AUDITORIA INTERNAS DE CALIDAD SIDECOMEX

1. AUDITORIA INTERNAS DE CALIDADSIDECOMEX Curso de Entrenamiento Metodología de Auditores Internos de Calidad www.mprconsulting.net

2. OBJETIVOS • Desarrollar habilidades de auditores para la desarrollo entrevistas y preparación de documentos de auditoria en el sistema de calidad de SIDECOMEX. • Desarrollar actividades y documentos para la planeación, ejecución, verificación y control de auditorias internas • Conocer y manejar el proceso de calificación de auditores internos de calidad. www.mprconsulting.net

3. Conceptos y definiciones relativos a AUDITORIAS www.mprconsulting.net

4. Conceptos y definiciones relativos a AUDITORIAS • Auditoria Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener evidencias de auditoria y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar la extensión en que se cumplenlos criterios de auditoria. www.mprconsulting.net

5. AUDITORIAS INTERNAS Programa de auditoria Conjunto de una o mas de auditorias planificadas para un periodo de tiempo determinado y dirigidas hacia un propósito específico. Criterios de Auditoria Conjunto de políticas, procedimientos o requisitos utilizados como referencia. www.mprconsulting.net

6. AUDITORIAS INTERNAS • EVIDENCIA REGISTRO, DECLARACIONES DE HECHOS O CUALQUIER INFORMACION QUE SON PERTINENTES PARA LOS CRITERIOS DE AUDITORIA Y QUE SON VERIFICABLES. www.mprconsulting.net

7. HALLAZGOS DE AUDITORIAS Resultados de la evaluación de la evidencia de la auditoria recopilada frente a los criterios de auditoria. www.mprconsulting.net

8. DECLARACION HALLAZGO • NO CONFORMIDAD El no cumplimiento de un requisito especifico, No conformidad mayor. es la ausencia o la no aplicación de un elemento del sistema de calidad en toda la empresa. Suma de no conformidades menores = mayor No conformidad menor Es el incumplimiento puntual de parte de un elemento del sistema de calidad www.mprconsulting.net

9. TRIANGULO DE AUDITORIA LA REALIDAD -------------- Procesos Evidencias ------------- LO QUE SE HACE CRITERIOS ----------------- Manual de Calidad Procedimientos Instrucciones Especificaciones Normas INTERNAS ---------------- LO QUE SE PLANEA HACER OBJETIVO ISO 9001 ________ Satisfacción del cliente Selección de un PROVEEDOR Mejoramiento -------------------- LO QUE SE DEBE HACER www.mprconsulting.net

10. REQUISITOS DE AUDITORIAS www.mprconsulting.net

11. Justificación de Auditorias internas • Establecer si se cumplieron los objetivos de los procesos • Detectar oportunidades de mejora • Asegurar la implementación efectiva de los procesos de la organización • Verificar la capacidad de los proceso para el logro de los objetivos de calidad • Evaluar las fortalezas y debilidades del SGC www.mprconsulting.net

12. Auditoria interna: Herramienta de Gestión Alta dirección Auditoria interna de Calidad SGC www.mprconsulting.net EFICAZ Y EFICIENTE FORTALEZAS Y DEBILIDADES

13. PROPOSITO Herramienta confiable APOYAR POLITICAS APOYAR CONTROLES DE GESTION CONCLUSIONES PERTINENTES SUFICIENTES FORMA DE ACTUAR PARA MEJORAR DESEMPEÑO www.mprconsulting.net

14. TIPOS DE AUDITORIAS www.mprconsulting.net

15. TIPOS AUDITORIA • Nota: Las auditorias internas, denominadas en algunos casos como auditoria de primer parte, se realizan por, o en nombre de la propia organización para fines internos y puede constituir la base para la auto declaración de conformidad de una organización. www.mprconsulting.net

16. PRINCIPIOS DE LA AUDITORIA AUDITORES • CONDUCTA ETICA • CUIDADO PROFESIONAL • PRESENTACION CONFIABLE PROCESO DE AUDITORIA • ETICA • EVIDENCIA www.mprconsulting.net

