que nos muestra es un despacho de importación por el código arancelario 3824.78 (mezclas que no tienen HCFC)

Ejemplo de un caso de detección A partir de la inspección se pueden presentar distintas posibilidades. Por ejemplo: • Que tomemos conocimiento del ingreso irregular de otro tipo de SAO por el mismo importador • Durante la inspección observamos cilindros de R-406A (mezcla que contiene HCFC, código arancelario 3824.74) y la documentación que nos muestra es un despacho de importación por el código arancelario 3824.78 (mezclas que no tienen HCFC) • Podemos decir que tenemos otro caso de detección distinto del que motivó la inspección

Ejemplo de un caso de detección A partir de la inspección se pueden presentar distintas posibilidades. Por ejemplo: • Que tomemos conocimiento del ingreso irregular de otro tipo de SAO por el mismo importador • Durante la inspección observamos cilindros de R-406A (mezcla que contiene HCFC, código arancelario 3824.74) y la documentación que nos muestra es un despacho de importación por el código arancelario 3824.78 (mezclas que no tienen HCFC) • Podemos decir que tenemos otro caso de detección distinto del que motivó la inspección • Podemos generar un alerta (perfil de riesgo) para futuros ingresos de mercaderías por el código arancelario 3824.78. Es decir que un caso de detección se refleja hacia la dimensión de la prevención del TI

Esquema de un proceso de detección

Esquema de un proceso de detección • A partir de un control aduanero (prevención) • Posibilidad de importaciones similares en el pasado Sospecha de TI

Esquema de un proceso de detección • Consulta en la base de datos de la Aduana • Análisis de las carpetas de los despachos de importación • Inspección • Ampliación de la investigación • …

Esquema de un proceso de detección Si se corroboran nuestras sospechas: Detección exitosa(y se realiza la denuncia)

Iniciadores del proceso de detección • Indicios a partir de un caso de prevención • Indicios a partir de otro caso de detección

Iniciadores del proceso de detección • Indicios a partir de un caso de prevención • Indicios a partir de otro caso de detección • Denuncia

Iniciadores del proceso de detección • Indicios a partir de un caso de prevención • Indicios a partir de otro caso de detección • Denuncia • Indicios a partir de información del mercado

Iniciadores del proceso de detección • Indicios a partir de un caso de prevención • Indicios a partir de otro caso de detección • Denuncia • Indicios a partir de información del mercado • Inconsistencia de datos (preparacióndel informe a la Sec. Ozono)

Iniciadores del proceso de detección • Indicios a partir de un caso de prevención • Indicios a partir de otro caso de detección • Denuncia • Indicios a partir de información del mercado • Inconsistencia de datos (preparacióndel informe a la Sec. Ozono) • Discrepancia entre datos de importación y exportación (informes de distintos países a la Sec. Ozono)

Iniciadores del proceso de detección • Indicios a partir de un caso de prevención • Indicios a partir de otro caso de detección • Denuncia • Indicios a partir de información del mercado • Inconsistencia de datos (preparacióndel informe a la Sec. Ozono) • Discrepancia entre datos de importación y exportación (informes de distintos países a la Sec. Ozono) • Cumplimiento de la ley

Iniciadores del proceso de detección • Indicios a partir de un caso de prevención • Indicios a partir de otro caso de detección • Denuncia • Indicios a partir de información del mercado • Inconsistencia de datos (preparacióndel informe a la Sec. Ozono) • Discrepancia entre datos de importación y exportación (informes de distintos países a la Sec. Ozono) • Cumplimiento de la ley • …

Esquema de un proceso de detección • Ajustada a la naturaleza de la sospecha que inicia el proceso • Deseable: capturar las SAO ilegales • Búsqueda de elementos de prueba • Decisiones en ambiente estratégico • …

Esquema de un proceso de detección • Realización de denuncia si se corroboran las sospechas • Consecuencias para las otras dimensiones estratégicas del combate al TI (prevención y disuasión)

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