国家自然科学基金 2009 年申请和资助情况及 2010 年申请与结题申报工作安排

1. 国家自然科学基金2009年申请和资助情况及2010年申请与结题申报工作安排国家自然科学基金2009年申请和资助情况及2010年申请与结题申报工作安排 国家自然科学基金委员会 计划局 2009年12月

2. 主要内容 • 2009年科学基金申请与评审情况 • 2009年项目资助情况及其分析 • 2010年申请与结题申报需要注意的问题

3. 一、2009年科学基金申请与评审情况

4. 申请与接收 1、科学基金项目申请数量持续增长，截止到11月26日，共收到各类申请102028项（表1）。 其中：在申请集中接收期间，各依托单位共提交各类项目申请97794项，由于逾期、申请材料或申请手续不全等原因不予接收的项目申请39项；接收申请97755项，与去年同期相比，项目申请数量增加了17896项，增长22.41%，增长幅度大大超过2007年的11.12%和2008年的13.48%。

5. 表1、2009年度申请情况（截止到2009年11月26日）表1、2009年度申请情况（截止到2009年11月26日）

7. 表3 近几年面上、青年、地区三类项目申请数量的变化情况

10. 初审与复审 • 通知不予受理项目申请共3935项，占申请总数的4.0%，低于2008年的4.2%和2007年的4.8%。 • 在规定的期限内，各科学部共收到正式提交的复审申请395项，占全部不予受理项目的10.0%，，比2007年的11.7%和2008年的11.6%略低。 • 经科学部综合处审核，共受理复审申请337项，由于手续不齐等不予受理复审申请58项。

11. 初审与复审 • 原不予受理决定符合事实、予以维持的318项，占正式受理复审申请的94.4%；认为原不予受理决定有误、重新评审的19项，占正式受理复审申请的5.6%，占全部不予受理项目的0.5%. 这19个项目有3项通过评审建议资助。有关统计数据见表4。

12. 表4 各科学部复审申请与处理情况统计 在集中受理期间共受理各类申请93839项。

13. 2009年度工程与材料科学部不予受理项目原因分类统计图2009年度工程与材料科学部不予受理项目原因分类统计图 引自工程与材料科学部张亚南等， 情况交流

14. 2009年项目资助情况及其分析

16. 表5 2009年批准资助各类项目数量统计表 （截止到11月30日）

19. 表6 2009年度面上、青年、地区项目申请和资助情况

20. 表7 面上、青年、地区三类项目的分类资助情况（经费单位：万元)

21. 三类项目评审结果的简要分析 1．面上项目等三类项目资助17062项，比去年（14357 项）增加了2705项，增长幅度为18.84%（去年增幅为23.68%）。申请项目平均资助率为18.77%，比去年平均资助率（19.46%）有小幅下降。包括小额项目在内的单项平均资助强度平均为27.72万元/项，比去年27.93万元/项有所下降。主要原因在于今年申请总量再度大幅跃升的同时，资助规模进一步扩大。

22. 2．今年面上项目资助强度有所提高，青年基金、地区基金的资助率和平均资助强度均较去年有所下降，面上项目的资助率也有所下降，青年基金与地区基金在面上等三类项目的经费比例继续扩大。与2008年相比，在三类项目总量中，面上项目所占比重继续下降，比去年降低3.2个百分点，资助率降低0.61%，平均资助强度仅增加了0.36万元/项；青年基金项目所占比重上升了6.2个百分点，资助率降低了1.2％，平均资助强度降低了0.02万元/项；地区基金所占比重上升了0.45个百分点，资助率降低了1.08%，平均资助强度降低了1.19万元/项。2．今年面上项目资助强度有所提高，青年基金、地区基金的资助率和平均资助强度均较去年有所下降，面上项目的资助率也有所下降，青年基金与地区基金在面上等三类项目的经费比例继续扩大。与2008年相比，在三类项目总量中，面上项目所占比重继续下降，比去年降低3.2个百分点，资助率降低0.61%，平均资助强度仅增加了0.36万元/项；青年基金项目所占比重上升了6.2个百分点，资助率降低了1.2％，平均资助强度降低了0.02万元/项；地区基金所占比重上升了0.45个百分点，资助率降低了1.08%，平均资助强度降低了1.19万元/项。

