Escuela ICCP Sevilla Abril 2005

1. MODELO CONCESIONAL DE LOS FERROCARRILES METROPOLITANOS ANDALUCES(CASOS METRO DE SEVILLA Y METRO DE MÁLAGA) Escuela ICCPSevilla Abril 2005

2. ADMINISTRACIONES INTERVINIENTES • Administración concedente: Junta de Andalucía, Consejería de Obras Públicas y Transportes. • Subrogación de Ente Público de Gestión de Ferrocarriles Andaluces (Junta de Andalucía), creado por Ley autonómica 2/2003. • Convenio de colaboración entre la Junta de Andalucía y Ayuntamientos implicados • Administración General del Estado: pendientes Convenios de colaboración para aportación de subvención de capital sobre valor de la inversión en infraestructura

3. RELACIONES SUBJETIVAS ADMINISTRACIÓN GENERAL DEL ESTADO JUNTA DE ANDALUCÍA (COPT) AYUNTAMIENTOS GRUPO ADJUDICATARIO 75- 90% Capital Social 10- 25% Capital Social Posible % en capital a través de SAM Transportes SOCIEDAD CONCESIONARIA CONSTRUCTORAS DIRECCIÓN OBRA LABORATORIOS CC MATERIAL MÓVIL

4. ELEMENTOS ESENCIALES DEL CONTRATO • Objeto del contrato Prestaciones del concesionario: • Elaboración del Proyecto de construcción definitivo. • Ejecución de las obras de infraestructura y demás obras e instalaciones asociadas. • Adquisición y mantenimiento del material móvil. • Prestación del servicio público de transporte por ferrocarril metropolitano. • Mantenimiento y conservación de las obras, instalaciones y material móvil.

5. ELEMENTOS ESENCIALES DEL CONTRATO • El concesionario ejecuta el contrato a su riesgo y ventura, en los aspectos relativos a construcción, explotación, conservación y financiación: - No se reconoce obra distinta del proyecto de construcción aprobados (precio cerrado) - No se aplica “revisión de precios” durante la construcción de las obras - Asume la evolución de las condiciones financieras del mercado - Asume riesgo y ventura de evolución de tráfico, salvo parte garantizada por Administración- No se derivarán responsabilidades para la Administración (Junta de Andalucía) respectoa: >Los resultados de la explotación de la línea; >La evolución de los residentes en el entorno de las estaciones. > Aumento/modificación de líneas de transporte en zona por otras Administraciones públicas competentes >La evolución y rendimiento de actividades comerciales complementarias autorizadas • Mantenimiento de equilibrio económico-financiero de la concesión en favor de ambas partes; restablecimiento en supuestos de modificaciones introducidas por la Administración, fuerza mayor, ...

6. ELEMENTOS ESENCIALES DEL CONTRATO • Inversión en infraestructuras/ instalaciones: Aprox 400 mills/euros por proyecto • Titular de concesión: Sociedad anónima constituida por adjudicatarios • Duración de la concesión: 35 años. • Financiación Banco Europeo de Inversiones - B.E.I. (aprox. 250 millones euros por proyecto) • Otras características principales • Compatibilidad de posible uso de la infraestructura por otros operadores autorizados (previo establecimiento de canon / tarifa compensatorio) • Cláusula de progreso tecnológico durante la vida de la concesión • Potestad de la Administración de definición de identidad corporativa del proyecto • Posibilidad de futuras ampliaciones de línea en función de circunstancias • Compromiso de coordinación con otros modos de transportes urbano (autobuses)

7. CARACTERÍSTICAS DE LA SOCIEDAD CONCESIONARIA • Forma social: Sociedad Anónima. • Capital social: • Importe : 20% coste de inversión (desembolsado 100% en plazo de dos años: 25% a la constitución de la sociedad; 50% en el plazo máximo de 1 año; 25% restante en el 2º año) • Distribución: 75% adjudicatarias; 25% Junta de Andalucía Posibilidad de incorporar en la estructura de financiación préstamos participativos (hasta 5% valor inversión) • Órgano de administración: Consejo de Administración. • Integrado por un mínimo de 3 miembros. • Representante permanente de la Administración (no consejero), al margen de participación accionarial. • Alteración en la composición accionarial (transmisión de acciones, ampliación de capital social, etc.): Comunicación previa a la Administración. • Obligación de mantener saneado el patrimonio social de la sociedad concesionaria evitando incurrir en causa de disolución

8. DATOS PRINCIPALES DEL CONCURSO • Procedimiento abierto mediante la forma de concurso • ORGANO DE CONTRATACIÓN: Consejería de Obras Públicas y Transportes de la Junta de Andalucía • PLAZO PARA PRESENTACION DE OFERTAS: Aprox. 150 días desde anuncio de licitación • PLAZO DE LA CONCESIÓN: Treinta y cinco (35) años, a contar desde el día siguiente al de la formalización del contrato • GARANTÍA PROVISIONAL: 2% del presupuesto de inversión previsto • GARANTÍA DEFINITIVA CONSTRUCCIÓN: 4% del presupuesto ofertado del coste de la inversión • GARANTÍAS ADICIONALES: 2% de presupuesto ofertado coste de inversión • GARANTÍA DEFINITIVA DE EXPLOTACIÓN: 3% del presupuesto de inversión efectuada • REVISION DE PRECIOS: No aplica • COMPROMISO DE MANTENIMIENTO DE OFERTAS: Seis meses a partir de acta de apertura.

