ESTRUCTURA DE XML DE SICVECA

1. ESTRUCTURA DE XML DE SICVECA SICVECA SISTEMA DE CAPTURA, VERIFICACIÓN Y CARGA DE DATOS

2. PRINCIPALES BLOQUES DEL SISTEMA SICVECA • BLOQUE DE ENCABEZADO: Es una sección genérica, que debe enviarse en cada XML de información solicitada por la SUGEF • BLOQUE DE DATOS: Es una sección donde se definen los datos propios de la información que la SUGEF solicita

3. BLOQUE DE DATOS • Para el envío de la información requerida por la SUGEF, las entidades utilizarán una serie de datos predeterminados, o que su valor pertenece a una lista de valores o que sus valores son equivalentes a una tabla, para lo cual la entidad contará con las tablas respectivas, las cuales se pueden accesar en www.sugef.fi.cr/sicveca

4. BLOQUE DE DATOS • Incluye: 1- Información para operaciones en efectivo por sumas iguales o superiores a los US$10,000.00 o su equivalente en otras monedas 2- Información de transferencias enviadas hacia el exterior por montos iguales o superiores a los US$10,000.00 o su equivalente en otras monedas 3- Información de transferencias recibidas desde el exterior por montos iguales o superiores a los US$10,000.00 o su equivalente en otras monedas

5. FORMATOS DE ENVÍO DE LA INFORMACIÓN • Para operaciones en efectivo o múltiples el formato es: Legitimación_OperacionesEfectivo.xml • Para transferencias enviadas hacia el exterior el formato es: Legitimación_EnviadasExterior.xml • Para transferencias recibidas desde el exterior el formato es: Legitimación_RecibidasExterior.xml

6. TABLAS UTILIZADASSegunda parte Versión 1.6 • Tabla_Tipo_Persona: Para expresar el tipo de persona • Tabla_Tipo_Moneda: Para expresar el tipo de moneda en que se expresa el monto • Tabla_Tipo_Operaciones_Efectivo: para expresar si la operación es única o múltiple • Tabla_Tipo_Transacción: Para expresar el tipo de transacción que realizó el cliente con el efectivo.

7. TIPO PERSONA 1 2 3 4 5 6 13 DESCRIPCIÓN Persona física nacional Persona jurídica nacional Extranjero residente Entidad financiera extranjera Otra persona extranjera Empresa extranjera no financiera Fideicomisos Tabla_Tipo_Persona

8. Sobre la tabla_Tipo_Persona • Los números de identificación deben corresponder con los que se encuentran en los padrones publicados por la SUGEF. • El código 5 de la tabla “Tipo_Persona” corresponde únicamente a personas físicas extranjeras no residentes en Costa Rica y que utilizan un documento legal de identificación no emitido por la Dirección General de Migración y Extranjería.

9. CÓDIGO MONEDA 1 2 3 4 al 181 DESCRIPCIÓN Colón Dólar estadounidense Euro Existen otros 178 códigos de moneda para expresar la moneda utilizada en la transacción, información que se puede accesar en la dirección: www.sugef.fi.cr/sicveca Tabla_Tipo_Moneda

10. TIPO OPERACIÓN 0 1 DESCRIPCIÓN Operación Única Operación Múltiple Tabla_Tipo_Operaciones_Efectivo

11. TIPO TRANSACCIÓN 0 1 2 3 4 5 6 DESCRIPCIÓN Compra y venta de divisas Depósitos a cuenta Retiro de cuenta Pago de préstamos Pago tarjeta crédito Compra de giro bancario o cheque de gerencia Otros Tabla_Tipo_Transacción:

12. IdPersona TipoIdentificacion NomPersona PrimerApellidoPersona SegundoApellidoPersona RazonSocial MontoIngreso TipoMonedaIngreso MontoEgreso TipoMonedaEgreso TipoOperacion FechaTransaccion TipoTransaccion DetalleTransaccion OrigenRecursos Estructura XMLParaOperaciones de efectivo, de ingreso o egreso, por sumas iguales o superiores a los US$10,000.00 o su equivalente en otras monedas