23. 3．面上项目共1458个单位申请，比2008年1385个单位申请有所增加，其中593（去年为586）个单位申请项目数在5份（不含）以下。789（去年为751）个单位获得了资助，其中230个单位仅1个项目，344个单位获资助项目不超过3个。与往年相比仅获得1项的单位稍有减少。3．面上项目共1458个单位申请，比2008年1385个单位申请有所增加，其中593（去年为586）个单位申请项目数在5份（不含）以下。789（去年为751）个单位获得了资助，其中230个单位仅1个项目，344个单位获资助项目不超过3个。与往年相比仅获得1项的单位稍有减少。 4．面上项目负责人在45岁以下的，占总比重为64.01％，持续降低（08年为68.18%，07年为70.94%)；其中36－45岁年龄段占全部的55.05％左右，比去年的60％有所下降。地区科学基金负责人年龄分布与面上项目基本一致，青年基金约有66.51％的负责人在31－35岁，反映了青年基金竞争比较激烈。

24. 5．各科学部之间的资助情况有所差别。对数据库中的54个学科统计发现：对面上项目，资助率最低的为9.91％（去年为11.4%）, 最高的为29.64％（去年为30.96%）；平均强度最低的为25.06万元/项（去年为22.77万元/项），最高的为47.36万元/项（去年为45.82万元/项）。 6．在三类项目中，3年期项目共16630项，其中面上项目9673项，青年基金6046项，地区基金911项；1年期项目共有432项，面上项目388项，青年基金33项，地区基金11项。

26. 20所大学

27. 21所大学

28. 21所大学

29. 24所大学

33. 2010年申请与结题申报需要注意的问题

34. 关于《通告》中的注意事项（一） • 接收结题报告的时间为2010年2月22日至3月2日,下午16时截止； • 2010年度基金项目申请的集中接收工作，自2010年3月1日开始，3月19日16时截止（法定节假日不办公）。3月16-19日在我委组织现场集中接收申请。

35. 集中接收申请的项目类型：面上项目、青年科学基金、地区科学基金、重点项目、重大项目、重大研究计划项目、国家杰出青年科学基金、海外及港澳学者合作研究基金、国家基础科学人才培养基金，重大国际（地区）合作研究项目、联合资助基金项目、科学仪器基础研究专款、重点学术期刊专项基金项目、数学天元青年基金等；集中接收申请的项目类型：面上项目、青年科学基金、地区科学基金、重点项目、重大项目、重大研究计划项目、国家杰出青年科学基金、海外及港澳学者合作研究基金、国家基础科学人才培养基金，重大国际（地区）合作研究项目、联合资助基金项目、科学仪器基础研究专款、重点学术期刊专项基金项目、数学天元青年基金等；

36. 随时受理的其他类型项目请避开集中接收期提交申请；随时受理的其他类型项目请避开集中接收期提交申请； • 在2010年1月1日以后下载使用新版申请书，医学和生命学部使用新的申请代码。以前版本一律不能使用（不能通过初审）；2010年1月1日开始，基金委项目库使用新的申请代码系统。

37. 6、对报送申请的要求：提交电子版和纸质版本，国家杰出青年科学基金提交2份纸质申请书原件，电子版原则上控制在100兆以内；其他类别1份纸质原件，国家基础科学人才培养基金和国际合作类项目要求在线填写专用申请书；报送申请书要求与往年相同，由集中接收工作组统一接收申请书。6、对报送申请的要求：提交电子版和纸质版本，国家杰出青年科学基金提交2份纸质申请书原件，电子版原则上控制在100兆以内；其他类别1份纸质原件，国家基础科学人才培养基金和国际合作类项目要求在线填写专用申请书；报送申请书要求与往年相同，由集中接收工作组统一接收申请书。

38. 7、对于互联网不畅通的地区,项目申请和结题申报请提前与集中接收工作组联系,商定报送方式。7、对于互联网不畅通的地区,项目申请和结题申报请提前与集中接收工作组联系,商定报送方式。 8、《结题报告》提交电子文件及一份纸质原件。电子文件及纸质文件内容应一致，难以电子化的材料以附件形式随纸质文件一并报送。按照《条例》要求，自然科学基金委将在批准结题通知发布之后，公布项目结题报告和申请摘要，请项目负责人撰写结题报告时注意保密及保护知识产权的问题。

39. 9、未按时提交结题材料的应结题项目，按逾期待结题处理，项目负责人当年不得申请项目，且逾期待结题项目纳入相应的限项范围。9、未按时提交结题材料的应结题项目，按逾期待结题处理，项目负责人当年不得申请项目，且逾期待结题项目纳入相应的限项范围。 10、项目负责人填报结题报告，一律使用“成果在线”方式收集项目的发表论文或专利，待发表的论文请不要列入。

