ASISTENCIA MUTUA EN MATERIA PENAL

1. ASISTENCIA MUTUA EN MATERIA PENAL Oficina de Asuntos Internacionales Agosto 17-20, 2010 Buenos Aires, Argentina

2. Oficina de Asuntos Internacionales • Autoridad Central de EEUU • Departamento de Justicia, División Penal • 1301 New York Avenue, N.W. • Washington, D.C. 20005 • (202) 514-0000

3. Equipo de Sur América • Magdalena Boynton – Directora • (202) 514-0032 • Magdalena.boynton@usdoj.gov

4. Objectivo Resumen del proceso de asistenciamutua penal-enfoque en materiafinanciera Resumen de ley de decomiso de bienes en los EEUU

5. I. MEDIOS INFORMALES • AGREGADOS DE FBI, DEA • AGREGADO DEL DEPTO. SEGURIDAD DEL TERRITORIO NACIONAL • DIRECCION DE IMIGRACION Y ADUANAS (ICE) • DIRECCION DE ADUANAS Y PROTECCION FRONTERIZA (CBP) • INTERPOL • FINCEN (UIF) – ACCESIBLE ATRAVES DEL GRUPO EGMONT • OTRAS AGENCIES CON AGREGADURIAS EN EL EXTRANJERO • CONSENTIMIENTO VOLUNTARIO (COORDINACION)

6. I. MEDIOS INFORMALES EJEMPLOS • Registros públicos • Registros hoteleros • Títulos de automóviles • Ubicación de individuos • Títulos de bienes raíces • Antecedentes penales • Ubicación de artículos, por ejemplo: automóviles, obras de arte • Disponibilidad de testigos.

7. I. MEDIOS INFORMALES -INTERPOL • PROVEE INTERCAMBIO DE INFORMACIÓN PENAL Y HUMANITARIA. • FISCALES E INVESTIGADORES PUEDEN PEDIR ASISTENCIA INVESTIGATIVA PARA DATOS TALES COMO NOMBRES, ANTECEDENTES PENALES, HUELLAS DACTILARES, REGISTRO DE ARMAS, FOTOGRAFÍAS, VERIFICACIONES DE CARACTERISTICAS FÍSICAS O ENTREVISTAS CON TESTIGOS. . . • COORDINA SOLICITUDES PARA ASISTENCIA --NO INVESTIGA

8. II. MEDIOS FORMALES ACUERDOS/CONVENCIONES Tratado Bilateral de Asistencia Jurídica en Materia Penal entre Argentina y EEUU Art. 1: Alcance amplio—”asistencia…en materia de prevención, investigación y enjuiciamiento de delitos, y en los procedimientos relacionados con cuestiones penales.”

9. II. MEDIOS FORMALES ACUERDOS/CONVENCIONES • Convención Interamericana sobre Asistencia Mutua en Materia Penal (OEA/Convención de Nassau) • Art. 7(d): Embargo y secuestro de bienes, inmovilización de activos y asistencia en procedimientos relativos a la incautación.

10. II. MEDIOS FORMALES ACUERDOS/CONVENCIONES Convención de las Naciones Unidas de 1988 sobre el Tráfico Ilícito de Estupefacientes y Sustancias Psicotrópicas (Convención de Viena) Art. 3.1: Lavado de activos (se penaliza) Art. 7.2(f-g): Información financiera y rastreo de activos y bienes

11. II. MEDIOS FORMALES ACUERDOS/CONVENCIONES • UNTOC • Art. 7: Penalizar lavado de activos • Establecer régimen interno de reglamentación • Implementar detección del movimiento de instrumentos negociables que atrevsan las fronteras nacionales • Adoptar medidas de incautación y decomiso • Montar UIF

12. II. MEDIOS FORMALES ACUERDOS/CONVENCIONES UNTOC Art. 18: Asistencia pertinente al lavado de activos, identificación y localización de productos, bienes e instrumentos de delitos

13. Grupo Egmont 1995 Palacio Egmont Arenberg en Bruselas Fomentar colaboración entre UIFs 116 UIFs de mas de 100 países

14. FinCEN 1990: UIF de los EEUU Conforme a leyes internas, recibe información financiera de cientos de miles de instituciones Analiza información a fin de apoyar investigaciónes de delitos financieros Colabora con UIFs otro paises

