Download
1 / 63
680 likes | 1.23k Views
Ocena Ryzyka. Na podstawie Zarządzenia Nr 59 Ministra Spraw Wewnętrznych w sprawie systemu kontroli zarządczej w dziale administracji rządowej - sprawy wewnętrzne z dnia 6 września 2012 r. ( Dz.Urz.MSW z 2012 r. poz. 64). Ocena Ryzyka wstęp.
E N D
Ocena Ryzyka Na podstawie Zarządzenia Nr 59 Ministra Spraw Wewnętrznych w sprawie systemu kontroli zarządczej w dziale administracji rządowej - sprawy wewnętrzne z dnia 6 września 2012 r. (Dz.Urz.MSW z 2012 r. poz. 64)
Ocena Ryzykawstęp Zarządzenie 59 określa zasady i tryb wykonywania kontroli zarządczej, w tym przez kierowników jednostek podległych Ministrowi lub przez niego nadzorowanych
Ocena Ryzykawstęp Kierownicy jednostek podległych/nadzorowanych organizują kontrolę zarządczą, określając szczegółowe zasady i tryb funkcjonowania kontroli zarządczej w oparciu o standardy kontroli zarządczej dla sektora finansów publicznych oraz niniejsze zarządzenie
Ocena Ryzykawstęp W PIS MSW stosuje się zasady i wzory wskazane w Zarządzeniu nr 59, mimo możliwości określenia swoich • sprawozdawczość w znaczącej części musi opierać się na Zarządzeniu (wzory) • dublowanie zasad wprowadziłoby bałagan • GIS MSW uznał, że w PIS MSW gros obowiązków będzie realizował Zespół/Komisja ds. Kontroli Zarządczej
Ocena Ryzykapodstawowe pojęcia RYZYKO to możliwość wystąpienia zdarzenia, które będzie miało negatywny wpływ na realizację założonych celów i zadań
Ocena RyzykaPLAN W dziale jest opracowywany Plan działalności Ministra, obejmujący cele i zadania działu oraz plany działalności jednostek i Ministerstwa Niekiedy realizujemy cele zawarte w tym planie, niekiedy NIE
Ocena RyzykaPLAN Mamy wpływ na kształt Planu działalności Ministra Co roku, w określonych terminach możemy przesłać propozycje Komisja ds. K.Z
Ocena RyzykaPLAN PIS MSW zgodnie z § 13 GIS MSW jest zobowiązany do opracowania planu działalności dla swojej jednostki z uwzględnieniem celów przyjętych do realizacji w planie działalności Ministra. Komisja ds. K.Z
Ocena RyzykaPLAN PIS MSW GIS MSW jest zobowiązany do przekazania planu działalności do komórki nadzorującej i Biura Ministra, w terminie do dnia 31 grudnia każdego roku. Komisja ds. K.Z
Ocena RyzykaPLAN PIS MSW Na podstawie propozycji, przesyłanych przez kierowników jednostek podległych i nadzorowanych (w tym GIS MSW), dyrektor Biura Ministra sporządza projekt planu działalności Ministerstwa, a następnie przekazuje go do podpisu Ministra, w terminie do dnia 31 grudnia każdego roku.
Ocena RyzykaPLAN PIS MSW GIS MSW raz na kwartał, nie później niż do czternastego dnia miesiąca po zakończeniu kwartału (oraz na żądanie), przesyła informację o poziomie realizacji celów do komórki nadzorującej, zgodnie z wzorem określonym w załączniku nr 2 do zarządzenia Komisja ds. K.Z
Ocena RyzykaPLAN PIS MSW W przypadku, gdy istnieje zagrożenie dla osiągnięcia przyjętych celów lub zadania nie są prawidłowo realizowane, należy dołączyć do informacji stosowne wyjaśnienia oraz propozycje działań zapobiegawczych Komisja ds. K.Z
Ocena RyzykaPLAN PIS MSW Kierownicy jednostek są zobowiązani do sporządzenia i przekazania komórkom nadzorującym, w terminie do dnia 1 marca każdego roku, sprawozdania z wykonania planu działalności Ministra za rok poprzedni. Komisja ds. K.Z
Ocena RyzykaPlan - ocena Znając Plan PIS MSW można rozpocząć analizę ryzyka • Wcześniej sugerowano analizę wszystkich potencjalnych ryzyk • Praktycy realizujący postanowienia Zarządzenia 59 w MSW sugerują ograniczenie się do analizy ryzyk, które mogą mieć wpływ na realizację Planu PIS MSW Komisja ds. K.Z
Ocena RyzykaPlan - ocena Zarządzanie ryzykiem, w PIS MSW odbywa się zgodnie z zasadami i metodami przyjętymi w jednostce – dla uproszczenia przyjęto metody stosowane w Ministerstwie. Komisja ds. K.Z
