LA COOPERACIÓN PENAL EN EUROPA

1. LA COOPERACIÓN PENAL EN EUROPA MÓDULO III LA COOPERACIÓN JUDICIAL EN EL MARCO DE LA UE Tutora María Poza Cisneros

2. Medidas de investigación: cooperación policial Asistencia policial Vigilancia transfronteriza Persecución “en caliente” Entregas vigiladas TEMA 7 ESPACIO SCHENGEN

3. TEMA 7 ESPACIO SCHENGEN • Medidas de agilización • Ampliación del ámbito de asistencia • Procedimientos de indemnización por instrucción o condenas injustificadas • Procedimientos de gracia • Acciones civiles derivadas de ilícitos penales • Notificaciones multas • Alternativas a la ejecución de la pena de prisión • Infracciones reglamentarias • Notificación de documentos por correo. Excepciones • Comunicación directa entre autoridades judiciales. Excepciones • Registro o embargo de bienes. Limitación de motivos de denegación

4. TEMA 7 ESPACIO SCHENGEN • Comisiones rogatorias • Comunicación directa entre autoridades judiciales • Posibilidad de transmisión vía INTERPOL • Información de resoluciones y medidas que afectan a nacionales • Transmisión de denuncias • Traducción

5. TEMA 7 ESPACIO SCHENGEN • Principio “ne bis in idem” • Precedentes: Convenio Europeo de Extradición y su Protocolo Adicional • Arts. 54 a 58 del Convenio de Aplicación del Acuerdo Schengen • Ámbito de aplicación: art. 54 • Litispendencia • Petición de informaciones • Abono de privación de libertad • Posibilidad de declaraciones de no vinculación • Hechos total o parcialmente cometidos en su territorio • Hechos cometidos por funcionario con violación de las obligaciones de su cargo • Hechos constitutivos de infracción contra la seguridad del Estado u otros intereses esenciales

6. TEMA 7 ESPACIO SCHENGEN • Transmisión de la ejecución de sentencias • Complemento al Convenio de Estrasburgo de 1983 sobre traslado de personas condenadas • Cumplimiento pena de prisión de nacionales en su país de origen • Alternativa a la extradición de nacionales • Posibilidad de prisión preventiva • Irrelevancia del consentimiento del penado si el Estado de condena pide que se ejecute ésta a la Parte en cuyo territorio se hubiese refugiado el condenado

7. TEMA 7 ESPACIO SCHENGEN • El sistema de información Schengen • Objeto: Red informática de intercambio de señas de personas y objetos. • Protección de datos • Organización • Ámbito internacional: Comité Ejecutivo/ Grupo Central /grupos de trabajo • Ámbito nacional • Configuración: N.SIS+ C.SIS+SIRENE • Áreas en que deben introducirse datos • Peticiones de detención a efectos de extradición • Peticiones de detención a efectos OED • Otros datos • Capacidad limitada del sistema

8. Ámbito de aplicación Auxilio judicial en general Formas específicas de asistencia judicial Intervención de las telecomunicaciones Información y control de cuentas bancarias TEMA 8 CONVENIO 2000

9. TEMA 8 CONVENIO 2000 • Ámbito subjetivo • Todos los EE miembros de la UE, excepto • Grecia • Irlanda • Italia • Protocolo: igual, salvo Estonia. • +Islandia y Noruega • Ámbito objetivo: ampliación • Procedimientos administrativos con revisión jurisdiccional • Hechos imputados a persona jurídica • Infracciones fiscales

10. TEMA 8 CONVENIO 2000 • Relaciones de complementariedad con otros Convenios • Convenio europeo de asistencia judicial en materia penal de 20.4.1959 • Vigencia supletoria (contenido mínimo de las comisiones rogatorias, idioma, declaraciones presenciales) • Referente interpretativo • Diferente ámbito subjetivo • Convenio de Aplicación del Acuerdo de Schengen de 19.6.1990: derogaciones expresas • Tratado Benelux • Otros (disposiciones más favorables)

11. TEMA 8 CONVENIO 2000 • Auxilio judicial internacional en general • Ley aplicable a la ejecución:forum regit actum • Solicitud E. requirente y descripción procedimiento • Compatibilidad con principios fundamentales del Dº del E.requerido • Excepciones • Señalamiento de plazo de ejecución • Notificación y traslado de documentos procesales: • Por correo, salvo • Domicilio desconocido • Necesidad prueba efectiva notificación distinta a la que proporciona el correo • Imposibilidad de entrega • Razones para pensar que será ineficaz o inadecuada • Traducción? • Vías de transmisión • Norma general: comunicación directa entre autoridades judiciales • Alternativas • Excepciones

12. TEMA 8 CONVENIO 2000 • Formas específicas de asistencia judicial • Restitución de objetos • Traslado temporal de detenidos con fines de investigación • Declaraciones de testigos o peritos (y acusados) por videoconferencia o conferencia telefónica • Entregas vigiladas • Equipos conjuntos de investigación • Creación y fines • Composición • Ámbito territorial y material de actuación • Investigaciones encubiertas

