Gestión informatizada para el Período 2007-2013*

1. Gestión informatizada para el Período 2007-2013* SIFECAT – SISTEMA INTEGRAL DE GESTIÓN DE LOS FONDOS ESTRUCTURALES EN CATALUNYA ENFOQUE DE PROYECTO

2. MODELO CONCEPTUAL Programación Alta del PO / Modificación del PO Alta de convocatorias Alta de proyectos y ayudas Análisis de información Seguimiento Requisitos ambientales Contratación / Expropiaciones Almacenamiento Certificación Seguimiento de cobros Seguridad y certificación Comité de seguimiento / Informe anual Gestión y control Controles previos Mantenimiento Seguimiento de controles Registro de irregularidades Evaluación

3. GESTION INFORMATIZADA DEL PERIODO 2007-2013 FUNCIONALIDADES DEL SISTEMA Módulo de programación El módulo de programación permite la parametrización de los distintos ejes y categorías de gastos de los Programas en los que interviene la Generalitat de Catalunya, permitiendo obtener una visión sobre las dotaciones financieras y planes financieros anuales. Del mismo modo permitirá las reprogramaciones y modificaciones previamente aprobadas por la autoridad de gestión en los casos en que sea necesario. En este módulo se definen los organismos con financiación reconocida para el Programa, así como las convocatorias y líneas de ayuda asociadas, que posteriormente derivarán en la aprobación de proyectos de inversión o ayudas concedidas, cuyos datos serán volcados a las aplicaciones correspondientes de la autoridad de gestión. Permite el control y seguimiento del avance de conjunto del programa, alcance de objetivos y alertas ante evidencia de incumplimiento (por ejemplo, desviaciones sobre los planes financieros y dotaciones financieras anualizadas por beneficiarios o intermediarios, o desviaciones de plazos de ejecución o dotaciones financieras de proyectos sobre los márgenes registrados en la correspondiente convocatoria).

4. GESTION INFORMATIZADA DEL PERIODO 2007-2013 FUNCIONALIDADES DEL SISTEMA Módulo de seguimiento • El módulo de seguimiento será el que permita llevar a cabo un seguimiento permanente sobre el modo en el que se materializan los proyectos asociados los Programas Operativos y Fondos registrados en la Programación. • El módulo comprende: • El registro de los requisitos ambientales, en el caso que apliquen, de los proyectos aprobados; • El registro de los datos vinculados a los contratos que se lleven a cabo para cada proyecto con carácter previo y posterior a su licitación y soportado por reglas de validación que permitan mitigar riesgos derivados de incumplimientos de las normas de contratación pública (p.ej aplicación de experiencia, concentración geográfica, procedimientos por encima de los umbrales previstos según el tipo, etc). • El registro de los datos vinculados las expropiaciones que se lleven a cabo para cada proyecto, soportado por reglas de validación que permitan mitigar riesgos derivados de incumplimientos de la normativa comunitaria en materia de elegibilidad (p.ej expropiaciones a administraciones públicas, ausencia de informes de tasación, etc).

5. GESTION INFORMATIZADA DEL PERIODO 2007-2013 FUNCIONALIDADES DEL SISTEMA Módulo de seguimiento (Cont.) • El registro de las pistas de auditoría asociadas a proyectos o ayudas concedidas. • La certificación de gastos se asociará al registro de las correspondientes pistas de auditoría de cada uno de los proyectos o líneas de ayuda concedidas, lo que permitirá obtener un detalle exacto del volumen y tipología de gastos asociados a cada proyecto, así como la existencia de gastos no elegibles, tales como tasas, gastos fuera de periodo, etc. • El módulo de seguimiento de cobros permitirá identificar los retornos obtenidos asociando los derechos de cobro derivados de las certificaciones de gastos emitidas con las transferencias del Tesoro Público. • El módulo vinculado al Comité de Seguimiento e Informe anual recogerá las necesidades de información que requiera la autoridad de gestión pertinente, arrojando información sobre el estado de ejecución de los proyectos y líneas de ayudas y el cumplimiento de los “hitos” en términos de ejecución física y financiera. • Un elemento clave de este módulo reside en la aplicación de distintas reglas de validación vinculadas a los datos registrados en el módulo de programación (fecha de inicio y fin de un proyecto o línea de ayuda, asociadas a geografía, a volúmenes económicos máximos, etc.), así como a criterios predefinidos por el usuario y actualizables por el mismo (criterios de contratación pública, límites pos tipología de gasto, etc).