15. MEDIOS FORMALES-CARTAS ROGATORIAS Juzgado a juzgado Enviadas al Departmento de Estado Menos eficiente Demora

16. II. MEDIOS FORMALES EJEMPLOS • Documentos bancarios • Allanamientos e incautaciones • Entrevistas y declaraciones formales de testigos • Inmovilización y decomiso de bienes • Otras pruebas que requieren acción judicial

17. II. MEDIOS FORMALES PROCEDIMIENTO 1. Autoridad Central (AC) presenta pedido de asistencia a Autoridad Central de Estados Unidos— Oficina de Asuntos Internacionales (OAI)

18. II. MEDIOS FORMALES • 2. Si OAI determina que la solicitud reúne los requisitos del Tratado, OAI remite la solicitud al juzgado u otra agencia competente para su diligenciamiento. • 3. Una vez ejecutado el pedido, la agencia que la diligenció remite la información a OAI • 4. OAI remite la información a la AC

19. II. MEDIOS FORMALES REQUISITOS 1. SUMARIO DE LOS HECHOS: • Crónica de la conducta punible • Demostrar nexo entre la conducta punible y la asistencia requerida • Demostrar sospecha razonable o causa probable, si ley de EEUU lo requiere, p.e. ordenes de allanamiento, etc. 2. PRECISAR EL ARTICULO PENAL RELEVANTE 3. PRECISAR PERSONAS Y ENTIDADES INVOLUCRADAS 4. PRECISAR NECESIDAD DE LA ASISTENCIA 5. PRECISAR ASISTENCIA SOLICITADA 6. DETALLAR PROCEDIMIENTO A SEGUIR 7. CONFIDENCIALIDAD * * * TRADUCCION* * *

20. Redacción de Solicitud Utilizarlenguajesencillo Evitarterminologíatécnica Relatarhechoscomosi se tratara de unanarracióncotidiana, en vez de documentojurídico. Incluya solo anexosrelevantes.

21. EVIDENCIA O TESTIMONIO DE UN ACUSADO O PERSONA DE INTERES • EN EEUU NO PUEDE SER OBLIGADO A AUTOINCRIMINARSE EN DAR EVIDENCIA O DECLARACION. • PERO, NO PUEDE REHUSAR SI SOLO TEME PROCESO CRIMINAL EN PAIS EXTRANJERO—TEMA PROBLEMATICO. • INCLUIR DERECHOS QUE EL TESTIGO Y/O ACUSADO TIENE.

22. DocumentosBancarios EEUU no cuenta con registronacionalfinanciero Debeproveerdatossuficientesparaidentificarcuentas Identifiquefechasrelevantes Evitebusquedasdemasiadosamplias Incluirnombres de personas o entidadesrelacionadas

23. InformaciónElectrónica Teléfonos, correoelectrónico, Facebook, My Space, etc. Informacióntransmitidapor, o almacenada en, EEUU

24. InformaciónElectrónica • Información que se puede obtener sin orden judicial: • Nombre, dirección, numero de teléfono y otros datos de identificación • Modo de pago • Dirección IP asignado durante una conexión • Casos de emergencia y/o urgencia

25. InformaciónElectrónica • Informaciónquerequiereorden judicial: Contenido • Importante: • Preservarinformación (si no, retencióneslimitada, p.e. 90 dias) • Con pedido, retenciónnormalmentepor 180 dias • Tiempoparamasinvestigación

26. USO DE INFORMACION/EVIDENCIA • SE PUEDE PEDIR QUE LA EVIDENCIA ENVIADA SEA UTILIZADA SOLO PARA EL USO MENCIONADO EN LA SOLICITUD • PEDIR PERMISO PARA DIVULGAR/UTILIZAR PARA OTRO PROPOSITO • ORIGINALES DEBEN SER DEVUELTOS DESPUES DE USO DESCRITO EN SOLICITUD

27. TIEMPO DE EJECUCION Caso típico: Tres a seis meses, si pedido cumple con requisitos Puede demorar más si el caso esta en litigio en los EEUU Ordenes judiciales pueden limitar

