Что такое ISIN и CFI и в чем их разница

Квалификация иностранных финансовых инструментов:Практические вопросыЗаместитель начальника Управления корпоративных действий и взаимодействия с эмитентами НДЦЕлена УльяноваМосква, 2008г.

Что такое ISIN и CFI и в чем их разница • ISIN International Securities Identification Numbers - представляет собой уникальный 12-разрядный буквенно-цифровой код, который не содержит информации, характеризующей финансовый инструмент, а предназначен для однозначной идентификации финансовых инструментов, объединенных общими признаками • CFI Classification of Financial Instruments - представляет собой 6-разрядный буквенный код, отражающий существенную информацию о финансовых инструментах, имеющих сходные родовые признаки (о виде, типе и форме выпуска, об особенностях обращения и погашения, о других существенных правах и характеристиках) • CFI может быть присвоен только финансовому инструменту, который имеет ISIN код, потому что • Отражая ключевую информацию о финансовом инструменте, CFI код существенно дополняет ISIN код, обеспечивающий этому финансовому инструменту только однозначную идентификацию

Стандарты ISO 6166 и ISO 10962 • Стандарт ISO 6166 (Ценные бумаги и относящиеся к ним финансовые инструменты – Международная система нумерации для идентификации ценных бумаг (ISIN)) определяет порядок присвоения финансовым инструментам ISIN кодов • Стандарт ISO 10962 (Ценные бумаги и относящиеся к ним финансовые инструменты – Классификация финансовых инструментов (Код CFI)) определяет порядок присвоения финансовым инструментам CFI кодов

Кто присваивает коды ISIN Требования стандарта ISO 6166: «5.1 Страны, в которых имеется национальное нумерующее агентство В странах, в которых имеется национальное нумерующее агентство, соответствующее агентство должно присвоить код ISIN с соблюдением принципов, изложенных в Статье 4 настоящего документа, и полномочий, указанных в Приложении B. 5.2 Страны, в которых отсутствует национальное нумерующее агентство В странах, в которых отсутствует национальное нумерующее агентство, присвоение кода ISIN осуществляет назначенное замещающее агентство. Префикс кода ISIN, присвоенного назначенным замещающим агентством, должен устанавливаться в соответствии со Статьей 4 настоящего документа.»

Кто присваивает коды CFI Требования стандарта ISO 10962: «5.1 Присвоение кода CFI Присвоение кода CFI осуществляется агентством, ответственным за присвоение кода ISIN (Международный идентификационный код ценной бумаги), как это определено в ISO 6166 («Агентство CFI»).»

Требования АННА к отчетности о кодах • все члены АННА, выполняющие функции нумерующих агентств обязаны ежедневно (включая праздничные и выходные дни) направлять в международную базу данных АННА отчет о кодах, даже если в этот день никаких действий не проводилось • информация о присвоении, аннулировании кода или изменении информации, относящейся к коду, должна направляться в день, когда проводились эти действия с кодом

Какие коды ISIN и CFI являются официальными Международные коды финансовых инструментов являются официальными, если: • они присвоены официальным членом АННА и нумерующим агентством • именно это агентство в соответствии со стандартами ISO 6166 и ISO 10962 ответственно за присвоение кодов данному финансовому инструменту • при этом, официальным кодом CFI является только тот код, который присвоен финансовому инструменту тем нумерующим агентством, которое присвоило этому финансовому инструменту код ISIN • информация о кодах отражена в международной базе данных АННА

Роль НДЦ как члена АННА от России в квалификации • НДЦ – член АННА от России и национальное нумерующее агентство по России • В соответствии со стандартами ISO 6166 и 10962 НДЦ вправе присваивать коды ISIN и CFI только финансовым инструментам, выпущенным российскими юридическими лицами или зарегистрированным на территории России • НДЦ имеет доступ в международную базу данных АННА - глобальную систему учета данных по всем кодам ISIN и CFI, присвоенным всеми нумерующими агентствами – членами АННА • НДЦ вправе подтвердить наличие кодов ISIN и CFI у конкретного финансового инструмента на текущий момент времени • сведения, хранящиеся в международной базе данных по указанным финансовым инструментам и их кодах, могут быть изменены ответственным нумерующим агентством после этой даты

Процедура получения CFI кода через НДЦ • Лицо, заинтересованное в квалификации иностранного финансового инструмента, направляет в НДЦ официальный запрос с просьбой подтвердить наличие присвоенных ему в соответствии с стандартами ISO 6166 и ISO 10962 международных кодов • Обязательным атрибутом запроса должен быть ISIN код финансового инструмента • НДЦ на основании запроса обращается в международную базу данных АННА для подтверждения наличия у этого инструмента международных кодов

Процедура получения CFI кода через НДЦ (продолжение 1) • НДЦ готовит официальное уведомление, в котором сообщает информацию об иностранном финансовом инструменте и присвоенных ему кодах, полученные из международной базы данных АННА • В случае, если в международной базе данных АННА отсутствует информация о международных кодах финансового инструмента НДЦ сообщает об этом • В этом случае участник рынка должен обратиться в нумерующее агентство, которое в соответствии со стандартами ISO 6166 и ISO 10962 несет ответственность за присвоение международных кодов данному финансовому инструменту

Процедура получения CFI кода через НДЦ (продолжение 2) • После того, как агентство присвоит международные коды и проинформирует об этом участника рынка, участник вновь обращается в НДЦ с просьбой, официальным уведомлением подтвердить наличие присвоенных финансовому инструменту международных кодов • Официальное уведомление НДЦ направляет лицу, обратившемуся в НДЦ. Депоненты НДЦ могут получить подготовленные для них уведомления в клиентском отделе НДЦ • Информация о финансовом инструменте и присвоенных ему международных кодах, полученная из международной базы данных АННА и предоставленная по запросам заинтересованных лиц, размещается на сайте НДЦ www.isin.ru.

Запросы участников рынка по CFI-кодам в НДЦ: текущая статистика • По состоянию на 05.02.2008г. НДЦ получено запросов по 6149 инструментам (29 заявок). • Обработано информации по 5913 инструментам, из них: • отсутствует CFI-код – 2034 инструмента; • CFI-код инструмента не попадает в квалификацию в соответствии с Положением ФСФР – 1285 инструментов (в том числе, 1035 депозитарных расписок); • запрошенных ISIN-кодов нет в базе данных ANNA – 144 инструмента; • CFI-код инструмента попадает в квалификацию в соответствии с Положением ФСФР – 2450 инструментов.

Полезные ссылки • www.isin.ru - НДЦ – член АННА от России • www.anna-web.com - Association of National Numbering Agencies • www.gost.ru - Федеральное агентство по техническому регулированию и метрологии

Контактная информация • Адрес: • Почтовый адрес:105062, г. Москва, ул. Машкова, дом 13, строение 1 • Депозитарный консультант • Тел.: (495) 234-48-65 • E-mail:dc@ndc.ru

Что такое ISIN и CFI и в чем их разница