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Proyecto de Mejora en los Procesos de Supervisión de los Agentes de Intermediación

Proyecto de Mejora en los Procesos de Supervisión de los Agentes de Intermediación. Sistema de Supervisión en Línea de los Agentes de Intermediación. José Espinoza Aldave. Agenda. Proyecto de Supervisión en línea Objetivos. Alcance de Propuesta. Cambio de Especificaciones.

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Presentation Transcript

  1. Proyecto de Mejora en los Procesos de Supervisión de los Agentes de Intermediación Sistema de Supervisión en Línea de los Agentes de Intermediación José Espinoza Aldave

  2. Agenda • Proyecto de Supervisión en línea • Objetivos. • Alcance de Propuesta. • Cambio de Especificaciones. • Aspectos Técnicos. • Aspectos Normativos. • Beneficios Esperados. • Proyecto de Organización Documental

  3. Objetivos • Asegurar el cumplimiento de la normativa - Reglamento de Agentes de Intermediación • Oportunidad en registro de ordenes y formulación de propuestas • Trazabilidad de eventos realizados para seguimiento y control. • Seguimiento y control de modificaciones y correcciones de ordenes. • Reducir intervención manual en proceso de asignación. • Eliminar tratamiento diferenciado de clientes. • Protección de los inversionistas. • Asegurar transparencia en el procesamiento de órdenes de clientes (recepción, registro, propuesta y ejecución de órdenes) • Generar herramienta de seguimiento y control de las órdenes impartidas por el cliente durante la negociación.

  4. Situación Actual Autoridad de Certificación: fecha y hora del evento WorkFlow 3. 2009020238 Domicilio Electrónico 2. 3. 1. 5. 3. 4. Base de Datos • Prepara, firma y envía • Transfiere por Internet • Llega al Servidor de CONASEV/Graba en Domicilio Electrónico/ • Base de Datos / Publicación • Genera Cargo Electrónico • Recibe Cargo Modulo Supervisión Intermediarios

  5. Alcance de Propuesta

  6. Registro de Órdenes en Línea

  7. Módulo de Supervisión (Web)

  8. Módulo del Inversionista

  9. Esquema Integral

  10. Esquema del Registro en Línea AGENTE DE INTERMEDIACIÓN CONASEV BD de ordenes SISTEMA DE PROPIA SAB

  11. Cambios Normativos

  12. Impacto en las SABs

  13. Manual de Especificaciones • Cambios en forma de envío • Los archivos de ordenes y clientes serán enviados en línea durante el periodo de la negociación. • Data Básica (Durante). • Data Definitiva / Data de Regularización. (Cierre). • Cambios en el contenido • Órdenes: Elimina concepto de ordenes fraccionadas • Órdenes: Se añade N° de propuestas en registro de ordenes. • Se incluye descripción de validaciones para cada campo. • Unificación de campos comunes (Código SAB / RPJ). • Reducción del numero de campos solicitados por archivo. • Información financiera. • Archivos eliminados (según propuesta) • F2, F3, y F4: Eliminar o reducir periodicidad de envío de ILS. • Del F1 se eliminan cuentas relacionadas al cálculo del ILS.

  14. Beneficios Esperados

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