9. DATOS PRINCIPALES DEL CONCURSO • DOCUMENTACION DISPONIBLE PARA LOS LICITADORES • Informe ambiental sobre Proyecto básico general de la red de Metro • Anteproyecto de las Líneas, y que se considera proyecto base a los efectos de conformar las ofertas • Documentación básica para conformar prognosis de tráfico y demanda prevista (matriz origen / destino y resultados de encuestas de preferencia declarada de la Líneas licitadas, etc.) • Pliego de Cláusulas Administrativas Particulares (PCAP). • Pliego de Prescripciones Técnicas Particulares (PPTP). • Modelos de propuesta económica a conformar por el licitador • Estudio Informativo de la Red de Metro • Proyecto Básico de Diseño de Estaciones y Paradas

10. DATOS PRINCIPALES DEL CONCURSO CONTENIDO DE LAS OFERTAS: • Sobre Nº 1. DOCUMENTACIÓN ADMINISTRATIVA • Documentación acreditativos de Personalidad, Representación, Solvencia financiera, Solvencia Técnica (experiencia previa en obras y servicios ferroviarios y de transporte de viajeros; clasificación de contratistas: opcional), Relación de medios personales y equipos, Capacidad de obrar, Inexistencia de incompatibilidades • Garantía provisional • Compromisos de Mantenimiento de domicilio social de sociedad concesionaria en municipio implicado, Oficina de obra adecuadas, ....

11. DATOS PRINCIPALES DEL CONCURSO • Sobre Nº 2. PROPUESTA TÉCNICA • Sobre Nº 2.1 Proyecto de Construcción y Ejecución de las Obras • Organigrama • Proyecto: Proyecto Base / Proyecto Variante (Opcional) • Ejecución de las Obras • Instalaciones de Producción y Maquinaria • Sistema de dirección y control de la obra • Procedimientos constructivos • Plazo, Programación y Ejecutabilidad de la obra • Plan de Autocontrol de la Calidad • Seguridad y Salud Laboral • Idoneidad de Materiales, Suministros y Equipos

12. DATOS PRINCIPALES DEL CONCURSO • Sobre Nº 2.2. Explotación del Servicio • Organigrama • Material móvil a utilizar (no necesidad de definición de modelo/marca; compromiso prescripciones técnicas) • Explotación del Servicio • Plan de Operación del Sistema • Propuesta de medición y de exigencias de los requisitos de calidad con la consecuente posible modificación de las formulas de penalización • Plan de Mantenimiento • Plan de Seguridad en la Operación (prestación del servicio) • Propuesta de Seguridad de los pasajeros • Propuesta de Información y atención al viajero • Sobre Nº 3. Documentación económica • Conforme al modelo económico - financiero de acuerdo al CD Rom entregado.

13. CRITERIOS BÁSICOS DE ADJUDICACIÓN

14. CRITERIOS BÁSICOS DE ADJUDICACIÓN OFERTA ECONÓMICA Y PLAN ECONÓMICO FINANCIERO

15. CRITERIOS BÁSICOS DE ADJUDICACIÓN OFERTA TÉCNICA DEL PROYECTO Y EJECUCIÓN DE LAS OBRAS

16. CRITERIOS BÁSICOS DE ADJUDICACIÓN OFERTA TÉCNICA DE PRESTACIÓN DEL SERVICIO

17. Modelo Económico -Objetivos básicos • Los objetivos básicos que se han pretendido alcanzar en la definición del modelo han sido los siguientes: • Atractivo para posibles inversores • Viabilidad • Menor coste para la Junta de Andalucía • No sectorización a efectos SEC El criterio de decisión para la definición de las variables clave del modelo ha sido su contribución al cumplimiento de los objetivos anteriores

18. Esquema general del modelo económico Subrogación / transferencia de potestades Adjudica concesión Aportación a tarifa CONCESIONARIO Obra+ Explotación JUNTA ANDALUCIA 25% CAPITAL ENTE PÚBLICO DE GESTIÓN DE FERROCARILES ANDALUCES / JUNTA DE ANDALUCÍA Subvención Capital Préstamo Participativo 5% Junta Aytos Tarifas ENTIDADES FINANCIERAS B.E.I. Admon. Central Financiación USUARIOS Relaciones funcionales Flujo de recursos económicos

19. RETRIBUCIÓN DEL CONCESIONARIO • Tarifas a cobrar de los usuarios: A efectos de conformar ofertas se prevé tarifa media ponderada (percepción por usuario) (ejemplo: 0,72 euros/usuario (valor 2004 en Metro de Málaga) • Actividades complementarias posibles compatibles con el servicio (parking, publicidad, TV, otros usos comerciales menores) • Aportaciones de la Administración • Durante la construcción. • Aportación del 33% del coste de las infraestructuras, durante los tres años de construcción, al objeto de reducir el coste del servicio para el usuario. 75% Junta Andalucía / 25 % Ayuntamientos (pendiente aportación Admon. Estado) • Durante la explotación (años 1 a 30 de explotación) • Aportación en función de los tráficos ofertados • Aportación variable en función del tráfico real de pasajeros.

