IMPLEMENTACIÓN DEL PRESUPUESTO POR RESULTADOS PARA LA SEGURIDAD VIAL EN EL PERÚ

1. PERU Ministerio de Transportes y Comunicaciones IMPLEMENTACIÓN DEL PRESUPUESTO POR RESULTADOS PARA LA SEGURIDAD VIAL EN EL PERÚ Ing. Alejandro Monteverde, MSc. Consultor del Consejo Nacional de Seguridad Vial

2. PERU Ministerio de Transportes y Comunicaciones 1. INTRODUCCIÓN • La Organización Mundial de las Salud (2004) afirmó: • “Cada día, miles de personas pierden la vida o sufren traumatismos en nuestras calles y carreteras. • Los esfuerzos que actualmente se despliegan en pro de la seguridad vial son insignificantes al lado de ese sufrimiento humano creciente. • Es necesario buscar medios y formas de impulsar actividades que logren reducir los muertos y heridos en los diversos países del mundo.” • En el Perú ha sido un proceso lento pero que afortunadamente está comenzando a trabajar y destinar cada vez más mayores recursos y esfuerzos para mejorar la seguridad vial.

3. PERU Ministerio de Transportes y Comunicaciones 2. ANTECEDENTES DE LA POLÍTICA NACIONAL DE SEGURIDAD VIAL EN EL PERÚ Mayo de 1995 el Banco Mundial financió el “Estudio de Seguridad Vial del Perú” para el Ministerio de Transportes, Comunicaciones, Vivienda y Construcción (MTC) Se crea el Consejo Nacional de Seguridad Vial mediante Decreto Supremo Nº 010-1996-MTC aprobado el 23 de agosto de 1996 En el año 2002 se crea la Secretaría Técnica del Consejo Nacional de Seguridad Vial para impulsar las operaciones del Consejo Nacional de Seguridad Vial

4. 2.1 Plan Nacional de Seguridad Vial 2007 - 2011 El PNSV, aprobado mediante DS No. 013-2007-MTC, PERU Ministerio de Transportes y Comunicaciones DGTT Dirección General de Transporte Terrestre Municipalidad de Lima Gobierno Regional

5. PERU Ministerio de Transportes y Comunicaciones Plan Nacional de Seguridad Vial 2007 - 2011 Programa General Estrategia Nº Instituciones Involucradas Descripción I. Educación y Comunicaciones ST CNSV MINEDU UGEL’s Implementación del Programa Educativo en Seguridad Vial al interior del Sistema Educativo Nacional 1 ST CNSV Sociedad civil Diseño e implementación del Programa de Comunicaciones 2 II. Desarrollo e Investigación de la Seguridad Vial ST CNSV ST CTLC MININTER Diseño e implementación del Sistema de Recolección de Datos de Colisiones de Tránsito (ejecución de estudio e implementación) 3 MTC Establecimiento de los Sistemas de Revisiones Técnicas Vehiculares 4 MTC ST CNSV ST CTLC Gob. Regionales Munic. Prov. y Dist. Implementación del Programa de Detección y Eliminación de Puntos Negros Viales 5

6. PERU Ministerio de Transportes y Comunicaciones Plan Nacional de Seguridad Vial 2007 - 2011 Programa General Estrategia Nº Instituciones Involucradas Descripción MTC ST CNSV Programa de mejoramiento del Sistema de Evaluación de Postulantes para la obtención de Licencias de Conducir 6 MINSA Ejecución del Estudio de mejoramiento del Sistema de Emergencia, rescate y calidad de asistencia de heridos producto de colisiones de tránsito 7 MTC ST CNSV MINSA Ejecución del Estudio que determine los costos sociales de los accidentes de tránsito en el país 8 MTC ST CNSV Ejecución del estudio de análisis de impacto en la instalación de Sistemas inteligentes de limitación de velocidades sobre la red vial 9 III. Infraestructura e Ingeniería Vial Programa de Infraestructura Vial MTC ST CNSV 10

