标准的结构和编写 GB/T 1.1-2009

标准的结构和编写GB/T 1.1-2009 耿天霖安徽省标准化研究院

一、标准化工作导则、指南和编写规则系列国家标准体系一、标准化工作导则、指南和编写规则系列国家标准体系二、基本概念三、标准的结构与层次四、标准内容的确定五、专利

GB/T 1.1-2009 标准化工作导则 第1部分：标准的结构和编写 • 非等效采用ISO/IEC导则第2部分：2004《国际标准的结构和起草规则》 • 本标准代替GB/T 1.1-2000 《标准化工作导则第1部分: 标准的结构和编写》和GB/T 1.2-2002《标准化工作导则第2部分：标准中规范性技术要素内容的确定方法》。

GB/T 1.1规定的范围 • GB/T 1的本部分规定了标准的结构、起草表述规则和编排格式，并给出了有关表述样式。 • 本部分适用于国家标准、行业标准和地方标准以及国家标准化指导性技术文件的编写，其他标准的编写可参照使用。 • 注：除非特殊说明，以下各章中的“标准”，根据情况可以指“国家标准”、“行业标准”、“地方标准”和“国家标准化指导性技术文件”。

一、基本思路 • 1、什么是标准？ • GB/T20000.1-2002中规定：为在一定范围内获得最佳秩序,经协商一致制定并由公认机构批准,共同使用和重复使用的一种规范性文件。注：标准宜以科学、技术和经验的综合成果为基础，以促进最佳的共同效益为目的。 • 标准——文件——规范性文件； • 特点——共同使用和重复使用； • 目的——在一定范围内获得最佳秩序； • 原则——协商一致； • 程序——由公认机构批准； • 基础——科学、技术和经验的总结。

基本思路 • 2、推荐性标准国际上标准——自愿性；权利与义务。 • 3、实施市场的机制；政府的引导；法规的引用；使用者的自我声明。

二、编写标准需要掌握的基础标准 • 1、GB/T1 标准化工作导则； • 2、GB/T20000 标准化工作指南； • 3、GB/T20001 标准编写规则； • 4、GB/T20002 标准中特定内容的起草。

编写标准需要掌握的基础标准 • 1、标准化工作导则 • GB/T1.1 第1部分:标准的结构和编写; • GB/T1.2 第2部分：标准的制定程序。 • 2、标准化工作指南 • GB/T20000.1 第1部分:标准化和相关活动的通用词汇; • GB/T20000.2 第2部分:采用国际标准的规则; • GB/T20000.3 第3部分:引用文件; • GB/T20000.4 第4部分:标准中涉及安全的内容; • GB/T20000.5 第5部分:产品标准中涉及环境的内容; • GB/T20000.6 第6部分:标准化良好行为。

编写标准需要掌握的基础标准 • 3、标准编写规则 • GB/T20001.1 第1部分:术语; • GB/T20001.2 第2部分:符号; • GB/T20001.3 第3部分:信息分类编码; • GB/T20001.4 第4部分:化学分析方法； • GB/T20001.5 第5部分:产品标准

编写标准需要掌握的基础标准 • 4、标准中特定内容的起草 • GB/T20002.1 第1部分:儿童安全; • GB/T20002.2 第2部分:老年人和残疾人。

三、标准编写的方法 • 1、自主研制标准 ——明确标准化对象，草拟标准名称； ——选定规范性要素； ——考虑总体原则； ——搭建标准结构； ——具体编写标准。

标准编写的方法 • 2、采用国际标准或国外先进标准 ——准确翻译； ——分析研究； ——标准编写。规则:参照GB/T 20000.2-2009 采用国际标准的规则

四、标准编写的基本规则 • （一）目标及要求； • （二）统一性； • （三）协调性； • （四）适用性； • （五）一致性； • （六）规范性。

标准编写的基本规则 • （一）目标及要求 1、内容完整； 2、表述清楚和准确； 3、充分考虑最新技术水平； 4、为未来技术发展提供框架； 5、能被未参加标准编制的专业人员所理解。

标准编写的基本规则 • （二）统一性 1、结构的统一； 2、文体的统一； 3、术语的统一。

标准编写的基本规则 • （三）协调性 1、普遍协调； 2、特殊协调； 3、本领域协调。

标准编写的基本规则 • （四）适用性 1、便于直接使用； 2、便于引用。 • （五）一致性 1、保持与国际文件一致； 2、明确一致性程度。

标准编写的基本规则 • （六）规范性 1、预先设计； 2、遵守制定程序和编写规则； 3、特定标准的制定须符合相应基础标准的规定。

五、标准编写与制修订程序 • （一）预阶段 • （二）立项阶段 • （三）起草阶段 • （四）征求意见阶段 • （五）审查阶段 • （六）报批阶段 • （七）出版阶段 • （八）复审阶段 • （九）废止阶段

