ASPECTOS CONTRACTUALES EL ACUERDO DE SUBVENCI N II

1. Febrero 2007 1 ASPECTOS CONTRACTUALES(EL ACUERDO DE SUBVENCI�N) (II)

2. Febrero 2007 2 �ndice Seguimiento y Control Ejecuci�n del Proyecto Evaluaci�n y aprobaci�n de informes Posible Plan de ejecuci�n Controles, recuperaciones y sanciones Propiedad Intelectual Acuerdos de Consorcio Generalidades Cambios en el consorcio Explotaci�n de Resultados Nueva terminolog�a Propiedad Protecci�n Uso y Difusi�n Derechos de Acceso

3. Febrero 2007 3 3. Seguimiento y Controla. Ejecuci�n del Proyecto (I)Organizaci�n del consorcio y papel del coordinador (1/3) El Consorcio. Formado por el conjunto de los beneficiarios, con o sin acuerdo de consorcio firmado. El Coordinador Representa a los beneficiarios ante la Comisi�n. Recibir� contribuci�n financiera de la Comunidad al proyecto Administrar� y distribuir� sin retrasos injustificados, la contribuci�n comunitaria, seg�n Acuerdo de Subvenci�n y Acuerdo de Consorcio. Mantendr� las cuentas financieras permitiendo determinar, en cualquier momento, contribuci�n pagada a cada beneficiario Informar� a la Comisi�n de la distribuci�n contribuci�n entre beneficiarios, y fechas de las transferencias, a requerimiento del Acuerdo de Subvenci�n o la Comisi�n. Verificar� coherencia de informes con tareas del proyecto antes de transmitirlos a la Comisi�n Verificar� que los beneficiarios cumplen sus obligaciones No puede subcontratar las tareas descritas anteriormente. Cambio coordinador requerir� aprobaci�n escrita de la CE

4. Febrero 2007 4 3. Seguimiento y Controla. Ejecuci�n del Proyecto (II)Organizaci�n del consorcio y papel del coordinador (2/3) Los Beneficiarios, como consorcio deber�n: Proporcionar todos los datos requeridos por la CE para administraci�n del proyecto Ejecutar el proyecto individualmente y conjuntamente con respecto a la Comunidad poniendo en juego todas las medidas razonables para cumplir los t�rminos del Acuerdo de Subvenci�n Tomar las medidas internas al consorcio, compatibles con el Acuerdo de Subvenci�n, para asegurar ejecuci�n eficiente; Acuerdo de Consorcio, cuando as� se requiera. Relacionarse con el exterior de la comunidad investigadora y p�blico en general para fomentar di�logo y debate sobre la agenda y resultados de la investigaci�n y temas cient�ficos con pol�ticos y la sociedad civil. Permitir que la Comisi�n participe en las reuniones en relaci�n con el proyecto.

5. Febrero 2007 5 3. Seguimiento y Controla. Ejecuci�n del Proyecto (III)Organizaci�n del consorcio y papel del coordinador (3/3) Cada beneficiario deber�: Realizar el trabajo que le corresponda, indicado en el Anexo I; aunque podr� recurrir a terceros para ejecutar ciertas partes1. Asegurar, con respecto a terceros y auditores, que �stos renuncian a cualquier derecho en relaci�n con la Comisi�n. Asegurar que los derechos de la Comisi�n y del Tribunal de Cuentas para realizar auditor�as se extienden al derecho para realizarlas sobre cualquier tercero2 Asegurar que la informaci�n a enviar a la CE se hace v�a coordinador, a menos que el Acuerdo de Subvenci�n indique otra cosa. Poner los medios necesarios para ejecutar el trabajo convenientemente Informar a la CE y a los dem�s beneficiarios de cualquier evento que pueda afectar la realizaci�n del proyecto y a los intereses de la CE Proporcionar la informaci�n necesaria al Tribunal de Cuentas y a la CE para permitirles llevar a cabo auditor�as. Asegurar el cumplimiento reglamentaci�n sobre Ayudas de Estado Ajustarse a la normativa �tica. Seg�n el Art�culo II.7 del Acuerdo de Subvenci�n Modelo Terceros cuyos costes sean reembolsados total o parcialmente con la contribuci�n comunitaria, en los mismos t�rminos expresados en el Acuerdo de Subvenci�nSeg�n el Art�culo II.7 del Acuerdo de Subvenci�n Modelo Terceros cuyos costes sean reembolsados total o parcialmente con la contribuci�n comunitaria, en los mismos t�rminos expresados en el Acuerdo de Subvenci�n

