1 / 42

Tehingutest teavitamise teabepäev 14.06.2007

Tehingutest teavitamise teabepäev 14.06.2007. Päevakava. Taust Teavitamise kohuslus Teavitamise näited Tehnilised küsimused Ajakava Küsimused ja arutelu. Taust - õigusaktid. Finantsinstrumentide turgude direktiiv , 21 a pril l 2004 ( A rt ikkel 25)

cassia
Download Presentation

Tehingutest teavitamise teabepäev 14.06.2007

An Image/Link below is provided (as is) to download presentation Download Policy: Content on the Website is provided to you AS IS for your information and personal use and may not be sold / licensed / shared on other websites without getting consent from its author. Content is provided to you AS IS for your information and personal use only. Download presentation by click this link. While downloading, if for some reason you are not able to download a presentation, the publisher may have deleted the file from their server. During download, if you can't get a presentation, the file might be deleted by the publisher.

E N D

Presentation Transcript

  1. Tehingutest teavitamise teabepäev 14.06.2007

  2. Päevakava • Taust • Teavitamise kohuslus • Teavitamise näited • Tehnilised küsimused • Ajakava • Küsimused ja arutelu

  3. Taust - õigusaktid • Finantsinstrumentide turgude direktiiv, 21 aprill 2004 (Artikkel 25) • Euroopa Komisjoni määrus 1287/2006, 10 august 2006 (Artiklid 5, 9 - 14) • VpTS § 91 ja alates 1.01.2007 muudetud sõnastuses § 91 • Puudu rahandusministri määrus vastavalt § 91(6) • Finantsinspektsiooni konsultatsioonid turuga 2004 aastal nende alusel valminud spetsifikatsioon • 27.aprilli 2007 VpTS eelnõu § 91 ja määruse/spetsifikatsiooni projekt

  4. Kohalik “interface” HUB CESR Eesti teavitus süsteem Kohalik teavitus süsteem Kohalik“interface” Spetsifikatsioonid & standardid & Finantsinspektsioon Järelevalve asutus Taust üldine süsteemi ülesse ehitus Turuosaline Turuosalise teavituskanal

  5. Teavituskohuslased • Eesti investeerimisühingud • Eesti krediidiasutused • Euroopa Majanduspiirkonna lepinguriigi investeerimisühingute ja krediidiasutuste Eestis asutatud filiaalid • Kolmandate riikide investeerimisühingute ja krediidiasutuste Eestis asutatud filiaalid

  6. Teavitus • Teavitatakse tehingust • Tehingu mõiste tuleb TsÜS-ist § 67 Tehing on toiming või omavahel seotud toimingute kogum, milles sisaldub kindla õigusliku tagajärje kaasatoomisele suunatud tahteavaldus. • Edasi aitab VÕS § 8 Leping on tehing kahe või enama isiku (lepingupooled) vahel, millega lepingupool kohustub või lepingupooled kohustuvad midagi tegema või tegemata jätma.

  7. Tehingud • Teavitada tuleb täidetud tehingust • Kui kaubeldakse oma nimel, • Kui kauplemisel esindatakse klienti • Ei oma vahet kas tegu on turutehinguga või OTC tehinguga või MpKS või ST – teavitada tuleb lähtuvalt instrumendist. • Teavitada ei tule tehingu korralduse vahendamisest • Kui üks turu osaline edastab kliendi korralduse, teisele turuosalisele, kes täidab tehingu. • Nt. Eesti ühing A - edastab UK ühingule Y - oma Kliendi C tehingukorralduse - UK ühingu Y täidab tehingu LSE-l

  8. ISO standardid • ISO 6166 ISIN kood • ISO 10962 Classification of Financial Instruments code (CFI) • ISO 9362 SWIFT / Bank Identifier Code (BIC) • ISO 10383 SWIFT Market Identifier Code (MIC) • ISO 3166-1 Riigi koodid • ISO 4217 Valuuta koodid • ISO 8601 Kuupäeva ja kella-aja kood

  9. Turul ja turuosalistel on vaja! • Kõigil investeerimisühingutel peab olema SWIFT Bank Identifier Code (BIC) • Igal turul peab olema SWIFT Market Identifier Code (MIC)