标准编写与制修订程序 • (一) 预阶段：在研究论证的基础上提出制定项目建议。 • (二) 立项阶段：对项目建议进行必要的、可行性分析和充分论证。 • (三) 起草阶段：编写标准草案（征求意见稿）编写编制说明。 • (四) 征求意见阶段：广泛征求意见。 • (五) 审查阶段：会审或函审，对送审稿进行审查。根据意见并对送审稿进行修改形成报批稿。

标准编写与制修订程序 • (六) 报批阶段：审查批准、编号。 • (七) 出版阶段：发布、印刷出版、备案。 • (八) 复审阶段：适时复审，及时修订。 • (九) 废止阶段：不再需要。

二、基本概念 （一）标准化（二）条款（三）主体与附加要素

（一）标准化 为了在一定范围内获得最佳秩序，对现实问题或潜在问题制定共同使用和重复使用的条款的活动。标准化是一项制定条款活动。条款的特点是共同使用和重复使用；条款的内容是现实问题或潜在问题；制定条款的目的是在一定范围内获得最佳秩序。

（二）条款 规范性文件内容的表述方式，一般采取陈述、推荐或要求等形式。在标准化活动中制定的“条款”组成了规范性文件的内容。

1. 条款的类型 条款按作用一般分为三种类型： ------要求型条款：表达应遵守的准则的条款。在标准中表示如果声称符合标准需要遵守的准则，并且不允许有差异。 ------推荐型条款：表达建议或指导的条款。介于陈述型条款与要求型条款之间。既不是强烈的“要求”，也不是一般的“陈述”。 -------陈述型条款：表达信息的条款。在标准中仅仅用来提供信息，不作为任何要求和建议。

2. 条款的表述 在标准中，上述三种不同类型的条款是通过使用不同的助动词或汉语句式来表达。在使用标准时，可以通过不同的助动词或句式区分出标准中的条款是哪种类型的条款。

（1）陈述型条款的表达 • 利用一般陈述句提供信息。如“章是标准内容划分的基本单元。”只是解释“章”的定义，便于相互理解； • 利用助动词“可”或“不必”，表示在标准的界限内允许的行为或行动步骤。如“图的脚注可包含要求”。只是说明标准实施者被允许的行为，没有必须要包含要求或建议包含要求的意思； • 利用助动词“能”或“不能”，表示能力和可能性。如“将一项标准分成若干个单独的部分，这样，能对每个部分单独进行修订。”只是说明标准分成部分后，才有单独修订的可能性；又如“范围的文字应简洁，以便能作内容提要使用。” 只是说明“范围”写得简洁，所具有的能力。同样没有必须要做到或建议做到的意思。

（2）要求型条款的表达 • 利用祈使句直接表示指示。如涉及试验方法中所采取的步骤：“开启记录仪”。命令标准实施者必须完成的行为或行动步骤，并且不允许打折扣。 • 利用助动词“应”或“不应”来表达。如“条文的脚注不应包含要求”；或表示必须满足的能力，如“汽车的最大时速应大于100km”。 • 以上内容当声称符合标准时，都是必须遵守的。

（3）推荐型条款的表达 • 用助动词“宜”或“不宜”来表达： • ——在几种可能性中推荐的，特别适合的一种，不提及也不排除其他的可能性； • ——某个行动步骤是首选的，但未必是要求的； • ——不赞成，但也不禁止某种可能性或行动步骤（使用否定形式）。 • 上述表示方法非常重要，在编写条款时要按上述的约定编写，在使用时要按上述的约定理解。

4. 条款表述所用助动词 （1）助动词 —— 应（shall）、不应（shall not） —— 宜（should）、不宜（should not） —— 可（may）、不必（need not） —— 能（can）、不能（cannot）

（2）四种助动词的比较 • 目次应自动生成：表示一种要求，只有自动生成目次，才认为符合标准。 • 目次宜自动生成：表示一种建议，目次最好自动生成。 • 目次可自动生成：表示一种允许，标准许可自动生成目次。 • 目次能自动生成：陈述一种事实，一种可能性，目次能够自动生成。

（3）使用助动词的注意事项 (a) 标准的一些要素中助动词的使用 ——前言：由于前言不应包含要求和推荐条款，所以，前言中不应使用“应”和“宜”以及它们的等效表述。 ——引言、范围：由于引言不应有要求的条款，所以，引言中不应使用“应”及其等效表述。 ——术语和定义：由于定义不应采用要求的形式，也不能包含要求，所以，术语和定义一章中不应使用“应”及其等效表述。 ——条文中的注、脚注、图注、表注：由于这些要素中不应有要求的条款，所以，不应使用“应”及其等效表述。

(b) 不要混淆“应”和“能”。例如：终结线应排在标准的最后一个要素之后，不能另起一面编排 (c) 不要将“推荐”的条款写成“要求”的条款 (d) 不要用“必须”强调要求

