Centro Peruano de Formación e Investigación Continua

1. Centro Peruano de Formación e Investigación Continua Diplomado Proyectos de Inversión Pública (SNIP) EVALUACION DEL PROYECTO Ing. Juan Carbonel V.

2. Contenido del Módulo IV I. Marco Conceptual * Conceptos básicos * Alcances de la evaluación II. Evaluación del Proyecto * Metodologías de evaluación * Indicadores de rentabilidad * Análisis de sensibilidad * Sostenibilidad del proyecto * Evaluación de impactos ambientales

3. Evaluación del Proyecto ¿Qué significa la evaluación de un proyecto de inversión ? Medir su impacto en los indicadores sociales, económicos y ambientales de manera sostenible

4. ¿Qué mide la evaluación? * Rentabilidad - Privada: VANP, TIRP, B/C - Social: VANS, TIRS, VAC *Sensibilidad * Sostenibilidad * Impacto ambiental

5. Tipos de Evaluación E. PRIVADA Evaluación desde la perspectiva de los agentes intervinientes, efectos directos y con precios privados E. SOCIAL Evalúa el impacto del proyecto para toda la sociedad en general, efectos directos e indirectos y con precios sociales

6. VALOR ACTUAL NETO Valor presente de los flujos de caja del proyecto durante todo el horizonte de evaluación, descontados a la tasa de rendimiento pertinente. VAN = Σ FNCn / (1+TD)n TASA INTERNA DE RETORNO Es la tasa de retorno de la inversión que el PIP genera a los beneficiarios. Se halla haciendo VAN = 0 Indicadores de Rentabilidad

7. RELACION BENEFICIO-COSTO Cociente entre la suma de Beneficios y Costos B/C = Σ FBn (1+TD)n / Σ FCn (1+TD)n VALOR ACTUAL DE COSTOS Valor presente de los flujos de costos entre el indicador crítico: Nº Ha, Km. construidos, atenciones médicas, etc. VAC = Σ FCn / (1+TD)n / IE Indicadores de Rentabilidad

8. ¿Qué métodos existen para la evaluación de proyectos de inversión? Metodología Costo-Beneficio Metodología Costo-Efectividad ¿En qué tipo de proyectos de inversión se aplican? Evaluación del PIP

9. Aplicable a PIP que generan beneficios económicos importantes y cuantificables Se utilizan los indicadores VAN, TIR y B/C Regla de decisión: VAN > 0; TIR > TD; B/C > 1.0 Costo-Beneficio

10. Aplicable a PIP que no generan beneficios económicos, más bien son costos Se utiliza el indicador VACS / IE IE= Indicador de efectividad ; expresa objetivos y metas del proyecto como indicadores de impacto Costo-Efectividad

11. CASO: Evaluación PIP Un PIP requiere ser evaluado para determinar su Viabilidad Social. Las características son las siguientes: INGRESOS POR SERVICIOS A P.S. AÑO MONTO 1 72,400 2 75,390 3 78,435 4 70,690 5 78,685

12. Caso: Evaluación de PIP COSTOS A P.M. AÑO INVERSION OPERACION 0 145,000 1 42,900 2 42,900 3 25,840 42,900 4 45,835 5 45,835

13. FCBN = 0.840 FCBI = 1.000 FCMO = 0.892 * Costo de Mantenimiento: 10% del Costo Operativo * Valor residual : 20% de Inversión Inicial Los Costos de Inversión tienen la siguiente composición * Materiales Nacionales : 50% * Materiales Importados : 15% * Mano de Obra : 35% Los costos de operación y mantenimiento se estructuran de la siguiente manera: Mano de obra: 25% Materiales nacionales: 75% La TPD = 25% y la TSD = 11% Si Ud. es responsable de la OPI, ¿aprobaría el PIP?

