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Septiembre de 2011

MAPA DE ASEGURAMIENTO DE CHEC. Septiembre de 2011. JUSTIFICACIÓN DEL MAPA DE ASEGURAMEINTO. MAPA DE ASEGURAMIENTO. Marco Internacional para la Practica Profesional de la Auditoria Interna. Norma Principal relacionada 2050 – Coordinación.

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Septiembre de 2011

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Presentation Transcript

  1. MAPA DE ASEGURAMIENTO DE CHEC Septiembre de 2011

  2. JUSTIFICACIÓN DEL MAPA DE ASEGURAMEINTO

  3. MAPA DE ASEGURAMIENTO Marco Internacional para la Practica Profesional de la Auditoria Interna Norma Principal relacionada 2050 – Coordinación El Director de Auditoria Interna deberá compartir información y coordinar las actividades con otros proveedores internos y externos de servicios de aseguramiento y consultoría para asegurar una cobertura adecuada y minimizar la duplicación de esfuerzos. Consejos para la practica 2050-2 1. Determinar si los procesos de Gestión de Riesgos están funcionando de manera efectiva y si los riesgos claves o críticos para el negocio se gestionan de forma aceptable. 2. El Servicio de Aseguramiento es un examen objetivo de evidencias con el propósito de proporcionar una evaluación independiente de los procesos de Gestión de Riesgos, Control y Gobierno de la organización. GOBIERNO CORPORAIVO

  4. Consejos para la practica 2050-2 3. Personal que presta el Servicio de Aseguramiento: 1. Informantes de la Alta Dirección: Persona que brinda aseguramiento a la alta dirección, incluyendo los que realizan autoevaluación del control, auditores de calidad, auditores medio ambientales, entre otros. 2. Informantes a la Junta Directiva, Comité de Auditoría, Comité de Gerencia, incluyendo Auditoria Interna 3. Informantes a Personas Externas, Aseguramiento de Auditoria Externa. 4. La actividad de auditoria proporcionara aseguramiento a toda la organización incluyendo la Gestión de Riesgos (Diseño y Operación), además de asegurar la efectividad de los controles y la verificación y evaluación de los riesgos. 5. La Ata Dirección, la Auditoria Interna, la Gestión de Riesgos y el Aseguramiento, comparten la responsabilidad de las actividades de aseguramiento y deben estar coordinadas para garantizar que los recursos son utilizados de la manera mas eficiente y efectiva.

  5. Consejos para la practica 2050-2 6. Crear el Mapa de Aseguramiento de la Organización, para comprender en donde residen los roles y responsabilidades de riesgos y aseguramiento. Objetivo Alcance Asegurar que existe un proceso integral de riesgos y aseguramiento, carente de posibles lagunas y sin duplicidad de esfuerzos. Cubrimiento de los riesgos claves de la organización, además de abarcar lagunas que hubiesen en el proceso de Gestión de Riesgos. Importancia Ofrecer tranquilidad a las partes interesadas de que los riesgos están siendo gestionados y comunicados. Que las obligaciones legales y reglamentarias se cumplen satisfactoriamente. La empresa se beneficiara de un enfoque optimizado que asegura la información sobre los riesgos a los que se van a enfrentar y el como se están tratando estos riesgos (comunicación a la Alta Gerencia).

  6. MAPA DE ASEGURAMIENTO DE CHEC S O C I A L Operacional E M P R E S A R I A L Estratégico, Operacional , Cumplimiento y Información R E S P O N S A B I L I D A D Tipos de Riesgos Consolidar los negocios en el mercado nacional Lograr la excelencia operacional en los procesos Estratégico y Operacional Estratégico, Operacional y Cumplimiento Modelo Gestión por Procesos Operaciones Clientes y Mercados Corporativo ESTRATEGIAS Excelencia Operacional Actuar con responsabilidad Económica, social y ambiental Fortalecer las relaciones y comunicaciones con los grupos de interés externos Responsabilidad con el control y el mercado Gobierno SOSTENIBILIDAD SGI Estratégico y Operacional Desarrollar las Capacidades organizaciónales Aprendizaje y Desarrollo Estratégico, Operacional y Cumplimiento Garantizar la disponi, confiabilidad e integridad de la Información para la toma de decisiones Información Finanzas Desarrollar las Capacidades del TH Incrementar el valor para los grupos de interés

  7. Sin Aplicar Transición Aplicado Modelo Gestión por Procesos ESTRATEGIAS Corporativo Excelencia Operacional Gobierno Responsabilidad con el control y el mercado Sostenibilidad SGI

  8. Incrementar el valor para los grupos de interés Sin Aplicar Transición Aplicado

  9. Incrementar el valor para los grupos de interés Sin Aplicar Transición Aplicado

  10. Fortalecer las relaciones y las comunicaciones con los grupos de interés externos Sin Aplicar Transición Aplicado

  11. Consolidar los negocios en el mercado nacional Sin Aplicar Transición Aplicado

  12. Lograr excelencia operacional en los procesos Sin Aplicar Transición Aplicado

  13. Lograr excelencia operacional en los procesos Sin Aplicar Transición Aplicado

  14. Lograr excelencia operacional en los procesos Sin Aplicar Transición Aplicado

  15. Actuar con responsabilidad económica, social y ambiental en las zonas de influencia CHEC Sin Aplicar Transición Aplicado

  16. Sin Aplicar Transición Aplicado Desarrollar las capacidades del talento humano

  17. Sin Aplicar Garantizar la disponibilidad, confiabilidad e integridad de la información para la toma de decisiones Transición Aplicado

  18. Sin Aplicar Responsabilidad Social Empresarial (RSE) Transición Aplicado

  19. Gracias…

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