Unificação de Códigos de Participantes

1. Unificação de Códigos de Participantes Dezembro/2009

2. Unificação de códigos Agenda • Objetivo • Justificativa • Premissas • Impactos • Cadastro, Garantias, Custódia e Risco • Liquidação • Negociação • BM&F Serviços

3. Unificação de códigos Objetivo • Igualar os códigos dos participantes em ambos os segmentos para permitir a unificação das interfaces de negociação e futuras integrações de sistemas • Não haverá mudança nos códigos operacionais dos participantes do segmento Bovespa. • Apenas serão alterados os códigos dos participantes BM&F que forem diferentes do segmento Bovespa. • O participante do segmento BM&F que não fizer parte do Bovespa manterá seu código atual somente se esse código nunca tiver sido usado, caso contrário, receberá novo código.

4. Unificação de códigos Justificativa para a solução adotada • A maior parte dos participantes já atua em ambos os segmentos. • O dígito verificador das contas dos investidores do segmento Bovespa leva em consideração o código do participante. • O volume de posições do segmento Bovespa é grande, o que implica esforço e risco elevados na transferência de posições e garantias.

5. Unificação de códigos Premissas • As alterações de códigos ocorrerão sempre às sextas-feiras, contudo os participantes iniciam suas atividades com o novo código nas segundas-feiras. • Não haverá alteração nas contas dos clientes e nos vínculos dos intermediários e dos PLD. • Não haverá alteração nos logins, senhas e acessos, exceto para usuários do Sisbex. • Não haverá troca de códigos no último e no primeiro dia útil do mês.

6. Unificação de códigos Premissas • A BM&FBOVESPA será responsável pela transferência das contas, dos vínculos de repasse e de PLD, das posições e das garantias, sempre que aplicável. • Os participantes que utilizam o Sinacor terão apoio da equipe da BM&FBOVESPA responsável por esse sistema. • Alteração de código de PLD não afetará os intermediários que realizam seus negócios e vice-versa.

7. Unificação de códigos Premissas • A alteração será mandatória para: • Câmara de Derivativos • Corretora de Mercadorias. • Participante com Liquidação Direta (PLD). • Membro de Compensação. • Corretora Especial. • Operador Especial • Operador Especial Agrícola • Câmara de Câmbio • Intermediário de Câmbio. • BBM • Corretora Comodatária do Associado Instituidor.

8. Unificação de códigos Premissas • A alteração será opcional e por decisão dos participantes para: • Câmara de Ativos • Participante de Negociação de Ativos (PNA) • Administrador (ADM) • Custodiantes (CST) • Membro de Compensação • Máster de Participante com Liquidação Centralizada (PLM) • Participante com Liquidação Centralizada (PLC)

9. Unificação de códigos Premissas • Neste momento não haverá alteração para: • Câmara de Derivativos • Banco Liquidante • Armazém • Usina • Câmara de Câmbio • Banco Participante • Câmara de Ativos • Banco Liquidante • Mensageiro

10. Unificação de códigos Áreas sem impacto Cadastro Garantias Custódia Risco Os procedimentos de alterações de códigos nos sistemas da BM&FBOVESPA serão efetuados pela própria Bolsa.

11. Unificação de códigos Áreas sem impacto Liquidação Ativos Câmbio As alterações dos códigos operacionais dos participantes nos sistemas da BM&FBOVESPA serão efetuados pela própria Bolsa– sem impacto na liquidação dos participantes na segunda-feira.

12. Unificação de códigos Liquidação • Câmara de Derivativos – sexta-feira • Todas as negociações serão realizadas com o código antigo, inclusive no after-market. • Os relatórios e arquivos extraídos terão o código antigo do participante. • A transferência de negócios e posições (pregão – futuros, termo e opções) e o registro de balcão (swap e opções flexíveis) serão automatizados e processados pela BM&FBOVESPA após o fechamento do after-market e das especificações das operações do dia. • No ranking das corretoras do mês vigente e no ranking anual será migrado todo o volume do código operacional antigo do participante para o novo. • Na entrega física, serão convertidos os avisos e os faturamentos dos códigos operacionais antigos do participante para os novos.

13. Unificação de códigos Liquidação • Câmara de Derivativos – segunda-feira • A negociação será realizada com o novo código. • A posição estará consolidada no novo código. • A liquidaçãoserá realizada com o novo código. • Os relatórios earquivos estarão disponíveis no novo código operacional. • A taxa de permanência / IR não será descarregada nas trocas dos códigos. • No sistema de relatórios e arquivos, o participante visualizará todos os relatórios e arquivos do código antigo e os relatórios para o novo código.

14. Unificação de códigos Negociação Câmara de Derivativos – segunda-feira • Alteração no sistema GTS CLIENT • O participante deverá mudar seu código. • Antigo (De)Novo (Para)

15. Unificação de códigos Negociação Câmara de Câmbio – segunda-feira • Alteração no sistema GTS CLIENT • O participante deverá mudar seu código. • Antigo (De)Novo (Para)

16. Unificação de códigos Negociação Câmara de Derivativos e Câmbio • Alteração em Sessões FIX de envio de ordens • Envio do novo código na tag corretora executora (entering firm) conforme descrito nas seções “gerenciamento de ordens” e “identificação de DMA” do documento BELL-BM&FBOVESPA Electronic Link – Regras de Uso FIX

17. Unificação de códigos Negociação Câmara de Derivativos e Câmbio • Providenciar a alteração da tag da corretora e DMA, conforme exemplo a seguir.

18. Unificação de códigos Negociação Câmara de Ativos – sexta-feira • Alterações no sistema Sisbex – módulo de administração • A BM&FBOVESPA realizará a instalação do sistema durante a semana que precede a alteração e fornecerá nova senha de acesso para o usuário administrador Sisbex na sexta-feira. • O usuário administrador cadastrará e gerará novas senhas para os operadores, após o fechamento do pregão.

19. Unificação de códigos Negociação Câmara de Ativos – sexta-feira • Alteração no sistema Sisbex - módulo de administração • O usuário administrador definirá permissões para os operadores após fechamento do pregão

20. Unificação de códigos Negociação Câmara de Ativos – sexta-feira • Alteração no sistema Sisbex - módulo de administração • O usuário administrador definirá limites globais para cada operador, após fechamento do pregão.

21. Unificação de códigos Negociação Câmara de Ativos – segunda-feira • Alteração no sistema Sisbex - módulo de operação • Operador acessará o ícone ofertas, selecionará as rodas de negociação e então criará um novo escritório.

22. Unificação de códigos Negociação Os vendors e os traders que convertem o código para o nome da corretora deverão fazer as alterações do código antigo para novo.

23. Unificação de códigos BM&F Serviços • Alteração no sistema BM&F Serviços – segunda-feira • Em todas as instalações do BM&F Serviços do participante, deve ser utilizado o novo código ao realizar o login nos sistemas. • Clicar no checkbox “Requisita participante no logon” para liberar a edição do campo. • Alterar o código do participante para o novo código

24. Unificação de códigos Recomendações aos participantes Nos acessos aos sistemas do segmento BM&F na segunda-feira, utilizar o novo código Realizar validações para o front-office e backoffice • Enviar ordens para o GTS (GTS Client, GL WIN e mensagens FIX) antes da abertura de negociação na segunda-feira com retorno esperado de rejeição da ordem. • Consultar negócios oriundos do after-hours da Câmara de Derivativos via BM&F Serviços com o novo código de participante. • Validar acesso aos relatórios e arquivos oriundos da negociação do dia anterior através dos sistemas de Transferência de Arquivos e Relatórios.

25. www.bmfbovespa.com.br