Scuola estiva AiIG Strategia e gestione delle operations nelle reti di imprese

1. Scuola estiva AiIG Strategia e gestione delle operations nelle reti di imprese Fare ricerca coi case study Maria Rita Tagliaventi Università di Bologna Bressanone, 16 settembre 2003

2. Temi trattati • Definizione e finalità dei case study • I case study qualitativi • I case study quantitativi • I case survey • I case study nell’operations management • Spunti di riflessione finale • Breve bibliografia di riferimento

3. La “fortuna” dei case study nelle scienze sociali • Ricerca su ABInform + Social Science Plus con le parole chiave “Case” + “study” dal 1990 al 2003, con peer review: • Circa 45.000 articoli estratti • Discipline coperte: • Comportamento organizzativo • Accounting • Health management • Strategia • Politiche istituzionali • Pianificazione urbana • …

4. Diversi case study per diverse visioni del mondo

5. Cos’è un case study? • Uno studio di casi è una ricerca che risponde a un quesito del tipo “come” o “perché” relativo a un insieme di eventi sui quali il ricercatore può esercitare nessuno o poco controllo (Yin, 1994). • Un studio di casi è la storia di fenomeni passati o correnti tratta da multiple fonti. Può includere dati da osservazioni dirette, interviste sistematiche, archivi pubblici e privati. Ogni fatto rilevante per comprendere il flusso di eventi che attiene a quei fenomeni costituisce un’informazione potenziale in uno studio di casi, perché il contesto è importante (Leonard-Barton, 1990)

6. Principali interpretazioni riduttive del case study • I case study come ricerca e casy study come strumento didattico sono fortemente correlati • I casi study sono solo tipi di ricerche qualitative • I case study sono solo esplorativi • Ogni case study corrisponde a un’osservazione. Più case study sono necessari per produrre risultati significativi. • I case study non utilizzano una procedura rigorosa. • Ognuno è in grado di condurre case study: non sono richieste abilità particolari. • I risultati dei case study non sono generalizzabili. Fonte: Ellram, 1996

7. Finalità dei case study • Triplice valenza degli studi di caso (Eisenhardt, 1989; Yin, 1994): • Descrivere (descriptive) • Generare teorie (exploratory) • “Generalizzabili” • Grounded (Van Maanen, 1998; Strauss, 1987) • Testare ipotesi (explanatory)

8. Temi trattati • Definizione e finalità dei case study • I case study qualitativi • I case study quantitativi • I case survey • I case study nell’operations management • Spunti di riflessione finale • Breve bibliografia di riferimento

9. Una classificazione delle ricerche qualitative

10. Visite ai contesti in team Differenziazione dei ruoli all’interno dei team Team diversi per contesti diversi Le cerimonie di addio delle organizzazioni morenti: 8 organizzazioni pubbliche/private, dipendenti/indipendenti -diverse categorie, diverse cerimonie -cerimonie diverse per org. pubbliche e private a prescindere dall’indipendenza -cerimonie diverse per org. dipendenti e indipendenti a prescindere dalla natura pubblica -cerimonie uguali per le diverse categorie Fasi di un case study qualitativo • Definizione iniziale della domanda di ricerca • Selezione dei casi • Scelta delle tecniche e del protocollo • Analisi dei documenti, osservazioni, interviste… • Solo dati qualitativi, solo dati quantitativi o entrambi (triangolazione) • Più ricercatori • Aumentare la creatività • Significato di convergenza/divergenza sulle interpretazioni

11. Fasi di un case study qualitativo • L’ingresso nel campo • Sovrapposizione tra raccolta e analisi dei dati • Analisi delle evidenze empiriche di un singolo contesto (within-case): • Rapporti dettagliati, spesso descrittivi • Tecniche di codifica (Strauss e Corbin, 1990) • Singolo caso considerato isolato • Ricerca di similarità fra casi (cross-case): • Derivare categorie/dimensioni e vedere similarità all’interno di gruppi vs. differenze tra gruppi • Confrontare similarità/differenze tra coppie di casi • Suddividere i casi per tecnica di rilevazione • Suddividere i casi in gruppi da analizzare successivamente