  10. Tehingu vastaspool

  11. Kauplemiskoht

  12. Väljad

  13. Väljad

  14. Reeglid Meie anname kaasused, teie täidate väljad Ost/Müük (B/S): • Tehing oma arvel (principal) – investeerimisühingu vaade • Tehing kliendi arvel (agent) – kliendi vaade Kliendi väli: • Tehing oma arvel – väli tühi • Tehing kliendi arvel (agendi suhe)– täidetud Kaasused 1-5 on turuvälised tehingud

  15. Tehingu tingimused • Väärtpaber: Merko aktsia • ISIN: EE3100003559  • Turg: Tallinna Börs • Järelevalve: Finantsinspektsioon • Kogus: 100 aktsiat • Turu hind: 23.00 Eurot • Kasutatakse kliendi tunnust ja vastaspoole tunnust

  16. Kaasus 1 Tehingu osalised : • Investor “Tali” ostab aktsiadHansapangalt • Hansapank kaupleb oma arvel ja müüb aktsiad Talile

  17. Müük Tali Hansa Ost Kaasus 1 Teavitus

  18. 2006-06-13 10:16:52 EE3100003559 EE3100003559 23.00 23.00 100 100 Kaasus 1 lahendustabel Välja nimetus Tehinguteavitus 1 Tehinguteavitus 2 Teavitaja tunnus Tehingu kuupäev 2006-06-13 Tehingu kellaaeg 10:16:52 Tehingu ostu/müügi märge Tehing kliendi/oma arvel Väärtpaberitunnus Hind Hinnaesitus EUR Kogus Vastaspoole tunnuse tüüp Vastaspoole tunnus Kauplemiskoha tunnus Tehinguviite number Klienditunnus

  19. Kaasus 2 Tehingu osalised: • Hansapank kaupleb oma arvel(principal), ostab aktsiad Supremalt • Suprema kaupleb omaarvel (principal), müüb aktsiad Hansapangale

  20. Müük Hansa Ost Kaasus 2 Teavitus 1 Suprema Teavitus 2

  21. 2006-06-13 10:16:52 EE3100003559 EE3100003559 23.00 23.00 100 100 Kaasus 2 lahendustabel Välja nimetus Tehinguteavitus 1 Tehinguteavitus 2 Teavitaja tunnus Tehingu kuupäev 2006-06-13 Tehingu kellaaeg 10:16:53 Tehingu ostu/müügi märge Tehing kliendi/oma arvel Väärtpaberitunnus Hind Hinnaesitus EUR Kogus Vastaspoole tunnuse tüüp Vastaspoole tunnus Kauplemiskoha tunnus Tehinguviite number Klienditunnus

  22. Kaasus 3 Tehingu osalised: • Investor “Tali” ostab aktsiad • Hansapank on kaupleb Investor “Tali” arvel ja ostab aktsiad Supremalt • Suprema kaupleb oma arvel, müüb aktsiad Hansapangale

  23. Müük Tali Hansa Suprema Ost Kaasus 3 Teavitus 1 Teavitus 2

  24. 2006-06-13 10:16:52 EE3100003559 EE3100003559 23.00 23.00 100 100 Kaasus 3 lahendustabel Välja nimetus Tehinguteavitus 1 Tehinguteavitus 2 Teavitaja tunnus Tehingu kuupäev 2006-06-13 Tehingu kellaaeg 10:16:54 Tehingu ostu/müügi märge Tehing kliendi/oma arvel Väärtpaberitunnus Hind Hinnaesitus EUR Kogus Vastaspoole tunnuse tüüp Vastaspoole tunnus Kauplemiskoha tunnus Tehinguviite number Klienditunnus

  25. Kaasus 4 • Tehingu osalised : • Investor “Tali” ostab aktsiad Hansapangalt • Hansapank kaupleb oma arvel, müüb aktsiad investorile “Tali” ja ostab aktsiad investorilt “Sutt” • Sutt müüb aktsiad Hansapangale