7. PERU Ministerio de Transportes y Comunicaciones Plan Nacional de Seguridad Vial 2007 - 2011 Programa General Estrategia Nº Instituciones Involucradas Descripción ST CNSV Programa de Auditorías Viales 11 IV. Gestión, control, fiscalización de las normas viales y asistencia de salud ST CNSV MININTER Programa de fortalecimiento del accionar policial para el control y fiscalización de las normas de tránsito 12 Municipios Provinciales Ordenamiento del Sistema de Transporte Público de Pasajeros 13 ST CNSV Revisión del marco legal en materia de colisiones de tránsito 14 V. Coordinación y Liderazgo del Plan Nacional de Seguridad Vial Integración del Plan Nacional de Seguridad Vial al interior de los Planes Operacionales de los sectores integrantes del CNSV, Gobiernos Regionales y Municipios del País CNSV 15

8. PERU Ministerio de Transportes y Comunicaciones Plan Nacional de Seguridad Vial 2007 - 2011 Programa General Estrategia Nº Instituciones Involucradas Descripción CNSV Liderazgo del Plan Nacional 16 CNSV MTC Aprobación de la nueva estructura funcional del CNSV y ST CNSV 17 ST CNSV Consolidación de la Imagen del Consejo 18 ST CNSV Descentralización: Creación de los Comités Regionales de Seguridad Vial 19 ST CNSV Mecanismos para el financiamiento y autosostenibilidad de la Seguridad Vial Nacional 20

9. PERU Ministerio de Transportes y Comunicaciones 2.2 Limitaciones en la Ejecución Presupuestal El Plan de Seguridad Vial 2007-2011 en sus estrategias específicas aborda todos los temas propuestos en el Estudio de Seguridad Vial (1996). La dificultad para implementarlo y desarrollarlo es la falta de asignación de recursos.  En el año 2008 se solicitó ante el Ministerio de Economía y Finanzas (MEF) para acceder al presupuesto por resultados.

10. 2.3 ¿Qué es el Presupuesto Por Resultados? . Fuente: Ministerio de Economía y Finanzas

11. PERU Ministerio de Transportes y Comunicaciones ¿Qué supone el Presupuesto por Resultados? • Enfoque hacia el ciudadano como cliente. • Clara identificación de Unidades de Responsabilidad. • Retroalimentación a los procesos de toma de decisiones del Estado Procesos Productos Resultados Impactos Insumos Se movilizan recursos... .. para desarrollar actividades... ... cuyos productos directos... ... e impactos sobre el desarrollo. .. tengan efectos... Orientación a los resultados e impactos, sin perder atención en los insumos, procesos y productos asociados a ellos Fuente: Ministerio de Economía y Finanzas

12. PERU Ministerio de Transportes y Comunicaciones 3. DISEÑO DEL PRESUPUESTO POR RESULTADOS PARA SEGURIDAD VIAL 3.1 Programación Presupuestaria Estratégica “Accidentes de Tránsito” 3.11 Diseño de los Modelos Descriptivo, Explicativo, Prescriptivo y Modelo Lógico 3.12 Implementación de la Programación Presupuestaria Estratégica (2010- 2011) 3.2 Nuevo Programa Presupuestal con Enfoque de Resultados y Diferencias con la Programación Presupuestaría Estratégica. 3.3 Programa Presupuestal con Enfoque de Resultados “Reducción del Costo, Tiempo e Inseguridad Vial en el Sistema de Transporte Terrestre” (2012)

13. PERU Ministerio de Transportes y Comunicaciones 3. DISEÑO DEL PRESUPUESTO POR RESULTADOS PARA SEGURIDAD VIAL 3.1 Programación Presupuestaria Estratégica “Accidentes de Tránsito” 2009 se diseño el Programa Estratégico “Accidentes de Tránsito” pero sólo con el Ministerio de Transportes y Comunicaciones –MTC- como responsable sectorial del tema. 2010 se trabaja con todos los sectores miembros del Consejo Nacional de Seguridad Vial y el Cuerpo General de Bomberos en un PpR Multisectorial