6. GESTION INFORMATIZADA DEL PERIODO 2007-2013 FUNCIONALIDADES DEL SISTEMA Módulo de gestión y control • El módulo de gestión y control comprenderá: • Las verificaciones previas efectuadas por el Organismo Intermedio o los Beneficiarios Finales antes de la incorporación de las operaciones a los respectivos programas y a la certificación de gastos. En esencia pretende plasmar de forma efectiva las verificaciones realizadas (checklists e informes de control) asociados a cada fase del ciclo de vida de las operaciones. • El seguimiento de los controles de otras autoridades de control, identificando los controles efectuados, la tipología, conclusiones, recomendaciones y su seguimiento. • El registro de las irregularidades detectadas en los controles previos y externos, así como su asociación al módulo de cobros en el caso de que se deba eliminar algún derecho de cobro o proceder a la descertificación de algún importe cobrado indebidamente. • Los indicadores de evaluación que deban capturarse del módulo de programación con carácter individual para cada operación y, en el caso de indicadores vinculados al Programa Operativo su contribución al mismo (en el caso de ser posible por agregación de los mismos).

7. GESTION INFORMATIZADA DEL PERIODO 2007-2013 FUNCIONALIDADES DEL SISTEMA Módulos horizontales • Finalmente la aplicación contará con cuatro módulos de carácter horizontal que permitirán: • La explotación de los datos incorporados a los tres módulos verticales de la aplicación con el fin de identificar el estado de un proyecto o un organismo de ejecución en términos del grado de ejecución de los proyectos, las posibles irregularidades asociadas, los derechos de cobro existentes así como los retornos obtenidos, el grado de ejecución financiera por ejes o categorías de gastos, entre otros aspectos. • El almacenamiento digital de aquellos documentos clave vinculados a la contratación, procedimientos ambientales, documentos que requieran ser enviados en formato papel, así como cualquier otro documento asociado a operaciones y organismos de ejecución que sea necesario conservar. • El establecimiento y mantenimiento de los niveles de seguridad de la aplicación, así como los niveles y privilegios de acceso que tendrán los usuarios de la misma, incluyendo la aplicación de firmas digitales en el caso que sea necesario. • El mantenimiento general de la aplicación, especialmente de reglas de validación asociadas a normativas (p.ej LCAP) que puedan variar durante el periodo de programación.

8. GESTION INFORMATIZADA DEL PERIODO 2007-2013 ENFOQUE DEL PROYECTO Internet Internet Internet Internet Volcado de datos (Operaciones y transacciones) de ficheros firmados SIFECAT Inserción Manual y carga de ficheros firmados (checklists Art 13) FONDOS 2007 Datos de Operaciones Datos de transacciones Datos de Certificación Aprobación de operaciones Ejecución de validaciones y resolución de incidencias Acuse de recibo Firma de certificaciones de gastos (Checklists Art 13) Acuse de recibo ORGANISMOS EJECUTORES (BENEFICIARIOS FINALES) ORGANISMO INTERMEDIO (Mantenimiento, control, gestión segura) Autoridad de Gestión

9. REDUCCIÓN DE PÉRDIDAS ECONÓMICAS Y RIESGOS Supervisión y validación previa de procedimientos Sistemas de gestión y control adecuados Supresión y minimización de riesgos MEJORA EN LA GESTIÓN DEL PROGRAMA Proyectos conformes a la normativa Gestión proactiva VS reactiva BENEFICIOS Reparto equilibrado de responsabilidades con los Beneficiarios Comunicación permanente con los beneficiarios Validez y fiabilidad de los gastos certificados