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XML INVERSIONES Y DEPOSITOS

XML INVERSIONES Y DEPOSITOS. Sistema de Captura, Verificación y Carga de Datos Documentación de Datos de Envío Clase Inversiones y Depósitos (Formato XML)  Versión 1.9. sugef.fi.cr/normativa/manual de información sicveca/Inversiones y depósitos. Usuarios Responsables.

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Presentation Transcript

  1. XML INVERSIONES Y DEPOSITOS Sistema de Captura, Verificación y Carga de Datos Documentación de Datos de Envío Clase Inversiones y Depósitos (Formato XML)  Versión 1.9 sugef.fi.cr/normativa/manual de información sicveca/Inversiones y depósitos

  2. Usuarios Responsables • Adriana Coto Hernández acoto@sugef.fi.cr 22-43-48-23 • Alexander Cordero Céspedes acordero@sugef.fi.cr 22-43-48-70 Julio Monge Monge jmonge@sugef.fi.cr 22-43-49-98

  3. PROPOSITOS FUNDAMENTALES 1. Suficiencia Patrimonial (SUGEF 3-05) • Riesgo de crédito • Riesgo de precio 2. Apoyo a supervisión 3. Requerimientos del B.C.C.R.

  4. CUENTAS REQUERIDAS

  5. CLASIFICACION INSTRUMENTOS FINANCIEROS

  6. Algunos conceptos • Valor Facial: Monto que aparece consignado en el instrumento (moneda original) • Valor transado: Valor unitario de adquisición (colones) • Valor Mercado: Valor de referencia (moneda original) • Saldo Principal: Monto del saldo contable principal (colones)

  7. PADRON DE INVERSIONES • PROCEDIMIENTO EN: sugef.fi.cr/normativa/manual de información sicveca/Inversiones y depósitos/documentación • PLAZO SOLICITUD DE INCLUSIONES • PROCEDIMIENTO DE ACTUALIZACIÓN • DISPONIBILDIAD EN LA WEB • ALGUNOS CONSEJOS

  8. La SUGEF no incluye de oficio emisores, emisiones e instrumentos de ningún tipo. • Por lo que se hace necesaria una solicitud de inclusión en los padrones de Emisores, Emisiones e Instrumentos para todos los títulos valores que conforman las carteras de inversión de las entidades supervisadas que no se encuentren en el Padrón respectivo.

  9. La entidad debe enviar para cada título fotocopia del mismo, un comprobante del custodio, un archivo con la imagen de una pantalla electrónica o cualquier otro documento que permita a la SUGEF verificar la información remitida • La consulta a los padrones se puede hacer en la página WEB de la SUGEF, mediante la siguiente ruta: “sugef.fi.cr/normativa/manual de información sicveca/inversiones y depósitos/consulta a padrón”.

  10. Algunas Excepciones • La SUGEF mantendrá en los padrones los títulos hasta seis meses después de su vencimiento. Si una entidad desea reportar títulos con más de seis meses de vencidos, debe solicitar su inclusión en los padrones. • Los instrumentos denominados como IDNN, ICNN, ICP, CI y CDP, DEPA, DON, DEP$. Validarán únicamente con los padrones de emisores e instrumentos

  11. GRACIAS

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