14. PERU Ministerio de Transportes y Comunicaciones Presupuesto por Resultados “Accidentes de Tránsito” Multisectorial 2010 El Ministerio de Transportes y Comunicaciones, La Superintendencia de Transporte Terrestre de Personas, Carga y Mercancías (SUTRAN), El Ministerio de Salud, El Ministerio de Trabajo y Promoción del Empleo (MINTRA), El Ministerio del Interior (MININTER), El Ministerio de Educación (MINEDU), El Cuerpo General de Bomberos Voluntarios del Perú (CGBVP), El Instituto Nacional de Defensa de la Competencia y la Protección de la Propiedad Intelectual (INDECOPI), La Municipalidad Metropolitana de Lima (MML) La Asamblea Nacional de Gobiernos Regionales

15. PERU Ministerio de Transportes y Comunicaciones Caracterización de la Condición de Interés ¿Cuál es el problema específico? Alta tasa de mortalidad y morbilidad en el país. ¿Quién se afecta? A toda la población usuaria de las vías. ¿Dónde Ocurre? Lima concentra casi el 50% de accidentes

16. Diagnóstico Modelo Conceptual Modelo Explicativo Modelo Prescriptivo 1 Diseño Modelo Lógico: Resultados Modelo Lógico: Productos Modelo Lógico: Conectar P->R 2 PERU Ministerio de Transportes y Comunicaciones 3.1.1 Diseño de los Modelos Descriptivo, Explicativo, Prescriptivo y Modelo Lógico Fuente: Ministerio de Economía y Finanzas

17. PERU Ministerio de Transportes y Comunicaciones ModeloExplicativo Juan Carlos Pasco (2009)

18. PERU Ministerio de Transportes y Comunicaciones Esquema General del Modelo Lógico Fuente: Ministerio de Economía y Finanzas (2008)

19. PERU Ministerio de Transportes y Comunicaciones 3.1.2 Implementación de la Programación Presupuestaria Estratégica Accidentes de Tránsito (2010-2011) Productos del Modelo Lógico 2010

20. PERU Ministerio de Transportes y Comunicaciones Productos del Modelo Lógico 2010

21. Productos del Modelo Lógico 2011 PERU Ministerio de Transportes y Comunicaciones

22. PERU Ministerio de Transportes y Comunicaciones Productos del Modelo Lógico 2011

23. PERU Ministerio de Transportes y Comunicaciones Productos del Modelo Lógico 2011

24. PERU Ministerio de Transportes y Comunicaciones Productos del Modelo Lógico 2011

25. PERU Ministerio de Transportes y Comunicaciones Ejecución Presupuestal de la Secretaría Técnica del Consejo Nacional de Seguridad Vial • 1/ Presupuesto asignado para el año 2012 • Elaboración: Propia

26. PERU Ministerio de Transportes y Comunicaciones 3.2 Nuevo Programa Presupuestal con Enfoque de Resultados y Diferencias con la Programación Presupuestaría Estratégica. Metodología más simple en el Programa Presupuestal con Enfoque de resultados : • 1° Diagnóstico.- Consiste en la identificación y el análisis de un problema específico o condición de interés sobre el cual se desea incidir, así como sus causas directas e indirectas. • 2° Diseño del Programa.- Consiste en la identificación de los resultados (asociados a las causas del problema analizadas en la fase de diagnóstico) y productos, cuyas relaciones se representan en una matriz.

27. PERU Ministerio de Transportes y Comunicaciones Programa Presupuestal con Enfoque de Resultados Fuente: Ministerio de Economía y Finanzas

28. PERU Ministerio de Transportes y Comunicaciones Principales Diferencias Fuente: Ministerio de Economía y Finanzas

29. ¿Qué mejora?: Rol MEF y de los Sectores en la evaluación y el diseño de los Programas Presupuestales NO APROPIACIÓN APROPIACIÓN Responsabilidad clara Rendición de cuentas Responsabilidad Diluida Fuente: Ministerio de Economía y Finanzas

30. PERU Ministerio de Transportes y Comunicaciones 3.3 Programa Presupuestal con Enfoque de Resultados “Reducción del Costo, Tiempo e Inseguridad Vial en el Sistema de Transporte Terrestre” (2012)