  26. Müük Müük Sutt Tali Hansa Ost Ost Kaasus 4 Teavitus 1 Teavitus 2

  27. 2006-06-13 10:16:52 EE3100003559 EE3100003559 23.00 23.00 100 100 Kaasus 4 lahendustabel Välja nimetus Tehinguteavitus 1 Tehinguteavitus 2 Teavitaja tunnus Tehingu kuupäev 2006-06-13 Tehingu kellaaeg 10:16:52 Tehingu ostu/müügi märge Tehing kliendi/oma arvel Väärtpaberitunnus Hind Hinnaesitus EUR Kogus Vastaspoole tunnuse tüüp Vastaspoole tunnus Kauplemiskoha tunnus Tehinguviite number Klienditunnus

  28. Kaasus 5 Tehingu osalised : • Investor “Tali” ostab aktsiad • Investor “Sutt” müüb aktsiad • Hansapank tegutsedes Tali arvel (agent) ostab aktsiad Sutilt • Hansapank tegutsedes Suti arvel (agent) müüb aktsiad Talile

  29. Müük Sutt Tali Hansa Ost Kaasus 5 Teavitus 1 Teavitus 2

  30. 2006-06-13 10:16:52 EE3100003559 EE3100003559 23.00 23.00 100 100 Kaasus 5 lahendustabel Välja nimetus Tehinguteavitus 1 Tehinguteavitus 2 Teavitaja tunnus Tehingu kuupäev 2006-06-13 Tehingu kellaaeg 10:16:52 Tehingu ostu/müügi märge Tehing kliendi/oma arvel Väärtpaberitunnus Hind Hinnaesitus EUR Kogus Vastaspoole tunnuse tüüp Vastaspoole tunnus Kauplemiskoha tunnus Tehinguviite number Klienditunnus

  31. Kaasus 6 - Turutehing Tehingu osalised : • Investor “Tali” ostab aktsiad • Hansapank tegutsedes Tali arvel ostab aktsiad turult • Turg on Tallinna Börs • Investor Sutt müüb aktsiad • Suprema tegutsedes Suti arvel müüb aktsiad turule

  32. Turg Müük Suprema Sutt Tali Hansa Ost Kaasus 6 Teavitus 2 Teavitus 1

  33. 2006-06-13 10:16:52 EE3100003559 EE3100003559 23.00 23.00 100 100 Kaasus 6 lahendustabel Välja nimetus Tehinguteavitus 1 Tehinguteavitus 2 Teavitaja tunnus Tehingu kuupäev 2006-06-13 Tehingu kellaaeg 10:16:52 Tehingu ostu/müügi märge Tehing kliendi/oma arvel Väärtpaberitunnus Hind Hinnaesitus EUR Kogus Vastaspoole tunnuse tüüp Vastaspoole tunnus Kauplemiskoha tunnus Tehinguviite number Klienditunnus

  34. Õppetunnid Vaatenurk: • Kas: Teavitav tehing on ettevõte (principal) võiklient (agent) • Iga kord tuleb mõelda tehingu teavituse mitte kogu tehingu jada peale • Pidada kinni teavituse reeglitest Keerulised tehingud: • Portfelli haldus, koondatud tehingukorraldused • Teavitada eraldi igale kliendile allokeeritud tehing • investeerimisühing peab tehingud allokeerima tööpäeva lõpuks!

  35. Kontaktid IT küsimused Roger Viitmann e-post roger.viitmann@fi.ee, tel 6680547 Juriidilised ja üldised küsimused Kristjan-Erik Suurväli e-post suurvali@fi.ee, tel 6680525 Andri Meius e-post andri.meius@fi.ee, tel 6680551

  36. Hansa BIC kood 2006-06-13 10:16:52 EE3100003559 23.00 100 Kaasus 1 lahendus Välja nimetus Tehinguteavitus 1 Tehinguteavitus 2 Teavitaja tunnus PUUDUB Tehingu kuupäev Tehingu kellaaeg Tehingu ostu/müügi märge S Tehing kliendi/oma arvel P Väärtpaberitunnus Hind Hinnaesitus EUR Kogus Vastaspoole tunnuse tüüp CUC Vastaspoole tunnus Sisemine klienditunnus Max40(x) Kauplemiskoha tunnus XOFF Tehinguviite number Max40(x) - Klienditunnus