14. CASO: Evaluación PIP FLUJO DE CAJA 0 1 2 3 4 5 INGRESOS 72400 75390 78435 70690 107685 Servicios 72400 75390 78435 70690 78685 Valor residual 29000 EGRESOS 127919 40253 40253 63049 43007 43007 Inversión fija127919 22796 Material nacional60900 10853 Material importado21750 3876 Mano de obra45269 8067 Operación36594 36594 36594 39097 39097 Material nacional 27027 27027 27027 28876 28876 Mano de obra 9567 9567 9567 10221 10221 Mantenimiento 3659 3659 3659 3910 3910 FC Neto -127919 32147 35137 15386 27683 64678

15. CASO: Evaluación PIP VALOR ACTUAL NETO AÑO FBN FACTOR(11%) VALOR ACTUAL 0 -127919 1.0000 -127919 1 32147 0.9009 28961 2 35137 0.8116 28517 3 15386 0.7312 11250 4 27683 0.6587 18235 5 64678 0.5935 38386 VAN - 2570 TASA INTERNA DE RETORNO TIR = 10.27% BENFICIO-COSTO B/C = 0.98

16. Sensibilidad del Proyecto Consiste en variar algunos elementos que inciden en la rentabilidad del proyecto para evaluar su impacto. Estos elementos pueden ser: * Inversión * Costos * Precios * Materiales

17. Sostenibilidad del Proyecto Consiste en mantener el PIP vigente durante su vida útil. Algunos aspectos a tener en cuenta son: * Arreglos institucionales * Personas afectadas / no comprendidas * Amenazas y riesgos * Participación de beneficiarios * Organización post-inversión * Financiamiento

18. Sostenibilidad del Proyecto CONDICION DE SOSTENIBILIDAD En general, la tarifa del servicio debe cubrir los costos de operación y mantenimiento, es decir se debe cumplir al menos: VANP =Σ X.V / (1+TPD)n - Σ (Cop + Cman) / (1+TPD)n X = tarifa V = volumen de venta TPD = tasa privada de descuento

19. IMPACTO AMBIENTAL EN PROYECTOS Características del Proyecto Evaluación Mitigación Valoración, Vigilancia y Control ambiental Identificación de impactos Características del medio ambiente

20. Ambiente ¿Qué es el ambiente? Es el entorno vital, el conjunto de factores físico- naturales, sociales, culturales, económicos y estéticos ¿Qué es un impacto ambiental? Es el cambio o alteración que experimenta el ambiente ante la acción o puesta en marcha de un proyecto, plan o programa, o de la naturaleza.

21. Clasificación de Impactos Tipos: * Positivoo negativo * Total o de ubicación crítica * Permanente o temporal * Reversible o irreversible * Directo o indirecto

22. Caracterización del Medio MEDIO FISICO * Suelo: erosión, pérdida de fertilidad, contaminación, compactación * Aire, agua y mar: contaminación MEDIO BIOTICO * Vegetación y recursos forestales * Fauna * Relaciones ecológicas

23. Caracterización del Medio MEDIO PERCEPTUAL * Paisaje (cuencas visuales, valles y vistas) MEDIO SOCIOCULTURAL * Población * Salud * Cultura ECONOMICO * Economía y producción

24. Criterios de Evaluación Impactos * Carácter: beneficioso (+) o perjudicial (-) de las acciones * P.O:probabilidad que un impacto se presente * Intensidad: grado de incidencia de la acción sobre el ambiente * Duración:tiempo de duración del impacto * Extensión:área de influencia teórica del impacto * Magnitud:seriedad del impacto que relaciona la intensidad, duración y extensión del efecto al medio * Reversibilidad:grado de reversibilidad del impacto * Importancia:importancia del efecto de una acción o proyecto

25. Contenido del EIA Según el SNIP: Identificar los impactos (+) y (-) del PIP y el planteamiento de medidas de mitigación. Los costos de las medidas de mitigación deberán ser incluidos en las estimaciones de costos de cada alternativa.