31. PERU Ministerio de Transportes y Comunicaciones CAUSAS DIRECTAS E INDIRECTAS: “Reducción del Costo, Tiempo e Inseguridad Vial en el Sistema de Transporte Terrestre”

32. PERU Ministerio de Transportes y Comunicaciones Programa Presupuestal con Enfoque de Resultados “Reducción del Costo, Tiempo e Inseguridad Vial en el Sistema de Transporte Terrestre” (2012) • SUTRAN (3 productos relacionados con la fiscalización) • Provias Nacional, Provias Descentralizado y los Gobiernos Regionales (8 productos para el mantenimiento, mejoramiento y rehabilitación de vías a cargo de la unidades de) • Dirección General de Transporte Terrestre del MTC y los Gobiernos Regionales (4 productos con respecto a las autorizaciones para el transporte) • Dirección de Normatividad para el Transporte y Tránsito del MTC (1 producto). • Secretaría Técnica del Consejo Nacional de Seguridad Vial (2 Productos)

33. PERU Ministerio de Transportes y Comunicaciones SECRETARÍA TÉCNICA EL CONSEJO NACIONAL DE SEGURIDAD VIAL PRODUCTOS: • Auditorias e Inspecciones en Seguridad Vial en la red vial nacional • Actividades: • Inspecciones de Seguridad Vial • Auditorias de Seguridad Vial • Elaboración de los proyectos de normas o manuales en seguridad vial • Detección de puntos negros o tramos de concentración de accidentes. • Mejoramiento de la cultura vial de los usuarios de la vía • Actividades: • Capacitación en seguridad vial a conductores infractores (para reducción de puntos). • Campañas de Sensibilización a la comunidad sobre Seguridad y Educación Vial • Capacitación a usuarios de las vías en temas de Educación en Seguridad Vial. • Capacitación a Especialistas en Seguridad Vial

34. PERU Ministerio de Transportes y Comunicaciones 4. AVANCES Y DESAFÍOS EN EL PRESUPUESTO POR RESULTADOS EN SEGURIDAD VIAL AVANCES: El Plan Nacional de Seguridad Vial (PNSV) estableció una Política de Seguridad Vial en el Perú. El Consejo Nacional de Seguridad Vial ha impulsado a otros sectores miembros a trabajar en pro de la Seguridad Vial. Reducción de la tendencia creciente de muertos por accidentes de tránsito 2002-2007 Reuniones descentralizadas, para fortalecer y capacitar a los Consejos Regionales de Seguridad Vial Capacitación a especialistas como parte del presupuesto por resultados

35. PERU Ministerio de Transportes y Comunicaciones Perú: Muertos 2002-2011 vs. Proyección de Muertos 2008-2011 Elaboración: Propia Fuente: Policía Nacional del Perú. Estado Mayor General - DIVEST-UP

36. PERU Ministerio de Transportes y Comunicaciones Lima: Muertos 2002-2011 vs. Proyección de Muertos 2008-2011 Elaboración: Propia Fuente: Policía Nacional del Perú. Estado Mayor General - DIVEST-UP

37. PERU Ministerio de Transportes y Comunicaciones 4. AVANCES Y DESAFÍOS EN EL PRESUPUESTO POR RESULTADOS EN SEGURIDAD VIAL DESAFÍOS: Retomar el presupuesto por resultados MULTISECTORIAL en el que se integren principalmente los otros sectores del Consejo Nacional de Seguridad Vial. Que el “Fortalecimiento del accionar Policial para el control y fiscalización de las normas de tránsito” que permitió frenar la tendencia creciente de muertes por accidentes de tránsito en la capital, se extienda a todas las otras regiones del país.

38. CONCLUSIONES: PERU Ministerio de Transportes y Comunicaciones Se observa que a partir de la elaboración del Plan Nacional de Seguridad Vial el Consejo Nacional de Seguridad Vial ha venido ganando terreno en el quehacer nacional e impulsando su mejora. Una de las mayores dificultades en la implementación del Plan fue la obtención de recursos. El presupuesto por resultados ha sido una herramienta valiosa, con la que se han implementado actividades en seguridad vial y están contribuyendo a frenar la tendencia de crecimiento de los muertos por accidentes de tránsito Se aprecia que, si bien se pueden cambiar metodologías de enfoque en el presupuesto por resultados, hay que continuar con el enfoque multisectorial y la condición de interés de la reducción de muertos y heridos.