12. Fasi di un case study qualitativo • Costruzione di una teoria • Iterazione per trovare fit tra dati e teoria • Apportare evidenze per i costrutti • Le spiegazioni offerte dai dati qualitativi • Confronto con la letteratura: • Divergente • Concorde

13. Fasi di un case study qualitativo • Chiusura della ricerca • Quando sono sufficienti i casi studiati? • Quando cessare l’iterazione dati-teoria? • In quale forma presentare la teoria? • Concetti • Quadro concettuale • Proposizioni

14. Punti di forza e di debolezza dei case study qualitativi • Punti di forza: • Probabilità di generare nuova teoria: • Solo specifica del contesto? • Punti di debolezza: • Complessità della teoria generata • “piccole” teorie

15. Applicabilità e criteri di valutazione dei case study qualitativi • Applicabilità: • Studio di fenomeni nuovi, non studiati prima o per i quali ci sono evidenze discordanti • Criteri di valutazione: • Emergere di una “buona” teoria • Rigore del processo • Emergere di una nuova teoria (novelty)

16. Principi di valutazione di un case study di tipo qualitativo • Il principio fondamentale del circolo ermeneutico • Il principio della contestualizzazione • Il principio dell’interazione fra ricercatore e attori del contesto • Il principio di astrazione e generalizzazione • Il principio del ragionamento logico • Il principio delle interpretazioni multiple • Il principio del sospetto Klein e Myers, 1999

17. Temi trattati • Definizione e finalità dei case study • I case study qualitativi • I case study quantitativi • I case survey • I case study nell’operations management • Spunti di riflessione finale • Breve bibliografia di riferimento

18. Fasi di un case study quantitativo • Formulare un quesito di ricerca • Esplicitare il quesito di ricerca in proposizioni • Definire l’unità di analisi • Collegare i dati alle proposizioni formulate • Definire i criteri di valutazione dei risultati

19. Il disegno di un case study quantitativo • Due scelte necessarie prima di intraprendere un case study: • Singolo case study o case study multipli? • Una singola unità di analisi (olistico) o più unità di analisi (multi-livello)?

20. Case study quantitativi singoli e multipli • Motivi per un case study singolo: • Caso critico in una teoria consolidata • Caso estremo o unico • Caso rivelatore • Motivi per case study multipli: • Risultati più convincenti • Studio più “robusto”

21. Case study multipli quantitativi • Logica della riproducibilità, non del campionamento: • Stessi risultati (riproducibilità letterale) • Risultati diversi ma per cause prevedibili (riproducibilità teorica) • Perché i case studies non rispondono alla logica del campionamento: • Non misurano l’incidenza di un fenomeno • Considerano tanto il fenomeno quanto il contesto • Colgono anche temi inesplorati

22. Il disegno di un case study quantitativo • Quattro possibili configurazioni (Yin, 1994): • Casi singoli con una singola unità d’analisi • Casi singoli con più unità d’analisi • Casi multipli con una singola unità d’analisi • Casi multipli con più unità d’analisi

23. Il percorso di una ricerca con case study multiplo • Formulare ipotesi da una teoria consolidata • Disegnare la ricerca: • Selezionare i casi e le unità di analisi • Definire le tecniche di raccolta dei dati e i protocolli di ricerca • Condurre un caso pilota • Condurre i case studies • Scrivere report individuali per ogni caso • Confrontare i casi • Modificare la teoria • Scrivere un report incrociato fra casi

24. Tecniche di rilevazione sul campo • Analisi di documentie archivi • Osservazioni • Interviste etnografiche • Focus groups • Analisi delle conversazioni • Storie di vita (life histories) • Critical Incidence Technique • Storytelling • …

25. Documenti e archivi • Bilanci, budget, organigrammi etc. • Documenti amministrativi, commerciali, di R&S etc. • Lettere e appunti • Agende, convocazioni di riunioni, verbali di riunioni • Rapporti di consulenza • Articoli di giornali e riviste • Banche dati • Siti Internet • Newsletters • …

26. Criteri per valutare la qualità di un case study quantitativo • Validità del costrutto: • Fonti di evidenze multiple • Catene di evidenze • Revisione da parte degli informatori • Validità interna: • Pattern-matching • Explanation-building • Serie temporali