17. CONDUCTA ETICA • El Fundamento de la Profesionalidad • La confianza, integridad, confidencialidad y discreción son esenciales para auditar. El Auditor se encuentra sujeto a estrictos códigos de ética. www.mprconsulting.net

18. PRESENTACION ECUANIME • “ La obligación de informar con veracidad y exactitud” • Los hallazgos, conclusiones e informes de la auditoria reflejan con veracidad y exactitud las actividades de la auditoria. Se informa de los obstáculos significativos encontrados durante la auditoria y de las opiniones divergentes sin resolver entre el equipo auditor y el auditado. www.mprconsulting.net

19. DEBIDO CUIDADO PROFESIONAL “La aplicación de diligencia y juicio al auditar” Los auditores proceden con el debido cuidado, de acuerdo con la importancia de la tarea que desempeñan y la confianza depositada en ellos por el cliente de la auditoria. Un factor importante es tener la competencia necesaria. www.mprconsulting.net

20. INDEPENDENCIA “ La base para la imparcialidad de la auditoria y la objetividad de las conclusiones de la auditoria” Los auditores son independientes de la actividad que es auditada y están libres de sesgo y conflicto de intereses. www.mprconsulting.net

21. ENFOQUE BASADO EN LA EVIDENCIA “El método racional para alcanzar conclusiones de la auditoria fiables y reproducibles en un proceso de auditoria sistemático” los hallazgos y conclusiones de la auditoria estarán basados solo en la evidencia de la auditoria www.mprconsulting.net

22. PROCESO DE AUDITORIA: PLANEACION DE AUDITORIA www.mprconsulting.net

23. GESTION DE UN PROGRAMA DE AUDITORIA Autoridad para programar P A • Establecer el PROGRAMA: • Objetivos/ Extensión • Procedimientos • Recursos • Responsabilidades Mejora del Programa auditoria V H Monitoreo y cierre de hallazgos • Implementar el PROGRAMA: • Calendarizar las Auditorias • Realizar Auditorias • Evaluar Auditores • Seleccionar equipo de Auditoria • Mantener Registros www.mprconsulting.net

24. PROTAGONISTAS DE LA AUDITORIA INTERNA AUDITOR AUDITADO CLIENTE www.mprconsulting.net

25. Etapas de la auditoria Planeación Ejecución Actividades posteriores Seguimiento www.mprconsulting.net

26. PLANEACION Y EJECUCION AUDITORIA DE CALIDAD PLANEACION EJECUCION REPORTE EJECUCION PLANEACION REUNION DE APERTURA ENTREVISTAS REUNION DE CIERRE DEFINICION DEL ALCANCE REPORTE DEFINICION DEL OBJETIVO CONTENIDO DEL INFORME ESTUDIO DE DOCUMENTOS LISTA DE DISTRIBUCION DEFINIR LOS RECURSOS COMENTARIOS DE AUDITORIA www.mprconsulting.net COMUNICAR ANEXOS LISTAS DE VERIFICACION

27. AUDITORIA EN FUNCION DEL OBJETO • AUDITORIA DEL SISTEMA DE CALIDAD • AUDITORIA DE LOS PROCESOS • AUDITORIA DE LOS SERVICIO (SELLOS DE CALIDAD) OTROS • AUDITORIA DE PROVEEDORES • AUDITORIA DE PLANES DE CALIDAD www.mprconsulting.net

28. OBJETIVOS DEL PROGRAMA DE AUDITORIA • BASADO EN: • Prioridades de la Gerencia • Intenciones Comerciales • Requisitos del sistema de gestión • Requisitos Regulatorios, contractuales y legales aplicables a productos, sus riesgos y peligros. • Necesidad de Evaluación de proveedores. • Riesgos del Negocio • Otras Partes interesadas. www.mprconsulting.net