26. Contenido del EIA PASO 1: Descripción del PIP PASO 2: Descripción del ambiente PASO 3: Identificación y análisis de impactos PASO 4: Identificación y análisis de medidas de control ambiental PASO 5: Determinación de costos y beneficios ambientales PASO 6: Programa de vigilancia y control ambiental

27. Proceso Toda actividad uoperación quereciba elementos deentrada y losconvierta enelementos de salida Ruido Emisiones Olores Gaseosas Materias Primas I nsumos Agua Energía Procedimientos Información Conocimientos PROCESO Productos Otros Recursos Residuos Residuos Radiación Sólidos Líquidos Vibraciones Metodología de Evaluación de Impactos Ambientales

28. Métodos de EIA Matrices Listas de chequeo Diagramas de interacción Gráfico Redes de interacción Matrices de doble entrada (Leopold) Listas básicas Superposición de mapas Arbol de causas y efectos Arbol de causas y efectos Listas descriptivas Matrices simplificadas Redes de impactos Redes de impactos Listas graduadas o ponderadas Sub matrices descriptivas Mapas sensibles ponderados

29. Listas Pre-fabricadas Preguntas estructuradas por componente ambiental o por fases del proyecto. Ejemplo: fragmento de una lista de chequeo referente a un mercado de abastos

30. Redes de Interacción Enfermedades intestinales Bio-contaminación bacteriológica Enfermedades degenerativas Descarga de agua Residual al Mar Bio-acumulación por metales Reducción de fauna marina Baja clientela en negocios Playas no aptas para bañistas Menor valor de inversiones Imagen degradada de la ciudad Reducción del turismo exterior

31. Matrices Procedimiento de la matriz simplificada

32. Matriz de Leopold COMPONENTE ACTIVIDAD 1 ACTIVIDAD 2 ACTIVIDAD 3 ACTIVIDAD 4 ACTIVIDAD n Suelo Agua Atmósfera Flora Fauna Paisaje Legislación Sociocultural Clima

33. Matriz de Leopold LEYENDA IMPACTO SIGNO Positivo (+) Negativo (-) Muy Alto MA Alto A Medio M Bajo B Muy Bajo MB

34. Criterios de Priorización Los impactos directos tienen mayor prioridad que los indirectos. Resolviendo los primeros, se resuelven automaticamente los segundos. Los impactos a la salud pública tienen mayor prioridad que otros componentes. Un impacto es más importante que otro, si requiere mayor costo económico y social para resolverlo

35. ¿Qué es la VEA? Es la cuantificación monetaria de los bienes y servicios ambientales. B y S: * No son considerados en mercado * No poseen un precio / Difícil valoración monetaria * Preferencias difieren entre las personas * VEA es de carácter antropocéntrico * Algunos consideran que es invaluable

36. Características del Ambiente Funciones económicas del ambiente: * Proveer de recursos * Captador de residuos * Fuente directa de bienestar El valor individual de beneficios depende: * Las preferencias * La información sobre los B/S * Otros (cultura, religión, etc.)

37. Carácter de la Valoración VALOR ECOLOGICO Pureza del agua, ausencia de ruidos, reserva genética flora y fauna), control natural de plagas VALOR SOCIOCULTURAL Valor cultural del uso de la coca VALOR ECONOMICO-PRODUCTIVO Materias primas, agua y oxígeno, alimentos, plantas medicinales VALOR PAISAJISTA Aspectos estéticos

38. Tipos de VEA Valor de uso directo (VUD): determinado por el uso directo de B y S del ambiente. Ej.: madera para la construcción de casas Valor de uso indirecto (VUI): servicios que ofrece el ambiente Ej.: captura de carbono Valor de opción (VOP): disposición a pagar para conservar un recurso que ahora no se utiliza. Ej.: hojas para uso farmacéutico. Usos potenciales futuros. Valor de existencia (VEX): valor por conservar un recurso aunque no se use nunca en forma directa. Valor intrínseco. Ej.: mejora del entorno VET = VUD + VUI + VOP + VEX