39. PERU Ministerio de Transportes y Comunicaciones CONCLUSIONES: • El ingreso de la Secretaría Técnica del Consejo Nacional de Seguridad Vial en el enfoque de presupuesto por resultados le ha permitido: • incrementar sus recursos, • implementar actividades en seguridad vial, • monitorear los primeros resultados y • comenzar a articular a nivel nacional con los Consejos Regionales de Seguridad Vial.

40. PERU Ministerio de Transportes y Comunicaciones RECOMENDACIONES: Se recomienda retomar el enfoque multisectorial cuanto antes y continuar integrando a los otros sectores relacionados con la mejora de la seguridad vial en el presupuesto por resultados del Perú. Trabajar en el respaldo político para dar sostenibilidad en el tiempo de los lineamientos en seguridad vial. Se recomienda que evalúe la inclusión en las agentas de trabajo de otros países la implementación de presupuestos por resultados en materias relevantes para la seguridad vial.

41. PERU Ministerio de Transportes y Comunicaciones Referencias Bibliográficas Ministerio de Economía y Finanzas (2012a) ¿Qué es Presupuesto por Resultados (PpR)?. Revisado el 22 de febrero de 2012. Disponible en: http://www.mef.gob.pe/index.php?option=comcontent&view=article&id=2122&Itemid=101162&lang=es Ministerio de Economía y Finanzas (2012b) Proceso Presupuestario del Sector Público Año Fiscal 2013. Directiva N° 002-2012-EF/50.01. Resolución Directoral N°004-2012-EF/50.01. Diario “El Peruano”. Lima, 23 de febrero. Ministerio de Economía y Finanzas (2008) Guía Metodológica para la Programación Presupuestaria Estratégica. Resolución Directoral N° 028-2008-EF/76.01. Lima, julio de 2008. Ministerio de Transportes y Comunicaciones (2011). Decreto Supremo que modifica el Decreto Supremo N° 010-96-MTC que creó el Consejo Nacional de Seguridad Vial. Decreto Supremo Nº 011-2011-MTC. Lima, 2 de marzo. Ministerio de Transportes y Comunicaciones (2008). Modifican DD.SS. Nºs. 010-96-MTC y 024-2001-MTC referentes al Consejo Nacional de Seguridad Vial. Decreto Supremo Nº 023-2008-MTC. Lima, 13 de agosto. Ministerio de Transportes y Comunicaciones (2007). Aprueban Plan Nacional de Seguridad Vial 2007-2011. Decreto Supremo Nº 013-2007-MTC. Lima, 25 de abril de 2007. Ministerio de Transportes y Comunicaciones (2002). Modifican denominación y conformación del Consejo Nacional de Seguridad Vial. Decreto Supremo Nº 027-2002-MTC. Lima, 20 de junio. Ministerio de Transportes y Comunicaciones (1996). Crean Consejo Nacional de Seguridad Vial. Decreto Supremo Nº 010-1996-MTC. Lima, 22 de agosto. Pasco Herrera, Juan Carlos (2010). Consultoría Individual para la Modificación y/o ampliación del Programa Presupuestal Estratégico: Accidentes de Tránsito. Contrato No.I-051-0-1696. Ministerio de Economía y Finanzas. Lima, 27 de Julio. Pasco Herrera, Juan Carlos (2009). Consultoría para el Asesoramiento y Desarrollo del Programa Estratégico en el Sector Transportes – Accidentes de Tránsito. Ministerio de Economía y Finanzas. Contrato No. I - 089 - 0 – 7255. Lima, 27 de Octubre. Organización Mundial de las Salud (2004) Informe mundial sobre prevención de traumatismos causados por el tránsito.

42. PERU Ministerio de Transportes y Comunicaciones Muchas gracias. Ing. Alejandro Monteverde, MSc. Consultor del Consejo Nacional de Seguridad Vial E-mail: amonteverde@mintc.gob.pe