助动词及其等效表述

（三）条款内容的表述形式 • 标准中的要素是由条款构成，在表述条款内容时，可根据情况采取不同的形式。 • 1、条文条文是条款的文字表述形式，应使用规范的简化汉字，标点符号应符合GB/T 15834《标点符号用法》的规定。 • 2、注和脚注注和脚注是条款的辅助表述形式，条文中注和脚注的内容是资料性的。通过注或脚注的解释和说明，为条款的理解和使用提供帮助。

条款内容的表述形式 • 3、示例示例是条款的另一种表述形式，示例的内容是资料性的。通过示例可以帮助使用者尽快掌握条款的内容。 • 4、图图是条款的特殊表述形式，可以说它是条款内容的一种“变形”，所要表达的内容比文字更简单明了。 • 5、表表也是条款的特殊表述形式，也可以说它是条款内容的一种“变形”，当需要对大量数据或事件进行对比对照时，表的优势就显而易见。

（三）主体与附加要素 • 主体：“构成规范性文件实质内容的一组条款。”可见将一组相关的条款集中起来就构成了规范性文件的主体。对标准来说，就是规范性要素。 • 附加要素：“包括在规范性文件中而不影响其实质内容的信息。”可见在规范性文件中除了‘主体’以外，还有‘附加要素’。根据‘附加要素’在标准中起的作用可分为： • ——有助于标准理解和使用的附加信息； • ——仅起提示作用的，够不上有助于标准理解和使用的附加信息。

三、标准的结构与层次 • （一）标准的结构 • （二）标准的层次

（一）标准的结构 • 1. 根据要素的性质划分 • 规范性要素：要声明符合标准而应遵守的条款的要素。 • 资料性要素：标识标准、介绍标准，提供标准的附加信息的要素。 • 划分的目的是区分出： • 标准中的要素是应遵守的要素，还是不必遵守的只是为符合标准而提供帮助的要素。

2. 根据要素的性质和在标准中的位置划分 (1) 资料性概述要素：标识标准，介绍其内容、背景、制定情况以及该标准与其他标准的关系的要素。即标准的“封面、目次、前言、引言”等要素。 (2) 资料性补充要素：提供附加信息，以帮助理解或使用标准的要素。即标准的“资料性附录、参考文献、索引”等要求。

(3) 规范性一般要素 ：位于标准正文中的前几个要素。即标准的“名称、范围、规范性引用文件”等要素。 (4) 规范性技术要素：是标准的核心部分，也是标准的主要技术内容。如“术语和定义、符号和缩略语、要求、……规范性附录”等要素。

3. 根据要素的必备的或可选的状态来划分 （1）必备要素：在标准中必须存在的要素。标准中的必备要素有：封面、前言、名称、范围。（2）可选要素：在标准中不是必须存在的要素，其存在与否视标准条款的具体需求而定。标准中除了“封面、前言、名称、范围”这四个要素之外，其他要素都是可选要素。

封面前言 名称范围除四个必备要素外的所有其他要素必备要素可选要素标准的要素资料性要素规范性要素资料性概述要素资料性补充要素规范性一般要素规范性技术要素封面目次前言引言资料性附录参考文献索引名称范围规范性引用文件术语和定义符号和缩略语要求 …… 规范性附录

（二）标准的层次

层次名 英文对应词编号示例 GB/T 16739.1-2004 名称或内容汽车维修开业条件部分 …… 章条 …… 条条段 …… 附录 part …… clause Subclause …… subclause subclause paragraph annex 第1部分 …… 5 5.1 …… 5.2 5.2.1 无编号 …… 汽车整车维修企业 …… 组织管理条件经营管理 …… 质量管理应具有与汽车 …… 附录A 表: 层次及名称

层次名 英文对应词编号示例 DB11/T393-2006 名称或内容旅行社等级划分与评定 …… 章条条条段列项附录 …… clause subclause subclause subclause paragraph …… Annex …… 7 7.1 7.1.1 7.1.2 无编号 a) …… 等级的划分条件 3A级基本条件经营业绩 …… (条件应符合:) …… 附录A (规范性附录) 表 : 层次及名称

1. 部分 • 部分是一项标准被分别起草、批准发布的系列文件之一。一项标准的不同部分具有同一个标准顺序号，它们共同构成了一项标准。 • 部分的编号 GB/T .1— GB/T .2— GB/T .3—

2. 章 • 章是标准内容划分的基本单元，是标准或部分中划分出的第一层次。 • 章的编号应从“范围”一章使用阿拉伯数字从1开始编写，编号一直连续到附录之前。 • 每一章都应有标题。

3. 条 • 条是对章的细分。凡是章以下有编号的层次均称为“条” 。条可分到第五层次。 • 条的编号 • 条的标题 • 条的设置

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