13. Campos de información para operaciones en efectivo

14. Campos de información para operaciones en efectivo

15. Campos de información para operaciones en efectivo

16. VALIDACIÓN DE LA INFORMACIÓN DE OPERACIONES EN EFECTIVO • Verificar que el identificador de entidad corresponda al que se incluye en la Tabla Entidad de la base de datos de la SUGEF • Verificar que el tipo de moneda corresponda al que se incluye en la Tabla Moneda de la base de datos de la SUGEF • Verificar que el identificador de persona corresponda al que se incluye en los Padrones de la SUGEF • Verificar que el Tipo de Transacción corresponda a la Tabla Tipos de Transacciones de la base de datos de la SUGEF • Verificar que el campo Tipo de Moneda del reporte tenga únicamente colones o dólares

17. IdPersonaOriginadora TipoIdentificacionOriginadora NomPersonaOriginadora PrimerApellidoPersonaOriginadora SegundoApellidoPersonaOriginadora RazonSocialOriginadora CuentaBeneficiario DireccionBeneficiario IdBeneficiario TipoIdentificacionBeneficiario NomBeneficiario PrimerApellidoBeneficiario SegundoApellidoBeneficiario RazonSocialBeneficiario IdBancoBeneficiario NomBancoBeneficiario IdBancoIntermediario NomBancoIntermediario TipoMonedaMonto MontoTransferencia FechaTransferencia Concepto Estructura XMLPara transferencias enviadas hacia el exterior por montos iguales o superiores a los US$10,000.00, o su equivalente en otras monedas

18. Campos de información para operaciones transferencias enviadas hacia el exterior

19. Campos de información para operaciones transferencias enviadas hacia el exterior

20. Campos de información para operaciones transferencias enviadas hacia el exterior

21. Campos de información para operaciones transferencias enviadas hacia el exterior

22. IdRemitente TipoIdentificacionRemitente NomRemitente PrimerApellidoRemitente SegundoApellidoRemitente RazonSocialRemitente DireccionRemitente IdBancoRemitente NomBancoRemitente IdBancoIntermediario NomBancoIntermediario IdBeneficiario TipodeidentificacionBeneficiario NomBeneficiario PrimerApellidoBeneficiario SegundoApellidoBeneficiario RazonSocialBeneficiario NumCuentaBeneficiario DireccionBeneficiario TipoMonedaMonto MontoTransferencia FechaTransferencia Estructura XMLPara transferencias recibidas del exterior por montos iguales o superiores a los US$10,000.00, o su equivalente en otras monedas

23. Campos de información para operaciones transferencias recibidas del exterior

24. Campos de información para operaciones transferencias recibidas del exterior

25. Campos de información para operaciones transferencias recibidas del exterior

26. Campos de información para operaciones transferencias recibidas del exterior

27. Campos de información para operaciones transferencias recibidas del exterior

28. VALIDACIÓN DE LA INFORMACIÓN DE TRANSFERENCIAS RECIBIDAS DESDE EL EXTERIOR • Verificar que el identificador de entidad corresponda al que se incluye en la Tabla Entidad de la base de datos de la SUGEF • Verificar que el identificador de persona beneficiaria corresponda al que se incluye en los Padrones de la SUGEF • Verificar que el banco Beneficiario corresponda al que se incluye en la Tabla de Entidades de la base de datos de la SUGEF • Verificar que el banco intermediario corresponda en la Tabla de Entidades de la base de datos de la SUGEF • Verificar que el campo Tipo de Moneda del reporte tenga únicamente dólares

29. <Registro id="82" accion="INSERTAR"> • <IdPersona>3101335846</IdPersona> • <TipoIdentificacion>2</TipoIdentificacion> • <NomPersona>SOTO ALFARO INGENIERIA S.A.</NomPersona> • <PrimerApellidoPersona /> • <SegundoApellidoPersona /> • <RazonSocial>SOTO ALFARO INGENIERIA SOCIEDAD ANONIMA</RazonSocial> • <MontoIngreso>0.00</MontoIngreso> • <TipoMonedaIngreso>2</TipoMonedaIngreso> • <MontoEgreso>12149.07</MontoEgreso> • <TipoMonedaEgreso>2</TipoMonedaEgreso> • <TipoOperacion>0</TipoOperacion> • <FechaTransaccion>08/12/2005</FechaTransaccion> • <TipoTransaccion>6</TipoTransaccion> • <DetalleTransaccion>Canje de Cheques</DetalleTransaccion> • <OrigenRecursos>PAGO DE SERVICIOS PUBLICOS</OrigenRecursos>

30. MUCHAS GRACIAS