13. TEMA 8 CONVENIO 2000 • Intervención de telecomunicaciones • Según exigencias de asistencia • Con necesidad de asistencia técnica de otro Estado • Persona en el Estado requirente, si es necesaria la asistencia • Persona en el Estado requerido, si éste puede intervenirlas • Persona en un tercer Estado • Por medio de proveedores de servicios (telemando) • Sin asistencia técnica de otro Estado • Según exigencias de transmisión/grabación • Regla general: intervención + transmisión inmediata • Excepción: intervención + grabación + ulterior transmisión

14. TEMA 8 CONVENIO 2000 • Información de cuentas bancarias y control de transacciones • El Protocolo del Convenio 2000 de 16.10.2001 • Información acerca de titularidad o control de una persona sobre una o más cuentas • Información acerca de transacciones bancarias • Control de transacciones bancarias • Solicitudes complementarias

15. EL PRINCIPIO DE DISPONIBILIDAD Definición: Programa de La Haya Transposición del principio. DM 2006/960/JAI Tratado de Prüm. Decisiones 2008/615 y 616/JAI TEMA 9 PRINCIPIO DE DISPONIBILIDAD: ANTECEDENTES PENALES Y TRATADO DE PRÜM

16. TEMA 9 PRINCIPIO DE DISPONIBILIDAD: ANTECEDENTES PENALES Y TRATADO DE PRÜM TRATADO DE PRÜM • Signatarios originales • Alemania, Austria, Benelux, España, Francia • Naturaleza: ¿cooperación reforzada? • Contenido • Acceso automatizado a ciertos ficheros • Medidas contra el terrorismo • Medidas contra la inmigración clandestina • Otras formas de cooperación • Disposiciones sobre protección de datos personales

17. TEMA 9 PRINCIPIO DE DISPONIBILIDAD: ANTECEDENTES PENALES Y TRATADO DE PRÜM TRATADO DE PRÜM • Acceso automatizado a ficheros nacionales • Perfiles ADN • Datos dactiloscópicos • Matrículas de vehículos • Otros datos

18. TEMA 9 PRINCIPIO DE DISPONIBILIDAD: ANTECEDENTES PENALES Y TRATADO DE PRÜM TRATADO DE PRÜM • Prevención de atentados terroristas • Intercambio de información con fines preventivos • Escoltas de seguridad en vuelo • Lucha contra la inmigración ilegal • Asesores en documentación falsa • Apoyo mutuo en repatriaciones • Otros supuestos de cooperación • Centros de cooperación en frontera • Patrullas comunes • Cruce de fronteras • Intervenciones conjuntas • Cooperación previa petición

19. TEMA 9 PRINCIPIO DE DISPONIBILIDAD: ANTECEDENTES PENALES Y TRATADO DE PRÜM TRATADO DE PRÜM • Protección de datos personales • Garantía de niveles mínimos de protección en los Derechos nacionales • Principio de vinculación a fines y limitación tratamiento datos transmitidos • Garantía de exactitud y actualización • Historial de consultas, seguridad informática y control jurídico • Derechos individuales: información, rectificación, cancelación, indemnización.

20. TEMA 9 PRINCIPIO DE DISPONIBILIDAD: ANTECEDENTES PENALES Y TRATADO DE PRÜM INCORPORACIÓN DEL TRATADO DE PRÜM AL DERECHO DE LA UE • La Decisión 2008/615/JAI • Acceso en línea y seguimiento perfiles ADN • Datos dactiloscópicos • Datos matriculación vehículos • Transmisión de datos en relación con acontecimientos deportivos y reuniones Consejo Europeo • Prevención atentados terroristas • Otras formas de cooperación • Protección de datos • La Decisión 2008/616/JAI: complemento técnico-administrativo de la anterior

21. TEMA 9 PRINCIPIO DE DISPONIBILIDAD: ANTECEDENTES PENALES Y TRATADO DE PRÜM EL PRINCIPIO DE DISPONIBILIDAD EN EL PROGRAMA DE ESTOCOLMO • Un nuevo escenario/un nuevo paradigma. • Reconocimiento expreso del valor del principio de disponibilidad + preocupación por la coherencia y la protección de derechos fundamentales. • El Plan de Acción de 25 de noviembre de 2009. • Propuesta de Directiva sobre protección de datos por las autoridades competentes para fines de prevención, investigación, detección o enjuiciamiento de infracciones penales. • Propuesta de Reglamento de protección de las personas físicas en el tratamiento de datos personales • Propuesta de Reglamento sobro migración a SIS II

22. TEMA 9 PRINCIPIO DE DISPONIBILIDAD: ANTECEDENTES PENALES Y TRATADO DE PRÜM ANTECEDENTES PENALES • DM 2008/675/JAI: toma en consideración condenas extranjeras • DM 2009/315/JAI: intercambio información antecedentes • Objetivos • Obligaciones del Estado miembro de condena • Obligaciones del Estado miembro de nacionalidad • Información sobre condenas • Solicitud de información • Respuesta a las solicitudes cursadas en el marco de un procedimiento penal fuera de él y por un tercer Estado • Plazos • Vía de transmisión • Condiciones de uso de los datos personales • Decisión 2009/316/JAI: ECRIS