  37. Suprema BIC kood Hansa BIC kood 2006-06-13 2006-06-13 10:16:52 10:16:53 EE3100003559 EE3100003559 23.00 23.00 EUR EUR 100 100 Kaasus 2 lahendus Välja nimetus Tehinguteavitus 1 Tehinguteavitus 2 Teavitaja tunnus Tehingu kuupäev Tehingu kellaaeg Tehingu ostu/müügi märge S B Tehing kliendi/oma arvel P P Väärtpaberitunnus Hind Hinnaesitus Kogus Vastaspoole tunnuse tüüp BIC BIC Vastaspoole tunnus Hansa BIC kood Suprema BIC kood Kauplemiskoha tunnus XOFF XOFF Tehinguviite number Max40(x) Max40(x) Klienditunnus - -

  38. Suprema BIC kood Hansa BIC kood 2006-06-13 2006-06-13 10:16:52 10:16:54 EE3100003559 EE3100003559 23.00 23.00 EUR EUR 100 100 Kaasus 3 lahendus Välja nimetus Tehinguteavitus 1 Tehinguteavitus 2 Teavitaja tunnus Tehingu kuupäev Tehingu kellaaeg Tehingu ostu/müügi märge S B Tehing kliendi/oma arvel P A Väärtpaberitunnus Hind Hinnaesitus Kogus Vastaspoole tunnuse tüüp BIC BIC Vastaspoole tunnus Hansa BIC kood Suprema BIC kood Kauplemiskoha tunnus XOFF XOFF Tehinguviite number Max40(x) Max40(x) Klienditunnus - Sisemine klienditunnus Max40(x)

  39. Hansa BIC kood Hansa BIC kood 2006-06-13 2006-06-13 10:16:52 10:16:52 EE3100003559 EE3100003559 23.00 23.00 EUR EUR 100 100 Kaasus 4 lahendus Välja nimetus Tehinguteavitus 1 Tehinguteavitus 2 Teavitaja tunnus Tehingu kuupäev Tehingu kellaaeg Tehingu ostu/müügi märge S B Tehing kliendi/oma arvel P P Väärtpaberitunnus Hind Hinnaesitus Kogus Vastaspoole tunnuse tüüp CUC CUC Vastaspoole tunnus Sisemine klienditunnus Max40(x) Sisemine klienditunnus Max40(x) Kauplemiskoha tunnus XOFF XOFF Tehinguviite number Max40(x) Max40(x) Klienditunnus - -

  40. Hansa BIC kood Hansa BIC kood 2006-06-13 2006-06-13 10:16:52 10:16:52 EE3100003559 EE3100003559 23.00 23.00 EUR EUR 100 100 Kaasus 5 lahendus Välja nimetus Tehinguteavitus 1 Tehinguteavitus 2 Teavitaja tunnus Tehingu kuupäev Tehingu kellaaeg Tehingu ostu/müügi märge S B Tehing kliendi/oma arvel A A Väärtpaberitunnus Hind Hinnaesitus Kogus Vastaspoole tunnuse tüüp CUC (Tali) CUC (Sutt) Vastaspoole tunnus Sisemine klienditunnus Max40(x) Sisemine klienditunnus Max40(x) Kauplemiskoha tunnus XOFF XOFF Tehinguviite number Max40(x) Max40(x) Klienditunnus Sisemine klienditunnus Max40(x) (Sutt) Sisemine klienditunnus Max40(x) (Tali)

  41. Hansa BIC kood Suprema BIC kood 2006-06-13 2006-06-13 10:16:52 10:16:52 EE3100003559 EE3100003559 23.00 23.00 EUR EUR 100 100 Kaasus 6 lahendus Välja nimetus Tehinguteavitus 1 Tehinguteavitus 2 Teavitaja tunnus Tehingu kuupäev Tehingu kellaaeg Tehingu ostu/müügi märge B S Tehing kliendi/oma arvel A A Väärtpaberitunnus Hind Hinnaesitus Kogus Vastaspoole tunnuse tüüp MIC MIC Vastaspoole tunnus XTAL XTAL Kauplemiskoha tunnus XTAL XTAL Tehinguviite number Max40(x) Max40(x) Klienditunnus Sisemine klienditunnus Max40(x) (Tali) Sisemine klienditunnus Max40(x) (Sutt)

  42. Täname teabepäevalosalemast!

More Related