6. Febrero 2007 6 3. Seguimiento y Controla. Ejecuci�n del Proyecto (IV)La posici�n de la Comisi�n La Comisi�n deber�: Controlar realizaci�n t�cnica, cient�fica y financiera del proyecto asegurando el buen uso de la contribuci�n de la CE, seg�n el Acuerdo de Subvenci�n Examinar, analizar y aprobar los documentos del proyecto en los plazos estipulados por el Acuerdo de Subvenci�n. Mantener confidencialidad de cualquier informaci�n, datos, informes o incluso conocimiento resultante, cuando haya sido establecida su confidencialidad.

7. Febrero 2007 7 3. Seguimiento y Controla. Ejecuci�n del Proyecto (V) Informes y Resultados En cada per�odo de informaci�n a la CE, el consorcio enviar� un Informe Peri�dico, dentro de los 60 d�as de terminado dicho per�odo, que incluir�: Informe Peri�dico de Actividad Visi�n de conjunto,incluyendo resumen publicable, del progreso del proyecto hacia sus objetivos, con referencia al Plan del Anexo I, en relaci�n con hitos alcanzados y resultados entregables realizados. Se deber�n subrayar diferencias, si existiesen, con el Anexo I Informe Peri�dico de Gesti�n, incluyendo: Justificaci�n de recursos desplegados Declaraci�n financiera (Formulario C-Anexo VI) de cada beneficiario, junto con un informe financiero resumen concentrando la contribuci�n reclamada por todos los beneficiarios en forma conjunta, basada en la informaci�n dada en el Formulario C por cada beneficiario

8. Febrero 2007 8 3. Seguimiento y Controla. Ejecuci�n del Proyecto (VI) Informes y Resultados (continuaci�n) Al final del proyecto, el consorcio enviar�, a trav�s del coordinador, dentro de los 60 d�as de se terminaci�n, el Informe Final a la CE, el cual incluir�: Informe Resumen Final, en versi�n publicable, incluyendo resultados, conclusiones e impacto socioecon�mico del proyecto. Informe que trate las implicaciones sociales m�s amplias del proyecto, incluyendo acciones para la igualdad de g�nero, asuntos �ticos, esfuerzos para involucrar a otros actores y divulgar el conocimiento; as� como el Plan para uso y divulgaci�n del conocimiento adquirido Informe sobre la distribici�n de la contribuci�n financiera de la Comunidad entre los beneficiarios. Este informe deber� enviarse 30 d�as despu�s de haber recibido el pago final de la contribuci�n Los Resultados alcanzados (deliverables), que se identifiquen en el Anexo I ser�n enviados como all� se indique.

9. Febrero 2007 9 3. Seguimiento y Controla. Ejecuci�n y Acuerdos de Subvenci�n (VII) Certificado de Estado de Costes (antes de auditoria) (CC). En general s�lo ser� obligatorio presentarlo s�lo cuando se alcance un gasto equivalente a una contribuci�n comunitaria de �375.000, seg�n se establece en el Anexo II del Acuerdo de Subvenci�n Modelo (ver transparencias 30 y 31 (certificados) de esta presentaci�n. Adem�s: En proyectos de 2 a�os, o menos, de duraci�n, el CC s�lo ser� obligatorio presentarlo al final del proyecto El Anexo VII, Formulario D proporciona modelo de Certificado de Estado de Costes Auditores Independientes Los Organismos P�blicos pueden optar por un funcionario p�blico jur�dicamente habilitado por las autoridades nacionales1. Las autoridades nacionales establecer�n la capacidad jur�dica de estos funcionarios. Adem�s debe poder demostrarse la independencia del funcionario con respecto al organismo que audita.Las autoridades nacionales establecer�n la capacidad jur�dica de estos funcionarios. Adem�s debe poder demostrarse la independencia del funcionario con respecto al organismo que audita.