28. SISTEMAS DE DECOMISODE LOS ESTADOS UNIDOS • Decomiso Penal • Decomisoen rem • DecomisoAdministrativo

29. SISTEMAS DE DECOMISO DE LOS ESTADOS UNIDOS • Decomiso Penal • NecesitaJurisdicción personal (in personam) – Imputadotienequeestarpresente • Necesitafallo penal en los EEUU • VENTAJA: Se puededecomisarbieneslegitímos del procesadosi no puedeencontrar los ilícitos

30. SISTEMAS DE DECOMISO DE LOS ESTADOS UNIDOS • Decomisoen Rem • NecesitaJurisdiccíonin rem – Control sobre el bien • Solamentebienesque son productodelictivo • VENTAJA: No se necesitafallo penal; Se puededecomisarbienes de muertos o fugitivos

31. SISTEMAS DE DECOMISODE LOS ESTADOS UNIDOS • DecomisoAdministrativo • Un tipo de decomisoen rem • Cuandonadieopone el decomiso • VENTAJA:Procedimientorápidofuera de la corte, conservarecursos de los tribunales

32. PROTECCIONES EN LOSPROCESOS ESTADOUNIDENSES • Noticia a terceros • Oportunidad de mostrarinocencia • Penal: Audienciasecundaria • En Rem: Dentro de acción en si • Pero, si no se presentaduranteplazoespecífico, corteordenadecomiso sin oposición

33. PRUEBAS EN LOS PROCESOS ESTADOUNIDENSES • Causa probable paraincautar/inmobilizar • Gobiernotienequeprobarbieninvolucrado en delito (o valor en caso penal) paradecomisarlo • Terceros/inocentesestablecenorígenlegítimo

34. ANTES DE HACER UNASOLICITUD • Coordine con la Investigación Penal • DejeSuficienteTiempo Para QueActue el Otro País • Háble con los Encargados de lasEmbajadas y los Colegas de la Autoridad Central del Otro País

35. ASISTENCIA DESDE LOS ESTADOS UNIDOS • EE.UU. abre acción en corte • Decomiso Penal • Decomiso en Rem • Hacer Cumplir con Fallo Extranjero de Decomiso • Mecanismos para una Incautación Previa

36. QUE INCLUIR EN UNA SOLICITUD A LOS EE.UU. • DescripciónCompleto del Bien: • Incluyasitio y valor • Declaración de Hechos • Relato de actividadilegal • Relación entre el bien e ilegalidad • ProveerCódigo y Condena

37. SOLICITUDES A EE.UU. PARA ABRIR CASO • DescripciónCompleta del Bien • Incluyasitio y valor del bien • Declaración de HechosparaEstablecerCausa Probable • Hay quedescribiractividadilícita • Hay quedescribirvinculo al bien y al imputado • Descripcióncompleta de la leyextranjera • Expliquetipificación del delito y sancción • Evidencia/MásInformación • Fallo penal, testimonio de testigos, más

38. SOLICITUDES A EE.UU. PARA CUMPLIR CON FALLO • DescripciónCompleta del Bien • Incluyasitio y valor aproximado del bien • Resumen de hechos del caso y descripción de procedimientosparadecomiso • CopiaCertificada del Fallo • DeclaraciónJuradaqueexplica • Imputadorecibiónoticia con tiemposuficientepara defender • Fallo se quedaválido y no se puedeapelarmás • Informaciónadicionalque sea requerido

39. SOLICITUDES A EE.UU. PARA MEDIDAS PREVENTIVAS • Si AbriendoCasoEstadounidense: • Informaciónsobredelito, vínculo a los bienes • Evidencia de causa probable o Copia del documentación o acusación o arresto (Si solo arresto/accusación – solo trientadias). • Si Se AnticipaHacerCumplir con FalloExtranjero: • Informaciónsobredelito, vínculo al imputado y a los bienes, y sobreprocedimientoparadecomiso • Explicaciónque ha dado o vadaraviso de acción • Declaración o copiacertificada de órden de incautar (PERO noticia, audienciadentro de 10 dias) • Informaciónadicionalque sea requerido

40. OJO! CasoDantas Resumen de hechos Fallo de la Corte Federal en EEUU Necesidad de orden final

41. RECOMENDACION DIALOGO