Formulación de Proyectos de Inversión

1. Formulación de Proyectos de Inversión WALTER AGUIRRE ABUHADBA Ingeniero Economista

2. GRAFICO 1 : ARTICULACION DE LOS ELEMENTOS DE UN PROYECTO (ETAPA DE FORMULACION) OBJETIVOS DEL PROYECTO Caracteristicas Productos Capacidad de Planta ANALISIS MERCADOS Comercialización Cantidades Precios ASPECTOS ORGANIZATIVOS ASPECTOS TECNICOS Condicionantes Reqtos Ingresos Gastos BENEFICIOS COSTOS Cronograma Requerimientos E V A L U A C I O N

3. Formulación de Proyectos TAREA 1: Estimar la población carente y la población objetivo. TAREA 2: Organizar las etapas y actividades de cada alternativa. TAREA 3: Elaborar el cronograma de cada alternativa. TAREA 4: Elaborar el presupuesto de cada alternativa.

4. TAREA 1: Estimar la población carente y la población objetivo. • Algunos conceptos básicos: • Población de referencia - es la población total del área o áreas geográficas donde se llevará a cabo el proyecto. • Población afectada o demanda –es la que requerirá los servicios ofrecidos por el proyecto. • Población ya atendida por otras entidades u oferta • Población carente o déficit –es la que necesitará efectivamente los servicios ofrecidos por el proyecto: demanda-oferta • Población objetivo –es la que se pretende efectivamente atender.

5. TAREA 1: Estimar la población carente y la población objetivo. Paso 1: Identificar las fuentes de información estadística relevantes. Resultado: • Fuentes de información disponibles: • Directorio de Centros Poblados. • Censo Nacional de Población y Vivienda 2005, Resultados Finales. • Perú: Compendio Estadístico • Censo Nacional Agropecuario 1994. • Comunidades campesinas del Perú. (Información de 1972). • Estudio de diagnóstico realizado por encargo del Ministerio de Agricultura.

7. VI. ESTUDIO DE MERCADO Variables y supuestos : Poblaci ó n al a ñ o 2003 : 3,976 hab. Tasa crecim. poblacional promedio anual : 0.734% anu al Consumo per c á pita : 100 l/h/d hab/vivienda Habitantes por vivienda : 5 P é rdidas F í sicas a ñ os 1 al 20 : 20% Coberturas del servicio de agua potable: : a ñ o 0 : 62% a ñ o 20 : 95% Los resultados sobre demanda proyectada de agua potable se muestran a continuaci ó n.

16. VI. ESTUDIO DE MERCADO 6.4. An á lisis de la Demanda de Alcantarillado 6.4. An á lisis de la Demanda de Alcantarillado La finalidad es determinar los vol ú menes de desag ü e Variables y supuestos : Poblaci ó n al a ñ o 2003 : 3,976 hab. Tasa crecim. poblacional promedio anual : 0.734% anual Tasa de contribuci ó n al desag ü e del 80% : 100 l/h/d *0.8 = 80 /h/d Respecto de vol ú menes de consumo de agua Habitantes por vivienda : 5 h ab/vivienda Coberturas del servicio de alcantarillado : a ñ o 1 70% a ñ o 20 80% Los resultados sobre demanda proyectada de alcantarillado (FLUJOS DE DESAGUE) se muestran a continuaci ó n.

21. BALANCE OFERTA DEMANDA DE ALCANTARILLADO 4.00 3.50 3.00 2.50 LT/SEG 2.00 1.50 1.00 0.50 0.00 0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 AÑOS Demanda Oferta Sin Proyecto Oferta Con Proyecto VI. ESTUDIO DE MERCADO DEMANDA ( volúmenes de alc) OFERTA DE ALCANTARILLADO DEFICIT SIN Py CO N PROYECTO

22. Gráfico 2 : Representación gráfica de un proyecto INGRESOS OPERACION n COSTOS OPERACION INVERSION NOTAS: N = vida útil del proyecto

23. 1. Plan de ejecución • 1.1. Requisitos previos • 1.2. Plan de actividades de ejecución • 1.3. Presupuesto de recursos

24. 1.1. Requisitos previos para la elaboración del plan de ejecución 1. Definición y caracterización del PROCESO • Identificación de los problemas del poceso • Identificación de los problemas de requisitos 2. Definición del TAMAÑO 3. Definición de la LOCALIZACION 4. Definición de la ORGANIZACIÓN y GESTION del proyecto

25. GRAFICO 3: Requisitos previos para la elaboración del plan de ejecución ORGANIZACIÓN GESTION CRONOGRAMA PROCESO PLAN DE EJECUCION CALENDARIO INVERSIONES TAMAÑO PRESUPUESTOS LOCALIZACION