10. Febrero 2007 10 3. Seguimiento y Controla. Ejecuci�n y Acuerdos de Subvenci�n (VIII) Certificado de la Metodolog�a (CM) (nuevo). La Comisi�n puede, a su �nica discreci�n, aceptar, a requerimiento de un beneficiario, que �ste env�e un certificado de la metodolog�a que usa para preparar sus reclamaciones de reembolso de costes elegibles, y los sistemas de control que utiliza. Los beneficiarios autorizados a presentar CM qudar�n eximidos de presentar Certificados de Estado de Costes intermedios El Anexo VII, Formulario E proporciona modelo de Certificado de la Metodolog�a Auditores Independientes Los Organismos P�blicos pueden optar por un funcionario p�blico jur�dicamente habilitado por las autoridades nacionales1. Las autoridades nacionales establecer�n la capacidad jur�dica de estos funcionarios. Adem�s debe poder demostrarse la independencia del funcionario con respecto al organismo que audita. Las autoridades nacionales establecer�n la capacidad jur�dica de estos funcionarios. Adem�s debe poder demostrarse la independencia del funcionario con respecto al organismo que audita.

11. Febrero 2007 11 3. Seguimiento y Controlb. Evaluaci�n y Aprobaci�n de Informes La CE evaluar� los informes de proyecto y los resultados alcanzados en forma de �entregables� requeridos en las disposiciones del Anexo I, y pagar� dentro de los 105 dias de su recepci�n, a menos que el plazo, el pago o el proyecto hayan sido suspendidos. La Comisi�n, que es libre de utilizar expertos externos independientes en la evaluaci�n de informes y resultados, podr�: Aprobar los informes y �entregables� total o parcialmente, y subordinar la aprobaci�n a ciertas condiciones Rechazar el informe, dando las oportunas justificaciones para iniciar el procedimiento de terminaci�n total o parcial del Acuerdo de Subvenci�n. Suspender el plazo si los informes o los �entregables� no hubiesen sido enviados, o no estuviesen completos, o si se necesitasen clarificaci�n o informaciones adicionales; o en caso de duda sobre la elegibilidad de los costes, o si fuese necesario realizar verificaciones adicionales. La Comisi�n pagar� intereses a los beneficiarios si no pagase dentro del plazo establecido (la suspensi�n no es pago retrasado). Esta disposici�n no es aplicable a organizaciones p�blicas de los Estados Miembros de la UE.

12. Febrero 2007 12 3. Seguimiento y Controlc. Posible Plan de Ejecuci�n1 El pago final se realizar� una vez que la Comisi�n haya aprobado los informes correspondientes. Este plazo se establece en 105 d�as como m�ximo desde la recepci�n de los informes; todo esto en el caso de que no haya habido suspensiones de proyecto.El pago final se realizar� una vez que la Comisi�n haya aprobado los informes correspondientes. Este plazo se establece en 105 d�as como m�ximo desde la recepci�n de los informes; todo esto en el caso de que no haya habido suspensiones de proyecto.

13. Febrero 2007 13 3. Seguimiento y Controld. Controles, recuperaciones y sanciones (I) Auditor�as financieras y controles La Comisi�n puede en cualquier momento durante el transcurso de acuerdo de subvenci�n y hasta 5 a�os despu�s de la conclusi�n del proyecto, ordenar auditor�as financieras a realizar por auditores externos, los servicios de la propia Comisi�n, incluyendo la OLAF Adem�s, la Comisi�n puede realizar verificaciones en las propias instalaciones de los beneficiarios (�on-the-spot�) con objeto de proteger los intereses financieros de las Comunidades Europeas Revisiones T�cnicas. La CE puede iniciarlas en cualquier momento durante la realizaci�n del proyecto, y hasta la fecha del pago final: Peri�dicas Finales Estas revisiones ser�n confidenciales.