39. Métodos de VEA MODELOS ECONOMETRICOS • Cambios en productividad (hi) • Valoración contingente (po) • Precios hedónicos (vi) • Costo de viaje (tu) MERCADO • Precio de mercado • Precios de cuenta • Costo de oportunidad COSTOS • Costo de daño evitado • Costo de conservación • Costo de reposición • Costo de re-localización

40. Valoración Económica El ambiente proporciona beneficios: oxígeno, paisajes, RR.NN • El deterioro del ambiente constituye una pérdida para la sociedad: contaminación, afecciones a la salud, pérdida del acuífero, etc. • La toma de decisiones debe sustentarse en un análisis de costo-beneficio (VAN, TIR)

41. Caso: Planta Hidroeléctrica El PIP aprovechará la caída de 40 m de las aguas del canal de derivación para generar 48 Gwh/año mediante 2 turbinas de 6.23 M W. Las obras se sitúan sobre tierras cubiertas de bosques de algarrobo. El área de influencia del proyecto abarca 25 Ha, de las cuales serán afectadas 5 Ha para la construcción de carretera de acceso (1.4 Ha), tubería y cámara de carga (1.5 Ha), canal de desvío (0.40 Ha), campamento temporal (1.0 Ha) y la casa de máquina (0.6 Ha). EFECTOS * Pérdida de biomasa vegetal y diversidad genética Son 75 árboles y arbustos /Ha de algarrobo (75%), zapote y bichayo (25%) y palo verde, faique y otros (5%).

42. Caso: Planta Hidroeléctrica * Pérdida de frutos de algarrobo Árboles afectados: 75 x 0.7 = 52 árboles /Ha = 260 árboles Cantidad algarrobo: 260 árboles x 4 qq = 1,040 qq Pérdida económica: 1,040 qq x S/. 9.0 /qq = S/. 9,360 /año * Disminución de “puño” (hojitas de algarrobo) Excelente forraje de ganado caprino, vacuno y ovino * Reducción de fauna silvestre Huerequeque, gavilán, gallinazo, putilla, paloma de ojos azules, guahahuay, chisco, abejero, pecho y chutuque.

43. Caso: Planta Hidroeléctrica * Disminución del potencial melífero Las flores de algarrobo y otras especies son base para la apicultura de la región. Cantidad miel: 260 árboles x 1.5 Kg = 390 Kg Pérdida económica: 390 Kg x S/. 5/Kg = S/. 1,950/año * Aumento de la erosión del suelo La pérdida de cobertura vegetal y eliminación de raíces provoca una menor consolidación de material areno- limoso del suelo. Son suelos de gran potencial agrícola que necesitan sólo agua para ser cultivadas.

44. Caso: Planta Hidroeléctrica * Pérdida de áreas de pastoreo En las partes no pobladas de árboles se desarrolla vegetación herbácea estacional, que campesinos emplean para pastorear sus cabras y otros animales. La construcción de la hidroeléctrica puede afectar estas áreas. Sin embargo, este impacto será muy pequeño debido a que actualmente son escasos los pastos en la zona. * Deterioro del paisaje Este aspecto es difícil de evaluar y obligaría a desarrollar valor a la belleza escénica y ambiente agradable para el descanso y esparcimiento.

45. Caso: Reforestación Beneficios ambientales del proyecto: * Evitar derrumbes * Conservación de biodiversidad Población beneficiada: 2,500 habitantes Densidad familiar: 5 personas/familia Disposición a pagar por: * Evitar deslizamientos: S/. 5.00 mes/familia * Conservar la flora y fauna: S/. 3.50 mes/familia

46. Caso: Reforestación Beneficios ambientales del proyecto: BAP * Evitar derrumbes (ED) ED = Nº FAM * COSTO/MES * 12 ED = 2,500/5 * 5 * 12 = S/. 30,000 * Conservación de biodiversidad CB = Nº FAM * COSTO/MES * 12 CB = 2,500/5 * 3.5 * 12 = S/. 21,000 BAP = ED + CB = 30,000 + 21,000 = S/. 51,000 / año