40. 关于《2010年度项目指南》

41. 一、申请须知要点 1、从事基础研究的科学技术人员，具备《条例》第十条第一款规定的条件，无工作单位或者所在单位不是依托单位，经与在自然科学基金委注册的依托单位协商，并取得该依托单位的同意，可以申请面上项目、青年科学基金项目，不得申请其他类型项目。 该类人员申请项目时，应当在申请书个人简历部分详细介绍本人以往研究工作情况，并提供依托单位同意本人申请项目的证明，作为附件随纸质申请书一并报送。

42. 申请须知要点 2、正在攻读研究生学位的人员（自然科学基金接收申请截止日期前尚未获得学位）不得作为申请人申请各类项目，但在职研究生经过导师同意可以通过受聘单位申请部分类型项目，同时应当单独提供导师同意其申请项目并由导师签字的函件，说明申请项目与其学位论文的关系，承担项目后的工作时间和条件保证等，作为附件随纸质申请书一并报送。 在职攻读研究生学位的人员可以申请的项目类型包括：面上项目、青年科学基金项目、地区科学基金项目及部分联合资助基金项目（特殊说明的除外）；其中在职攻读硕士研究生学位的，不得申请青年科学基金项目。

43. 申请须知要点 3、正在博士后工作站内从事研究的科学技术人员可以申请的项目类型包括：面上项目、青年科学基金项目、地区科学基金项目，不得申请其他类型项目。 4、对于有多个依托单位的科学技术人员，其承担和申请项目总数（包括参加）要遵守自然科学基金的限项申请规定。同时要求在申请书中注明。

44. 申请须知要点 4、必须准确选择申请代码。 特别注意： （1）选择申请代码时，尽量选择到最后一级（6位或4位数字，重点项目等特殊要求的除外）。 （2）自然科学基金委根据申请人选择的申请代码1决定受理部门，申请代码2作为遴选评审专家的参考。

45. 申请须知要点 5、申请代码首位为字母“L”、“J”的，属于专用申请代码，仅在申请特殊类型项目时可以选择。如申请代码首位为“L”的，仅用于申请NSFC-广东联合基金和NSFC-云南联合基金项目；首位为“J”的，仅用于申请国家基础科学人才培养基金、青少年科技活动、局（室）委托任务等类型项目。如果在面上项目、青年科学基金项目、地区科学基金项目等类别项目申请时选择了以上的申请代码将不予接收。

46. 申请须知要点 6、主要参与者中的境外人员被视为以个人身份参与项目申请，如本人未能在纸质申请书上签字，则应通过信件、传真等本人签字的纸质文件，说明本人同意参与该项目申请且履行相关职责，作为附件随纸质申请书一并报送。

47. 申请须知要点 7、依托单位如果允许《条例》第十条第二款所列的无工作单位或者所在单位不是依托单位的科学技术人员通过本单位申请项目，应当承担《条例》中有关依托单位的相关责任，对该申请人的资格和信誉负责，同时要求提供依托单位同意该申请人通过本单位申请项目的证明，加盖公章后作为附件随纸质申请书一并报送。

48. 2、限项申请规定 （1）具有高级专业技术职务（职称）的人员，作为申请人或者主要参与者申请的项目数，与作为负责人或者主要参与者正在承担的项目数合计不得超过3项。 限制申请和承担项目总数的项目类型包括：面上项目、青年科学基金项目、地区科学基金项目、重点项目、重大项目、重大研究计划项目、联合资助基金项目、科学仪器基础研究专款项目、国际（地区）合作研究项目中的重大国际（地区）合作研究项目以及研究期限超过12个月的委主任基金项目和科学部主任基金项目（包括应急科学研究专款项目、理论物理专款项目等）。

49. 限项申请规定 在研的国家杰出青年科学基金项目，计入限制申请和承担项目总数范围。 具有高级专业技术职务（职称）的人员，作为负责人或者主要参与者正在承担以上类型项目数量累计达到3项的，不得申请或者参与申请以上类型项目。 以上项目类型中，研究期限12个月及以下，以及特殊说明不受申请和承担项目总数限制的在研项目除外。

50. 限项申请规定 2、不具有高级专业技术职务（职称）的人员，作为申请人申请与作为负责人承担面上项目、青年科学基金项目、地区科学基金项目、联合资助基金项目的数量合计限为1项；不具有高级专业技术职务（职称）的面上项目、青年科学基金项目、地区科学基金项目、联合资助基金项目的负责人，不得作为申请人申请新的以上类型项目。 在保证有足够的时间和精力参与项目研究工作的前提下，不具有高级专业技术职务（职称）的人员作为主要参与者申请或者承担各类型项目不受申请和承担项目总数的限制。