14. Febrero 2007 14 3. Seguimiento y Controld. Controles, recuperaciones y sanciones (II) Liquidaci�n de da�os Los beneficiarios que hayan exagerado cualquier cantidad y, por tanto hayan recibido contribuci�n excesiva, ser�n responsables de pagar da�os y perjuicios Estos da�os se sumar�n a la recuperaci�n de las cantidades injustificadas Las cantidades por da�os y perjuicios ser�n proporcionales a la cantidad exagerada y no justificada. Se usar� la f�rmula: Da�os = contribuci�n injustificada x (cantidad exagerada/total reclamado) Los da�os se calcular�n s�lo para el per�odo en que el beneficiario realiz� la reclamaci�n injustificada La CE avisar� mediante carta certificada con acuse de recibo. El beneficiario dispondr� de 30 d�as para responder a la reclamaci�n El procedimiento de pago ser� seg�n Art. II.25 del ASM Los da�os se descontar�n de los pagos siguientes o mediante una nota de recuperaci�n de fondos.

15. Febrero 2007 15 3. Seguimiento y Controld. Controles, recuperaciones y sanciones (III) Penalizaciones financieras Un beneficiario que haya side declarado culpable de haber hecho declaraciones falsas o de haber faltado a sus obligaciones dentro del Acuerdo de Subvenci�n, estar� sujeto a penalizaciones financieras de entre el 2% y el 10% del valor de la contribuci�n financiera de la Comunidad que corresponda a dicho beneficiario. Estos porcentajes aumentar�n al 4% y al 20% en caso de reincidencia dentro de 5 a�os transcurridos desde la primera infracci�n Los beneficiarios infractores quedar�n exclu�dos de participaci�n en todos los acuerdos de consorcio durante un m�ximo de dos a�os desde fecha infracci�n. Las sanciones referidas no excluyen las de �ndole administrativo o financiero que prevea el Reglamento Financiero o cualquier otra reglamentaci�n a la que la Comunidad estuviera sujeta.

16. Febrero 2007 16 3. Seguimiento y Controld. Controles, recuperaciones y sanciones (IV) Reembolso a la CE y �rdenes de Recuperaci�n El coordinador transferir� las cantidades debidas por los beneficiarios deudores a la Comisi�n1. Si los pagos no se hacen dentro de plazo, la cantidad debida devengar� intereses que ser�n reclamados por la Comisi�n, seg�n el art�culo correspondiente sobre Intereses por Pagos Atrasados. La Comisi�n puede recuperar las cantidades que se le adeuden tom�ndolas de las sumas que �lla deba a los beneficiarios, ya sea directamente o haciendo uso del mecanismo del Fondo de Garant�a. Los beneficiarios deben saber que, seg�n disposiciones del Tratado de la Uni�n (Art. 256) como del Reglamento Financiero, la Comisi�n puede adoptar una decisi�n de obligado cumplimiento que establezca formalmente ls csntidad a recibir de personas aparte de Estados. Incluso aunque el coordinador no hubiese sido el destinatario final de la cantidad debida. En este caso, si el pago no se hubiese hecho dentro de plazo, la CE se reserva el derecho de recuperar la cantidad directamente del beneficiario deudor.Incluso aunque el coordinador no hubiese sido el destinatario final de la cantidad debida. En este caso, si el pago no se hubiese hecho dentro de plazo, la CE se reserva el derecho de recuperar la cantidad directamente del beneficiario deudor.

17. Febrero 2007 17 4. Propiedad IntelectualNueva Terminolog�a y Resumen Diferencias Ahora los RTD performers pueden obtener derechos de acceso si los miembros de los Grupos espec�ficos lo acuerdan Ahora los RTD performers pueden obtener derechos de acceso si los miembros de los Grupos espec�ficos lo acuerdan

18. Febrero 2007 18 Distribuci�n de financiaci�n y anticipos Distribuci�n de tareas Control y seguimiento del proyecto: Hitos, pagos, intercambio de informaci�n, imagen Estructura del consorcio y responsabilidades Resoluci�n de conflictos, penalizaciones IPR: uso de resultados, publicaciones, �background� RECOMENDABLE, FIRMA PREVIA: PROPUESTA: acuerdo de confidencialidad PROYECTO: acuerdo de consorcio La Comisi�n publicar� directrices sobre preparaci�n Acuerdo de Consorcio. Existir� por lo menos un modelo unificado de Acuerdo de Consorcio (DESCA) 4. Propiedad Intelectuala. Acuerdos de ConsorcioGeneralidades 1. El Reglamento Financiero, Art. 18(2), impone la provisi�n de un garant�a solamente en este caso1. El Reglamento Financiero, Art. 18(2), impone la provisi�n de un garant�a solamente en este caso

