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2008 年度 上海期货交易所 违规情况综述

2008 年度 上海期货交易所 违规情况综述. 目录. 2008 年度监查情况通报. 1. 典型案例分析. 2. 3. 意见及建议. 违规综述. 2008 年监查部共立案 30 起，共涉及经纪公司 35 家。已结案 22 起，其中由于情节轻微或不构成违规而进行简易处理的 9 起，移交法律事务部处理 13 起。在已移交法律事务部处理的 13 起案件中，共涉及期货公司及自营会员 17 家，客户 24 名，涉案金额 142.6 万余元. 违规综述. 违规综述. 2008 违规案件特征

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2008 年度 上海期货交易所 违规情况综述

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Presentation Transcript

  1. 2008年度上海期货交易所违规情况综述

  2. 目录 2008年度监查情况通报 1 典型案例分析 2 3 意见及建议 上海期货交易所风险管理研修班

  3. 违规综述 • 2008年监查部共立案30起，共涉及经纪公司35家。已结案22起，其中由于情节轻微或不构成违规而进行简易处理的9起，移交法律事务部处理13起。在已移交法律事务部处理的13起案件中，共涉及期货公司及自营会员17家，客户24名，涉案金额142.6万余元 上海期货交易所风险管理研修班

  4. 违规综述 上海期货交易所风险管理研修班

  5. 违规综述 • 2008违规案件特征 • 案发数量明显反弹：立案30起，处罚13起，接近2006年2007年两年的总和。 • 涉嫌犯罪案件大幅减少：仅1起，比07年减少80%。 • 案件发生数量集中在年底年初：新品种上市，追求交易量获取其他利益等。 • 期货公司积极配合调查：结案速度提高，快速应对机制起作用。 上海期货交易所风险管理研修班

  6. 典型案例分析 • 案例一：公司为给员工发奖金，进行对敲交易 • 经查，A公司的交易员周某由于表现出色，公司决定给与20万奖励。但是由于公司管理制度的限制，公司领导协商后同意周某以对敲的方式从公司利润中转出20万到其个人账户上。周某遂利用朋友涂某某的帐户，与公司帐户进行对敲，从公司账户向其账户转移资金 。 上海期货交易所风险管理研修班

  7. 典型案例分析 • 案例二：经济纠葛 • 两当事人为兄弟关系。当事人魏XX由于个人急需，想从弟弟魏XX处借一笔钱，又怕借款引起家庭纠纷，于是两人就商定，通过在期货市场上进行对敲交易，将弟弟魏XX账户中的资金转移到魏XX账户中 。金额约17万。 • 许XX和杨XX存在经济纠葛， 2008年3月月7日，身在北京的杨需支付徐现金，为了图方便就约定通过期货市场分别以电话委托方式下达指令，在CU0812合约上对敲成交20手（双向），转移资金2万元。上述交易还引起当日相关合约价格异常波动 上海期货交易所风险管理研修班

  8. 典型案例分析 • 案例三：为弥补朋友损失进行对敲交易 • 两客户为朋友关系，客户葛XX将自己账户交给李XX操作.由于李XX操作不当，造成葛XX账户亏损，感到不好意思。因此， 2008年1月24日，为了弥补客户葛XX账户的亏损，利用对敲向葛XX账户转移资金。 上海期货交易所风险管理研修班

  9. 典型案例分析 • 案例四：为活跃市场 • 马XX与张X均委托他们的朋友周XX作为指令下达人，当日，周XX因见Al0910合约交易清淡，便利用马XX和张X的账户在该合约上进行了60手的对敲交易以求活跃市场。对当日交易，两名客户事先并不知情 上海期货交易所风险管理研修班

  10. 典型案例分析 • 案例五：利用对敲交易损公肥私 • XX线缆在XX期货开立期货账户，为方便套期保值交易，聘请当事人陈XX为投资顾问，并将密码告诉了他。陈X是其朋友。2008年8月7日陈X向陈XX借账户使用。当天陈X刚通过XX线缆账户高买低卖，陈X账户高卖低买的方式在CU0907合约进行对敲交易，导致XX线缆和陈X分别亏损和盈利数万元。XX线缆称，公司从未向陈XX发出操作指令。 上海期货交易所风险管理研修班

  11. 典型案例分析 • 案例六：影响交割结算价 • Fu0801合约最后交易日中，2公司为各自利益，为争夺有利的交割结算价通过对敲影响市场行情。价格在3520-3860间宽幅震荡并以跌停板3520收盘。造成恶劣影响。 • 最终交易所取消对收盘价造成影响的所有成交。 上海期货交易所风险管理研修班

  12. 典型案例分析 • 案例七：高学历≠高素质 • 庚XX是江南大学的学生，暑假期间在XX期货重庆营业部开户，进行交易尝试，在此期间无意中看到了客户邓XX的的交易密码，并自称出于好奇，登录了该客户的账户，在AU0908、 AU0908、FU0908、P0908、TA908等合约（涉及上海、大连、郑州三家期货交易所上市合约）上进行对倒，将邓XX账户资金40余万倒入自己帐户。 上海期货交易所风险管理研修班

  13. 典型案例分析 • 案例八：在实盘中测试交易软件 • 某客户为测试自己编写的程式化自动交易软件，竟然选择实盘进行交易，严重扰乱当日合约加个。 • 某客户为熟悉交易系统，与其好友约定在实盘中通过对敲练习下单操作。 上海期货交易所风险管理研修班

  14. 典型案例分析 • 案例九：为降低手续费, • 两客户是朋友关系。其中潘XX和XX期货有约定，如果08年1月交易费用超过5万，XX期货会降低其以后的手续费。到1月30日，潘XX的交易手续费只有49383元，潘XX为增加交易量，达到向本公司要求降低手续费的目的，经朋友方X同意，于2008年1月30日在上述两帐户之间进行对敲。 上海期货交易所风险管理研修班

  15. 意见和建议 • 同一公司不同客户之间的资金转移：同时掌握多个客户资料的安全性问题突出。建议定期做好客户回访。 • 新开发客户的投资者教育要高度重视。 • 内部员工的道德培训要加强。 • 重视异常交易的快速处置。 • 会内诚信系统的建立使违规成本大幅度提高，各公司一定要谨慎。 • 2009年市场依然不确定，部分品种有逼仓迹象，期货公司在风险管理上不能手软。要加强与证监会派出机构和交易所的信息沟通。 上海期货交易所风险管理研修班

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