27. Criteri per valutare la qualità di un case study quantitativo (2) • Affidabilità: • Protocollo di case study • Database di case study

28. Temi trattati • Definizione e finalità dei case study • I case study qualitativi • I case study quantitativi • I case survey • I case study nell’operations management • Spunti di riflessione finale • Breve bibliografia di riferimento

29. Molti temi in pochi casi e pochi temi in molte osservazioni insieme? • Meta-analisi dei case study o case survey (Larsson, 1993) • Vantaggi: • Combinare approccio idiografico e nomotetico • Codifiche multiple degli stessi dati • Nessuna preclusione iniziale sui casi • Possibilità di analizzare fenomeni nel tempo • Problemi: • Numero di casi disponibili • Limitatezza delle informazioni contenute nei report • Qualità dei case survey legata alla qualità dei case studies • Semplificazione dei fenomeni nell’analisi aggregata

30. Procedimento di un case survey • Formulare le domande di ricerca iniziali • Definire i criteri di selezione • Definire i casi da studiare • Disegnare lo schema di codifica per trasformare i casi in variabili • Codificare i casi con raters multipli • Codificare i casi con gli autori partecipanti • Misurare interrater reliability • Risolvere discrepanze di codifica • Analizzare la validità statistica della codifica • Analizzare statisticamente l’influenza delle caratteristiche dei singoli case study • Analizzare statisticamente il data set creato • Scrivere il report

31. Temi trattati • Definizione e finalità dei case study • I case study qualitativi • I case study quantitativi • I case survey • I case study nell’operations management • Spunti di riflessione finale • Breve bibliografia di riferimento

32. I case study in OM • Ricerca basata su case study in operations management ampiamente utilizzata in Europa, infrequente negli Stati Uniti (Drejer, Blackmon e Voss, 1998) • Le tecniche qualitative non sono diffuse nella ricerca su logistica, produzione e gestione dei materiali (Mentzer e Kahn, 1993), ma sono estremamente preziose (Ellram, 1996; Voss, Tsikriktsis e Frolich, 2002). I case study di operations management ammontano a solo il 4,94% dei paper pubblicati su riviste (Pannirselvan et al., 1999) • Molti temi e teorie innovative in operations management, dalla produzione snella alle strategie di manufacturing, sono il frutto di ricerche sul campo basate su case study (Drejer, Blackmon e Voss, 1998) • Case study sono particolarmente adatti all’operations management perché colgono tanto gli elementi concreti quanto gli elementi umani che lo caratterizzano (Drejer, Blackmon e Voss, 1998) e perché permettono di costruire/modificare teorie emergenti (McCutcheon e Meredith, 1993).

33. In conclusione… Differente uso in prospettiva costruttivista e positivista • Case study per: • Costruire nuove teorie (exploratory e theory building) • Confutare/modificare teorie consolidate (explanatory, theory testing e theory extension/refinement) • Case survey per coniugare approccio nomotetico e idiografico?

34. Bibliografia di riferimento • Eisenhardt K.M. (1989), Building theories from case study research, Academy of Management Review, Vol. 14 No. 4, pp. 532-550. • Dyer W. G. Jr. e Wilkins A.L. (1991), Better stories, non better constructs, to generate theory: A rejoinder to Eisenhardt, Academy of Management Review, Vol. 16 No. 3, pp. 613-619. • Ellram L.M. (1996), The use of the case study method in logistics research, Journal of Business Logistics, Vol. 17 No. 2, pp. 93-138. • Klein H.K., Myers M.D. (1999), A set of principles for conducting and evaluating interpretive field studies in Information Systems, MIS Quarterly, Vol. 23 No. 1, pp. 67-88. • Larsson R. (1993), Case survey methodology: Quantitative analysis of patterns across case studies, Academy of Journal Journal, Vol. 36 No. 6, pp. 1515-1546. • Rowley J. (2002), Using case studies in research, Management Research News, Vol. 25 No. 25, pp. 16-27. • Voss C., Tsikriktis N. e Frolich M. (2002), Case research in operations management, International Journal of Operations & Production Management, Vol. 22 No. 2, pp. 195-219. • Yin R.K. (1994), Case study research. Design and Methods, Sage Publications: Thousand Oaks.