19. Febrero 2007 19 Todo participante en un consorcio puede proponer el ingreso de un nuevo miembro y la retirada de uno existente. Toda entidad jur�dica que ingrese en un proyecto ya en marcha, deber� acceder al Acuerdo de Subvenci�n (Formulario B). En ciertos casos, cuando as� se disponga en el Acuerdo de Subvenci�n, el consorcio publicar� una convocatoria. El consorcio notificar� a la CE cualquier cambio propuesto en su composici�n; la CE puede objetar dentro de los 45 d�as de la notificaci�n. Si no hay objeciones, se considera que la Comisi�n ha aprobado el cambio, salvo el cambio de coordinador, que requiere aprobaci�n escrita de la Comisi�n. 4. Propiedad Intelectuala. Acuerdos de Consorcio Cambios en Consorcio

20. Febrero 2007 20 4. Propiedad Intelectual b. Explotaci�n ResultadosTerminolog�a El conocimiento pre-existente (VI PM), se llama ahora, en el VII PM, �Background�: Los participantes disponen de �l antes de acceder al Acuerdo de Subvenci�n Necesario para ejecutar el proyecto o utilizar sus resultados Se puede acceder a �l cuando sea necesario para ejecutar el proyecto y para uso y explotaci�n. Conocimiento resultante (VI PM) se llama ahora, en el VII PM, �Foreground�.

21. Febrero 2007 21 Propiedad: Cada beneficiario es due�o del conocimiento que genera. Cuando varios beneficiarios han generado �foreground� conjuntamente, y las respectivas partes de propiedad no se pueden conocer, la propiedad ser� conjunta de ellos: Acordar�n entre ellos los t�rminos de ejercer la propiedad conjunta Si no se hubiese alcanzado un acuerdo, cada uno de los co-propietarios podr� conceder licencias no exclusivas a terceros, sin derecho a sub-licencia, sujetas a notificaci�n previa (45 d�as) y a una equitativa y razonable compensaci�n a los dem�s co-propietarios. El beneficiario se asegurar� que si sus empleados u otros de entre su personal tuviesen derecho a reclamar derechos de �foreground�, ello es compatible con el Acuerdo de Subvenci�n. 4. Propiedad Intelectual b. Explotaci�n ResultadosPropiedad (1/2)

22. Febrero 2007 22 Transferencia de la propiedad del �foreground� El beneficiario transfiere su propiedad junto con sus obligaciones asociadas Cuando un beneficiario sea requerido para que traspase sus obligaciones de proporcionar derechos de acceso, deber� notificarlo a los dem�s beneficiarios, al menos 45 d�as antes, junto con suficiente informaci�n sobre el previsto nuevo propietario, a fin de permitirles ejercer sus derechos de acceso. Cualquier beneficiario puede objetar, dentro de los 30 d�as de la notificaci�n (u otro plazo acordado por escrito), en relaci�n con cualquier transferencia prevista, si ello pudiese perjudicar sus derechos de acceso. La Comisi�n puede objetar en casos de transferencias a terceros establecidos en pa�ses terceros no asociados al VII PM. 4. Propiedad Intelectual b. Explotaci�n ResultadosPropiedad (2/2)

23. Febrero 2007 23 El �foreground� susceptible de industrializaci�n o comercializaci�n tendr� que ser protegido para preservar no s�lo sus intereses sino los de los dem�s beneficiarios. El conocimiento adquirido podr� ser utilizado y difundido Cuando el �foreground� sea susceptible de aplicaci�n industrial o comercial y si su due�o no lo protegiese ni lo transfiriese a otro beneficiario, o a terceras partes establecidas en Estados miembros o Pa�ses asociados, junto con sus obligaciones asociadas, no se podr�n realizar actividades de difusi�n hasta que la CE haya sido informada. La Comisi�n tiene que ser informada al menos 45 d�as antes de la pretendida difusi�n En estos casos, la Comisi�n puede con el consentimiento del beneficiario correspondiente, asumir la propiedad1 y adoptar las medidas necesarias para su protecci�n. 4. Propiedad Intelectual b. Explotaci�n ResultadosProtecci�n, Uso y Difusi�n A lo que el beneficiario no se podr� oponer salvo que demuestre que sus intereses leg�timos se ver�an afectados desproporcionadamenteA lo que el beneficiario no se podr� oponer salvo que demuestre que sus intereses leg�timos se ver�an afectados desproporcionadamente