Ocena Ryzykapraktyka Dotychczas ograniczaliśmy się do określania ryzyk realizacji Planu na poziomie Inspektoratu Możecie Państwo dokonać oceny dla województwa – EFEKTY SĄ NIEZWYKLE POMOCNE W CODZIENNEJ PRACY
Ocena Ryzykapraktyka Źródłoinformacji: • Plan na dany rok Źródła pomocnicze • Ew. sprawozdanie z realizacji planu za rok poprzedni • Ew. Oświadczenie GIS MSW o stanie K.Z za rok poprzedni www.pis.msw.gov.plhttp://www.pis.bip.msw.gov.pl/ Komisja ds. K.Z
Ocena RyzykaZarządzanie ryzykiem Zarządzanie ryzykiem obejmuje swym zakresem ocenę ryzyka, postępowanie z ryzykiem jak również monitorowanie, wymianę informacji dotyczącej ryzyka i raportowanie ryzyka Komisja ds. K.Z
Ocena RyzykaZarządzanie ryzykiem • Wszyscy realizujemy cele zawarte w Planie na dany rok. • Wszyscy jesteśmy właścicielami ryzyka, bo wszyscy realizujemy cele. • Wszyscy identyfikujemy ryzyka zagrażające osiągnieciu celu • Wszyscy musimy analizować ryzyka • Wszyscy ewaluujemy ryzyka • Wszyscy modyfikujemy ryzyka
Ocena Ryzykapodstawowe pojęcia WŁAŚCICIEL RYZYKA komórka organizacyjna realizującą cele;
Ocena Ryzykapodstawowe pojęcia IDENTYFIKACJA RYZYKA wyspecyfikowanie zdarzeń, ich następstw i prawdopodobieństwa;
Ocena Ryzykapodstawowe pojęcia ANALIZA RYZYKA ocena następstw prawdopodobieństwa oraz wyznaczanie poziomu ryzyka
Ocena Ryzykapodstawowe pojęcia EWALUACJA RYZYKA dokonanie przeglądu wyników analizy ryzyka i porównanie z kryteriami w celu stwierdzenia, czy ryzyko jest akceptowalne
Ocena Ryzykapodstawowe pojęcia MODYFIKACJA RYZYKA działania podejmowane w celu ograniczenia ryzyka
Arkusz oceny ryzykaIDENTYFIKACJA RYZYKA CEL: Zapewnienie stosowania właściwych standardów sanitarno – higienicznych w nadzorowanych obiektach ZADANIE: Prowadzenie kontroli – zgodnie ze wskazanym miernikiem realizacji celu (w planie) ZDARZENIE– wystąpienie lub zmiana okoliczności Np. absencja chorobowa, brak środków delegacyjnych, ruchy kadrowe
Arkusz oceny ryzykaIDENTYFIKACJA RYZYKA NASTĘPSTWO – konsekwencje, rezultat zdarzenia mający wpływ na cele
Arkusz oceny ryzykaIDENTYFIKACJA RYZYKA PRAWDOPODOBIEŃSTWO – szansa wystąpienia zdarzenia Analizujemy: • Środek kontroli • Podatność • Dane historyczne
Arkusz oceny ryzykaIDENTYFIKACJA RYZYKA PRAWDOPODOBIEŃSTWO Środek kontroli – działanie obniżające prawdopodobieństwo wystąpienia zdarzenia lub minimalizujące jego negatywne skutki. Daje racjonalne zapewnienie osiągnięcia celów.
Arkusz oceny ryzykaIDENTYFIKACJA RYZYKA PRAWDOPODOBIEŃSTWO Podatność – słabość, wrażliwość tworząca pozytywne środowisko dla wystąpienia zagrożenia
Arkusz oceny ryzykaIDENTYFIKACJA RYZYKA PRAWDOPODOBIEŃSTWO Dane historyczne – informacje o występowaniu zdarzenia w przeszłości
Arkusz oceny ryzykaAnaliza ryzyka • Liczbowa ocena następstw (N) (skala 1-5) • Liczbowa ocena prawdopodobieństwa (P) (skala 1-5) • Liczbowa ocena poziomu– iloczynNi P Zgodnie z tabelami z Zarządzenia nr 59
Arkusz oceny ryzykaAnaliza –w liczbach Podstawiamy liczby dokonując analizy – zgodnie z wyżej wskazanymi tabelami
Ocena Ryzykapodstawowe pojęcia PLAN POSTĘPOWANIA Z RYZYKIEM dokument, w którym określono planowane działania modyfikujące ryzyko i realizację tych działań
Plan postępowania z ryzykiem Może obejmować: 1) zapobieganie, czyli działania polegające na zmniejszeniu poziomu ryzyka (zmniejszenie prawdopodobieństwa, czyli eliminacja podatności lub następstw); 2) przeniesienie ryzyka na inną jednostkę, w tym ubezpieczyciela; 3) unikanie rozumiane jako zaprzestanie działań wywołujących ryzyko przekraczające akceptowany poziom ryzyka; 4) tolerowanie (akceptowanie) ryzyka w przypadku, gdy istnieją określone trudności w przeciwdziałaniu ryzykom lub gdy koszty planowanych działań doskonalących mogą przekroczyć przewidywane korzyści lub w celu wykorzystania szansy
Plan postępowania z ryzykiem Można zastosować więcej, niż jedną metodę Właściciel ryzyka monitoruje i nadzoruje realizację planu postępowania z ryzykiem.