20. RETRIBUCIÓN DEL CONCESIONARIO • Aportación de la Administración durante el periodo de explotación Valores de  * De explotación del servicio

21. RETRIBUCIÓN DEL CONCESIONARIO • Aportación máxima de la Administración durante la explotación • Retorno a la Administración del porcentaje (%) ofertado por los licitadores sobre los excedentes ingresados por el concesionario por la demanda real de usuarios que supere a la demanda prevista por áquel.

22. IMPLICACIONES SOBRE SEC 95 • Tratándose de una concesión administrativa, explotada a riesgo y ventura del sector privado, la inversión en la infraestructura debe registrarse en el balance del concesionario privado y no en el de la Administración Pública. Por lo tanto, esta inversión no supone mayor déficit público (a excepción obviamente de la parte de inversión que se subvencione durante la construcción). • Por la misma razón, el endeudamiento que financiará la inversión costeada por el concesionario no computará como endeudamiento de la Administración Pública. • El riesgo y ventura del concesionario debe consistir principalmente en la asunción por éste de un riesgo de tráfico o de utilización. La retribución del concesionario, fijada en base a su oferta económica y a su propia estimación de tráfico, varía en función del tráfico real de viajeros. • Los pagos que realice la Administración al concesionario, durante la vida de la concesión, como remuneración por el servicio (subvención vinculada al precio) computarán anualmente como necesidad de financiación por su importe respectivo.

23. ASPECTOS FISCALES: Tributación indirecta. • Concesión. • La concesión se encuentra sujeta a IVA al tener por objeto la cesión del derecho a utilizar infraestructuras ferroviarias. El IVA debe repercutirse por la Administración concedente. • Se tramitó en su día una consulta a la DGT del Estado para confirmar este tratamiento. • Entrega de las obras a la Administración. • Dado que la entrega se producirá al finalizar el periodo concesional, se trataría de una entrega exenta, salvo que se quiera renunciar a la exención EFECTO ECONÓMICO NEUTRO SOBRE LA CONCESIÓN

24. ASPECTOS FISCALES (II) • Subvenciones vinculadas al precio. • Son las fijadas en función del número de unidades entregadas o del volumen de servicios prestados cuando se determinen con anterioridad a la realización de la operación. • Deben incluirse en la base imponible del IVA.

25. ASPECTOS FISCALES (III) • Deducción del IVA soportado. • Las reglas de limitación del derecho a la deducción de las cuotas soportadas en la adquisición de bienes de infraestructura afectan a la subvención de capital prevista en el pliego, la cual puede calificarse de subvención de capital específica a estos efectos. • La subvención percibida minorará de este modo el importe de la deducción de las cuotas soportadas en la adquisición de los bienes, en la misma medida que contribuya a su financiación. Ello dará lugar a aumento de costes de las inversiones.

26. Matriz de riesgos Características esenciales de la concesión planteada • Distribución de riesgos: Tipo de riesgo Junta Andalucía Concesionario/Constructor Financiador Construcción • Retrasos  • Disponibilidad de terrenos • Disponibilidad de recursosy materias primas • Quiebra   Explotación • “Demanda garantizada” • “Demanda no garantizada” • Riesgo de precios • Riesgo de competencia • Riesgos de interrupción

27. Matriz de riesgos Características esenciales de la concesión planteada • Distribución de riesgos: Tipo de riesgo Junta Andalucía Concesionario/Constructor Financiador • Riesgos legales: • Modificacioneslegislativas en general  • Incumplimiento de normativa  • Riesgos financieros • Tipos de interés   • Cancelación anticipada   • Disponibilidad de fondos   • Riesgos de fuerza mayor • Catástrofes naturales  • Otros 

28. RESUMEN GENERAL • Modelo B.O.T. en Sevilla y Málaga Redacción de Proyecto, Construcción y Conservación de Infraestructura, Suministro de material móvil, Explotación del servicio • Transmisión de riesgos suficiente para evitar sectorización de deuda (SEC - 95) • Ventajas (viabilidad presupuestaria para la Admon, no consolidación de deuda, transmisión de riesgos de proyecto, obra y explotación) e inconvenientes (coste financiero de transferencia de riesgos, necesidad de alargamiento de plazo concesional, reducción de competencia de número de licitadores)