24. Febrero 2007 24 Uso Los beneficiarios podr�n usar el �foreground� de su propiedad o asegurar que se utilizar� Los beneficiarios tendr�n la obligaci�n de informar del uso que se dar� al �foreground� en el documento Plan de Uso y Difusi�n del �foreground� La informaci�n ser� lo necesariamente completa como para permitir a la Comisi�n realizar auditor�as. Difusi�n Cada beneficiario se asegurar� que su �foreground� se difunda tan r�pidamente como sea posible Las actividades de difusi�n ser�n compatibles con la protecci�n de los IPR, confidencialidad e intereses de los propietarios Las actividades de difusi�n se notificar�n a los dem�s beneficiarios con 45 d�as de antelaci�n En publicaciones y solicitudes de patentes ser� obligatorio indicar el apoyo financiero recibido de la CE. 4. Propiedad Intelectual b. Explotaci�n ResultadosProtecci�n, Uso y Difusi�n

25. Febrero 2007 25 Conocimiento Previo (�background�) Los participantes definir�n el conocimiento previo �background� que necesitan para el proyecto, mediante acuerdo escrito y, cuando sea apropiado, podr�n acordar excluir un �background� espec�fico. Principios Toda petici�n de DA, se ha de realizar por escrito La concesi�n de DA puede condicionarse a aceptaci�n condiciones espec�ficas en garant�a de apropiado uso y debida confidencialidad Los beneficiarios tendr�n que informarse entre ellos de cualquier limitaci�n al otorgar DA al �background�. La terminaci�n de la participaci�n de un beneficiario no le exime de obligaci�n conceder DA a los dem�s Concesi�n de DA no obliga a conceder sub-licencias Se podr�n conceder licencias exclusivas si todos los dem�s participantes renuncian por escrito a sus DA Cuando un beneficiario pretenda conceder una licencia exclusiva de �foreground� a un tercero establecido en un pa�s tercero no asociado al VII PM, la Comisi�n podr� objetar. 4. Propiedad Intelectual c. Derechos de Acceso (DA) 1. Grupos espec�ficos no aparece en el Art�culo 2-Definiciones, del documento propuesta de RdP.1. Grupos espec�ficos no aparece en el Art�culo 2-Definiciones, del documento propuesta de RdP.

26. Febrero 2007 26 4. Propiedad Intelectual c. Derechos de Acceso (DA)Resumen

27. Febrero 2007 27 Esquema Financiero de Riesgo Compartido (RSFF) Versi�n preliminar (enero 2007)

28. Febrero 2007 28 Para proyectos de alto riesgo, la CE conjuntamente con el Banco Europeo de Inversiones (BEI) establecer�n un Fondo Com�n con el que cubrir los riesgos por pr�stamos o garant�as, en apoyo de los objetivos de investigaci�n del VII PM (Servicio de Financiaci�n a Riesgo Compartido o Risk Sharing Finance Facility (RSFF)) El BEI, gestionar� dichos pr�stamos o garant�as de acuerdo con los principios de justicia transparencia, imparcialidad e igualdad de trato. La CE podr� objetar sobre el uso del RSFF para ciertos pr�stamos o garant�as, en los t�rminos que se estipulen en el Acuerdo de Subvenci�n, seg�n los Programas de Trabajo. Esquema Financiero de Riesgo Compartido (RSFF) (I)

29. Febrero 2007 29 Esquema Financiero de Riesgo Compartido (RSFF) (II)

30. Febrero 2007 30 SOST Oficina Espa�ola de Ciencia y Tecnolog�a

31. Febrero 2007 31