MINISTERIO DE ECONOMIA Y FINANZAS Dirección Nacional del Presupuesto Público

1. MINISTERIO DE ECONOMIA Y FINANZAS Dirección Nacional del Presupuesto Público XVI SEMINARIO REGIONAL DE POLITICA FISCAL “LA PROGRAMACION PARTICIPATIVA DEL PRESUPUESTO PUBLICO EN EL PERU” CEPAL, Naciones Unidas Santiago de Chile, 26-29 enero de 2004 Nelson Shack Director Nacional

2. Hacia un Sistema de Planeamiento Visión Nacional Políticas de Estado Política General de Gobierno Marco Multianual PESEM’s: Lineamientos sectoriales Plan de Desarrollo Concertado Plan Estratégico Institucional Presupuesto Anual 2

3. Articulación Planes y Presupuesto 3

4. Esquema de Articulación de Objetivos en el Proceso Presupuestario 4

5. Presupuestos Participativos: Marco Legal CONSTITUCION (Art. 197º) LEY DE BASES DE LA DESCENTRALIZACION LEY ORGANICA DE GOBIERNOS REGIONALES LEY ORGANICA DE MUNICIPALIDADES LEY MARCO DEL PRESUPUESTO PARTICIPATIVO EL PRESUPUESTO ANUAL DE LA REPUBLICA ES DESCENTRALIZADO Y PARTICIPATIVO Art. 20º GESTION DEL GR SE RIGE POR EL PDDRC Y EL PRESUPUESTO PARTICIPATIVO Art. 32º PDDLC Y PRESUPUESTOS PARTICIPATIVOS PDDRC LINEAMIENTOS GENERALES PARA EL PROCESO CONTENIDOS EN SU REGLAMENTO REGLAMENTO Y DIRECTIVAS EMITIDAS POR LA DNPP 5

6. Esquema de Programación 1. PROCESO DE PLANEAMIENTO Plan de Mediano y Largo Plazo RESCATAMOS • Social y Cultural • Económico y Financiero • Ambiental y de Recursos Naturales VISIÓN DE DESARROLLO DEL DISTRITO / PROVINCIA / REGIÓN Y LOS OBJETIVOS ESTRATÉGICOS DE DESARROLLO Enfoque Territorial Enfoque Temático En cada nivel de gobierno: • Efectos e implicancias distritales / provinciales / regionales • Efectos e implicancias que trascienden el • Distrito / Provincia / Región • SE IDENTIFICAN PROBLEMAS • SE PROPONEN SOLUCIONES • Actividades y Proyectos • de Inversión concretos • Fichas y • Perfiles • Ejecución a cargo de la Municipalidad Distrital / Municipalidad • Provincial / Gobierno Regional • Coordinación de su ejecución con la Municipalidad Provincial / • Gobierno Regional / Gobierno Nacional • Propuesto a los organismos e instituciones públicas o privadas • promotoras del desarrollo y a las organizaciones sociales 6

7. Esquema de Interacción Interjurisdiccional 7

8. Estructura del Presupuesto Público Usos, 2003-2004 En millones de nuevos soles PIA 2003 25 063 60,4 PIA 2003 10 049 24,2 PIA 2003 6 373 15,4 PIA 2003 41 486 100,0 8

9. Presupuesto 2004 – Niveles de Gobierno En millones de nuevos soles 9

10. REGIONAL LOCAL 15 % 8 % REGIONAL LOCAL 14 % 5 % NACIONAL 77 % NACIONAL 81 % Presupuesto del Sector Público Estructura por niveles de Gobierno PIA 2003 PIA 2002 PIA 2004 10

11. Gasto no Financiero ni Previsional, 2004Estructura % Descontando los sectores inherentes al Gobierno Nacional * (*) Congreso de la República, Consejo Nacional de la Magistratura, Contraloría General, Defensa, Defensoría del Pueblo, Interior, Jurado Nacional de Elecciones, Justicia, Ministerio Público, Poder Judicial, Relaciones Exteriores, entre otros. Sin considerar las ETEs. 11

12. Fases del Proceso Presupuestario Planeamiento Estratégico Multianual I PROGRAMACIÓN II FORMULACIÓN Presupuesto participativo y descentralizado, que racionalice funciones y competencias interinstitucionales y promueva una acción intergubernamental (nacional, regional y local) coherente VI EVALUACIÓN III APROBACIÓN PARTICIPACIÓN DIRECTA DE ACTORES SOCIALES EN EL DESTINO DE LOS RECURSOS V CONTROL IV EJECUCIÓN 12

13. Gobiernos Regionales y Locales en el Marco del Sistema de Gestión Presupuestaria • El Sistema de Gestión Presupuestaria del Estado regula en forma horizontal a los tres niveles de gobierno: Gobierno Nacional, Gobierno Regional y Gobierno Local. En este sentido, el marco normativo presupuestal es de observancia obligatoria por los niveles de gobierno citados. • Respecto a los Gobiernos Locales y Regionales, cabe puntualizar que en base a su autonomía económica tienen la facultad de aprobar sus presupuestos institucionales conforme a la Ley de Gestión Presupuestaria del Estado y las Leyes Anuales de Presupuesto. Por tanto, la Dirección Nacional del Presupuesto Público tiene como misión velar por el cumplimiento de la normatividad en materia presupuestal. • Para la efectiva formulación y ejecución de los presupuestos regionales, el Ministerio de Economía y Finanzas dictará en forma anual las directivas que regulan la programación, formulación y ejecución conforme a Ley. 13