29. OBJETIVOS DE UN PROGRAMA DE AUDITORIA Siempre debe determinarse cual es el objetivo de la auditoria. Ejemplo: Verificar la conformidad con los requisitos contractuales del cliente XYZ Obtener y mantener la confianza en la capacidad del proveedor XXX. Contribuir a la mejora continua de los sistemas de gestión. Verificar el cumplimiento de los requisitos de las normas NTC 23-42, ASTM 234 www.mprconsulting.net

30. Planeación la auditoria • Objetivos y Alcance • Personas responsables • Documentos de Referencia o criterios • Equipos Auditor • Fecha y lugar donde se realizara • Procesos a auditar • Tiempo duración de cada auditoria • Programa de reuniones • Requisitos de confidencialidad www.mprconsulting.net

31. VIABILIDAD DE LA AUDITORIA • Consideraciones a realizar: Información suficiente y apropiada para planificar la auditoria Tiempo y Recursos Adecuados Cooperación del Auditado www.mprconsulting.net

32. SELECCIÓN EQUIPO AUDITOR • CONSIDERACIONES • La competencia global del equipo necesaria para conseguir los objetivos de auditoria • Los requisitos legales, reglamentarios, contractuales según sea aplicable. • Capacidad de miembros del equipo para interactuar eficazmente con el auditado. • Idioma y comprensión de características sociales y culturares del auditado. www.mprconsulting.net

33. COMPETENCIA GLOBAL • Identificación de conocimientos y habilidades necesarias para alcanzar los objetivos de la auditoria. • Si no es posible cubrir las competencias se debe incluir a un Experto Técnico. www.mprconsulting.net

34. REVISION DOCUMENTAL • Familiarizar a los auditores con los procesos a ser auditados. • Trazar un plan de auditoria • Desarrollar una lista de verificación www.mprconsulting.net

35. LIDER DEL EQUIPO AUDITOR Establecerlo en cada auditoria Canal de comunicación de los auditados Tiene la máxima autoridad entre los miembros de la auditoria. www.mprconsulting.net

36. Criterio y Método Selección OBJETIVIDAD IMPARCIALIDAD Plan Estado Importancia Otras Auditorías Acciones correctivas Aplicación y eficacia de acciones correctivas REQUISITOS DE AUDITORIA INTERNA 8.2.2 ISO 9001 • EL SGC es • Conforme a disposiciones • Eficaz Actividad por auditar Registrar resultados de Auditorias Registro www.mprconsulting.net

37. LISTAS DE VERIFICACION www.mprconsulting.net

38. LISTAS DE VERIFICACION • VENTAJAS • Ayuda a la Preparación • Indica la duración de la auditoria • Controla la profundidad y ritmo de la auditoria • Ayuda a asegurar que todos los puntos planeados son cubiertos • Medio para registrar las respuestas de auditados. www.mprconsulting.net

39. LISTA DE VERIFICACION • Puede limitar la iniciativa y análisis • Areas importantes pueden ser omitidas www.mprconsulting.net

40. AUDITORIA proceso PHVA Identificar los procesos Identificar las interrelaciones de procesos Ajustar Agenda Auditoria Planear actividades siguiendo PHVA Verificar Procesos Auditados (reuniones Auditores) Ejecutar auditoria siguiendo el ciclo phva www.mprconsulting.net

41. ASPECTOS POR VERIFICAR Disponibilidad documental y de registros Adecuación de la documentación que describe la operación de los procesos Aplicación de las acciones correctivas y preventivas Indicadores de control de procesos www.mprconsulting.net

42. ASPECTOS POR VERIFICAR Suficiencia del personal competente Identificación y comunicación de los requisitos del cliente interno Satisfacción del cliente interno y mejoramiento continuo Seguimiento del desempeño del proceso y control de no conformidades www.mprconsulting.net

43. ASPECTOS POR VERIFICAR Identificación de los objetivos del proceso Despliegue de directrices y objetivos Evidencia de planificación del proceso Suficiencia de los recursos y ambiente de trabajo www.mprconsulting.net