26. Definición y caracterización del proceso • Fases • Requisitos (Insumos > inputs) • Materiales (insumos, maquinaria, etc) • Humamos (m de o calificada) • Servicios (energía, agua, etc) • Productos • Sub productos • Residuos • Tecnología (procedimiento de selección)

27. Gráfico 4 : El proceso = proyecto TECNOLOGIA PROCESO (PROYECTO) INSUMOS (INPUTS) PRODUCTOS (OUTPUTS) • MATERIALES • HUMANOS • SERVICIOS • PRODUCTOS • SUBPRODUCTOS • RESIDUOS

28. Localización : concepto y procedimiento de selección • Concepto de macro y microlocalización • Condicionantes de la localización : • Localización de la materia prima • Análisis de la disponibilidad de insumos • Análisis de las vías de transporte y sus costos • Procedimiento de selección de la macro y micro localización • Descripción de la localización

29. Tamaño : concepto y procedimiento de definición • ¿ Qué se entiende por TAMAÑO de un proyecto ? • Determinación de la capacidad nominal máxima • Estimación de la capacidad de producción normal • Análisis de las relaciones Tamaño – Mercado Tamaño – Tecnología • Definición del Tamaño recomendado

30. Organización y gestión del Proyecto en su ejecución y operación • Determinación de los grupos de interés del proyecto: • Beneficiarios • Ejecutores (cooperantes) • Oponentes • Perjudicados • Determinación de la ubicación del proyecto en el contexto institucional • Determinación de la participación del beneficiario • Determinación de la estructura organizativa • Definición de las funciones principales • Análisis de los aspectos legales inherentes a la ejecución y operación del Proyecto

31. GRAFICO 5 : ARTICULACION DE LOS ELEMENTOS DE UN PROYECTO (ETAPA DE FORMULACION) T A M A Ñ O PROCESO LOCALIZACION OBRA FISICA CALENDARIO ORGANIZACION

32. Elección del horizonte de ejecución del Proyecto y la unidad de tiempo Definición de los condicionantes y duración de las actividades Elaboración del cronograma de cada actividad Elaboración del cronograma del conjunto de actividades 1.2. Plan de actividades de la ejecución

33. Elección del horizonte de ejecución del Proyecto y la unidad de tiempo • Horizonte de ejecución del proyecto: periodo de tiempo que éste requerirá para ser implementado y durante el cual se distribuyen los costos netos asumidos por la institución a su cargo • Unidad de tiempo: subperíodos de tiempo que se utilizarían para separar dicho horizonte de ejecución,puede variar de acuerdo con la etapa del proyecto. Por ejemplo: • bimestres o trimestres durante la construcción

34. Definición de los condicionantes y duración de las actividades • Hacer un listado de las principales actividades • Desagregarlas en tareas manejables y cuantificables • Determinar la secuencia y las dependencias de las actividades y tareas • Definir los supuestos que deben cumplirse para que sea posible empezar con cada actividad • Estimar el inicio, la duración y culminación de cada actividad y tarea • Es posible identificar dos tipos de condiciones • Externas: no dependen del proyecto en sí. • Internas: vinculadas con el cumplimiento de otras alternativas del proyecto.

35. TAREA 2: Organizar las etapas y actividades de cada alternativa. Paso 1: Elegir la vida útil del proyecto y la unidad de tiempo. • Horizonte de ejecución del proyecto: periodo de tiempo durante el cual se distribuyen los costos netos asumidos por la institución a su cargo. • Unidad de tiempo: subperíodos de tiempo que se utilizan para separar dicho horizonte de ejecución. Resultado: Horizonte: Alternativa 1 Mejoramiento y elevación del muro 17 años Alternativa 2 Construcción del canal 32 años Alternativa 3 Mejoramiento de las “contas” 17 años Unidad de tiempo: bimestres: durante la construcción años: durante la operación

36. Etapa I Preinversión Etapa II Inversión Etapa III Consolida-ción Etapa IV Operación TAREA 2: Organizar las etapas y actividades de cada alternativa. Paso 2: Definir las etapas de cada alternativa. Resultado:

37. TAREA 2: Organizar las etapas y actividades de cada alternativa. Paso 3: Identificar las actividades asociadas con cada etapa Resultado: • Lista de actividades (por etapas) • Alternativa 1: Mejoramiento y levantamiento del Muro • ETAPA DE PREINVERSION • Realización de análisis topográfico del terreno • Realización de diseño, presupuesto, plan de desarrollo y evaluación económica de la alternativa. • Tipeo, dibujo, etc. • ETAPA DE INVERSION • Estabilización y reparación del muro • Elevación del muro • Construcción de caja de control • Mejora de primeros metros de canal distribuidor • ETAPA DE CONSOLIDACION • Acomodo de tierras • Organización administración • ETAPA DE OPERACIÓN • Mantenimiento y Administración del canal

38. TAREA 3: Elaborar el cronograma de cada alternativa. Paso 1: Definir el inicio y el final de las actividades de acuerdo con fechas límite. Paso 2: Definir la duración de las actividades de acuerdo con la población objetivo. • Lista de actividades (por etapas) • Alternativa 1: Mejoramiento y levantamiento del • Muro de Contención de la laguna Yanamancha Duración • Etapa de Preinversión • Realización de análisis topográfico del terreno 1 bimestre • Realización de diseño, presupuesto, plan de desarrollo • y evaluación económica de la alternativa 1 bimestre • Tipeo, dibujo, etc. 2 bimestres

39. Duración SEMANAS Lista de Actividades Implementación de un GRANJA AVICOLA 1.Adquisición y acondicionamiento del terreno.- Trámites legales 4 2. Construcción de instalaciones y equipamiento- Trámites financieros 6 • 3. Adquisición de alimentos y vacunas • Selección de personal • Adquisición de pollos BB 2 4. Crianza y comercialización 10 Definir la duración de las actividades (EJEMPLO)

40. ACTIVIDADES 1 2 3 A. ETAPA DE PREINVERSION Topografía Diseño del proyecto y evaluación B. ETAPA DE INVERSION Estabilización y reparación Elevación del muro Construcción de la caja de control Reparación de canales C. ETAPA DE CONSOLIDACION Acomodo de tierras Organización y administración D. ETAPA DE OPERACION Mantenimiento y administración Cronograma de Actividades(Ejemplo : Levantamiento de un muro de contención)

41. 1.3. Presupuesto de recursos Recursos materiales : Terrenos Obras civiles Maquinaria y equipo Materiales Recursos humanos Personal calificado Personal semicalificado Personal no calificado Servicios

42. Elaborar una lista de requerimientos por actividades • Sobre la base de la lista de actividades, se debe precisar: • los requerimientos necesarios. • la descripción del requerimiento. • el número de unidades necesarias. • el número de períodos en los que se necesitan las unidades.

43. Precisar los costos unitarios y por periodo de cada requerimiento • Se deben especificar los costos unitarios con y sin impuestos. • Por ejemplo : Para el desarrollo de los manuales se ha supuesto que los costos involucran sólo IGV (18% sobre bienes y servicios) e Impuesto a la renta de cuarta categoría (15% sobre honorarios)

44. Elaborar el presupuesto de cada alternativa. • Presentar los desembolsos que se realizarán considerando el período en el que se efectuarán. • Recurrir a la lista de requerimientos y distribuirla en el tiempo. • Es necesario, contar con información adicional y corregida que nos permita posteriormente evaluar correctamente el proyecto • En el caso de proyectos sociales: • Especificar costos totales con y sin impuestos. • Es necesario incluir los requerimientos que serán proporcionados por otras instituciones y/o individuos, pero utilizados exclusivamente por el proyecto y las contribuciones que realice la comunidad. • El costo efectivo del proyecto para el gobierno no deberá considerar el pago de impuestos.

45. 2. Plan de operación 2.1. Consideraciones previas 2.2. Plan de producción 2.3. Presupuesto de recursos

46. 2.1. Consideraciones previas Definición de la vida útil del proyecto • La vida útil de un proyecto depende de su capacidad para generar una ganacia económica (beneficios > costos) • No necesariamente está en función de la “vida útil” de los activos. • Depende de diferentes criterios: • Giro del negocio • Sector donde está ubicado • Período de pago del préstamo

47. Principales actividades de la etapa de operación • Adquisisción de materiales para la producción • Contratación de personal • Calificado • Semicalificado • No calificado • Contratación de servicios

48. 2.2. Plan de producción • Proyección de la producción anual de bienes / servicios • Proyección de las ventas • Producción de subproductos • Producción de residuos

49. Estimación de los factores críticos para el funcionamiento del Proyecto • Factores internos • Del tamaño • Del proceso • De la gestión • Factores externos • El entorno socioeconómico • El entorno institucional • La localización • El mercado

50. 2.3. Presupuesto de recursos • Adquisisción de materiales para la producción • Contratación de personal • Calificado • Semicalificado • No calificado • Contratación de servicios