14. Los Planes de Desarrollo Departamental Concertado (PDDC) Comprende los acuerdos sobre la Visión de Desarrollo y Objetivos Estratégicos de la comunidad, así como los compromisos y las acciones que les correspondan a cada uno de los actores con el fin de alcanzar sus objetivos, y deben ser elaborados como resultado de un proceso de naturaleza participativa, concertada y permanente, que promueva la cooperación entre todos los actores, optimice el uso de los recursos financieros, físicos y humanos, estimule la inversión privada, las exportaciones y la competitividad regional y local, propicie el manejo sustentable de los recursos naturales, coordine las acciones para una efectiva lucha contra la pobreza y coadyuve al proceso de consolidación de la institucionalidad y gobernabilidad democrática en el país. El proceso de presupuesto participativo se desarrolla en el marco de las orientaciones, aportes y prioridades establecidas en los planes de desarrollo concertado a nivel regional y local y, considerando los lineamientos de política de carácter nacional o sectorial y armonizado con los Planes Institucionales de las entidades públicas que participan del proceso, los mismos que son elaborados con arreglo a las Directivas que para tal efecto dicta la Dirección General de Programación Multianual del Sector Público del Ministerio de Economía y Finanzas. 14

15. La programación participativa... • Herramienta que ayudará a mejorar la eficiencia en la asignación de los recursos públicos puesto que canaliza las demandas de la sociedad hacia las entidades encargadas de la provisión de los bienes y servicios públicos. • Permite articular la visión de desarrollo regional y local con los Planes de Desarrollo Concertado, las preferencias de la sociedad en su conjunto y los Planes Estratégicos Institucionales de las entidades encargadas de la ejecución del gasto: los Gobiernos Regionales y los Gobiernos Locales. • Constituirá un instrumento que canalice las exigencias ciudadanas en materias de calidad, honestidad y transparencia en la ejecución del gasto público, y así haga efectiva la vigilancia ciudadana y la rendición de cuentas de los gobernantes. • A través de la Operación Piloto de Programación Participativa, por primera vez, en cada departamento del Perú los grupos representativos de la sociedad procesaron las demandas de los distintos sectores, estableciendo consensos sobre las prioridades de cada lugar, creando conciencia en la tarea de buscar y generar nuevos recursos para el desarrollo del país; lo cual se vio reflejado en sus respectivos Planes de Desarrollo Departamentales Concertados (PDDC). 15

16. La programación participativa... • Como todo proceso nuevo, éste debe ir perfeccionándose con el tiempo, pero su importancia reside en que se ha logrado considerar en los presupuestos de los Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales las decisiones tomadas por la comunidad de manera concertada, y habiéndose logrado instituir un proceso de determinación de tareas definidas en consenso y el respeto de los acuerdos adoptados. • En esta primera experiencia de presupuesto participativo 2003, 22 departamentos del país presentaron sus Planes de Desarrollo Departamentales Concertados para ser considerados en dicha operación piloto; 9 de ellos calificaron para la Operación Piloto de Planeamiento y Programación Participativa del Presupuesto del Sector Público en materia de gastos de inversión para el año fiscal 2003: Amazonas, Huánuco, Huancavelica, Junín, Moquegua, Pasco, Puno, Tacna y San Martín. A estos departamentos se les preasignó S/. 433 millones por la fuente de financiamiento de Recursos Ordinarios. 16

17. La programación participativa... • En el Presupuesto del Sector Público para el año fiscal 2003, se le asignaron a estos departamentos recursos para gastos de inversión por S/. 119 millones para 164 proyectos declarados viables. • Dichos departamentos podían acceder a fondos adicionales a través del Fondo Intergubernamental para la Descentralización – FIDE si disponían de nuevos proyectos viables de conformidad con los procedimientos establecidos por el Sistema Nacional de Inversión Pública. • De esta manera, 313 nuevos proyectos fueron declarados viables entre agosto y diciembre del 2002 por un monto total de S/. 99,4 millones, de los cuales S/.66,2 millones correspondían a proyectos y S/. 33,2 millones a estudios. 17

18. La Operación Piloto de Presupuesto Participativo 2003… TECHO 2003 Referencial S/. 433 MM • PIA 2003 • S/.MM • Gobierno Nacional 190 • Gobierno Regional 119 • Total 309 Proyectos viables (313) Ago – Dic 2002 S/.MM Proyectos 66 Estudios 33 Total 99 18

19. La programación participativa... • La Dirección Nacional del Presupuesto Público ha continuado desarrollando durante este año en forma continua y descentralizada un programa de Seminarios – Talleres a nivel nacional con el objetivo de fortalecer las capacidades de los Gobiernos Regionales y los Gobiernos Locales, al difundir y brindar asistencia técnica y capacitación a las autoridades regionales y locales, así como técnicos y funcionarios del Sector Público, en los diferentes departamentos del país, en aspectos no sólo relacionados a la gestión presupuestaria sino en aquellos vinculados con los sistemas administrativos del Estado. Se han realizado más de 30 eventos en los que se han capacitado alrededor de 6 800 personas. 19

20. Pasos para la Programación Participativa del Presupuesto, 2004 1º Paso Determinación de Agentes participantes 2º Paso Convocatoria Pública y Apertura del Libro de Participantes 3º Paso Primer Taller 4º Paso Trabajo Técnico (Primera parte) 5º Paso Segundo Taller 6º Paso Trabajo Técnico (Segunda parte) 8º Paso Transparencia y Control de la Comunidad 7º Paso Formalización de Acuerdos Formulación Presupuestaria 2004 20

21. La programación participativa en inversiones, 2004 Gobiernos Regionales - En millones de nuevos soles 21

22. La programación participativa en inversiones, 2004 Gobiernos Locales Información recibida del Proceso de Avance de Programación Participativa • 113 Provinciales • 583 Distritales 22

23. Gracias por su atención... NSY