PROCEDIMIENTOS Y SISTEMA DE RECLAMACIONES DE LA CNMV

1. II Curso de Regulación y Supervisión para Supervisores de Mercados de Valores PROCEDIMIENTOS Y SISTEMA DE RECLAMACIONES DE LA CNMV Santiago Yraola López

2. Procedimientos y sistema de Reclamaciones de la CNMV • FUNDAMENTOS Y FUNCIONES • Artículo 13 de la LMV • Actividad dirigida específicamente a la atención individual de los inversores. • Vehículo de acceso y promoción de la información que difunde la CNMV. • El artículo 93 de la LMV

3. Procedimientos y sistema de Reclamaciones de la CNMV • ORGANIZACIÓN • El Departamento de Atención al Público de la CNMV • Atiende las reclamaciones de los inversoresque se sienten perjudicados como consecuencia de la conducta seguida respecto de sus inversiones contra las personas o entidades sometidas a la supervisión de la CNMV. • A estos efectos, se entiende incluida toda persona o entidad española o extrajera que preste servicios de inversión en territorio español. • Desarrolla su cometido en coordinación con todas las divisiones de la CNMV, de las que recibe el apoyo necesario para contestar la reclamaciones y a las que mantiene informadas de los asuntos por ellas suscitados.

4. Procedimientos y sistema de Reclamaciones de la CNMV • ASUNTOS SUSCITADOS POR LAS RECLAMACIONES • Informativos • Contenciosos • Tipos: • Fondos de Inversión • Operaciones en Mercados Primarios • OPAS • Operaciones en Mercado Secundarios • Empresas cotizadas • Entidades supervisadas • Relaciones con la clientela • Entidades no registradas

5. Procedimientos y sistema de Reclamaciones de la CNMV • ENTIDADES CONTRA LAS QUE SE RECLAMA • Sociedades Cotizadas • Emisores de valores • Intermediarios financieros • Bancos y Cajas • Empresas de Servicios de Inversión • Entidades no registradas • Sociedades Rectoras de los Mercados • CNMV

6. Procedimientos y sistema de Reclamaciones de la CNMV • PROCEDIMIENTO • ESCRITO • Reclamación, con identificación y copias de documentos • Acuse de recibo y petición de comentarios • Comentarios de la entidad reclamada • Envío de informe al reclamante y a la entidad reclamada

7. Procedimientos y sistema de Reclamaciones de la CNMV • ELABORACION DEL INORME • Análisis de la reclamación por el DAP • Estudio con la división supervisora • Preparación de borrador • Discusión en reunión sobre reclamaciones • Revisión final por los Servicios Jurídicos • Emisión del Informe DAP

8. Procedimientos y sistema de Reclamaciones de la CNMV • EFECTOS DEL INFORME • Escrito de carácter meramente informativo • No susceptible de recurso alguno • OBJETIVOS • Transmisión de Información • Propuesta de solución conciliatoria • Restaurar las relaciones cliente- entidad

9. Procedimientos y sistema de Reclamaciones de la CNMV • CONTENIDO DEL INFORME • Opinión sobre el asunto planteado • Opinión sobre las posibilidades de resolver el conflicto • Calificación de las prácticas seguidas por la entidad • Fundamentos de la opinión emitida • Recomendaciones a inversores y a entidades • Asesoramiento sobre los derechos que amparan al reclamante • Señalamiento de los cauces existentes para su defensa

10. Procedimientos y sistema de Reclamaciones de la CNMV • LAS RECLAMACIONES Y LA SUPERVISION DE LA CNMV • Identificación de insuficiente información • Lagunas normativas • Calidad de los servicios • Indicios de conductas sancionables

11. Procedimientos y sistema de Reclamaciones de la CNMV • ATENCION A CONSULTAS • Operaciones registradas • Empresas cotizadas • Entidades supervisadas • Asuntos de interés para los mercados • Las normas de ordenación y disciplina de los mercados de valores.

12. Procedimientos y sistema de Reclamaciones de la CNMV • DIFUSION DE INFORMACION • Web • Publicaciones, en papel, disquete y CD-Rom. • Copias de los contenidos de los R.O. • Elaboraciones informáticas para investigadores • Consulta directa

13. Procedimientos y sistema de Reclamaciones de la CNMV • VIAS DE CONSULTA • Internet: http://www.cnmv.es. • E.mail: dap@cnmv.es • Teléfono: 91 585 15 24/25 • Fax: 91 319 33 73 • Correo postal • Sedes: • Madrid: Pº Castellana, nº 15.2º • Barcelona: Pº de Gracia nº 19-3º.

14. Procedimientos y sistema de Reclamaciones de la CNMV • LOS CAUCES DE SOLUCION A LOS CONFLICTOS • La vía judicial • Las vías extrajudiciales • Propuestas y discusión.