2007 年 7 月大庆

创新资金可行性研究报告撰写要点 2007年7月大庆

项目概述 对项目总体情况的描述，包括采用的关键技术、技术的创新点、权威部门的技术鉴定情况、环保评价等内容。概述限500字以内。

第一部分企业概况 第一章基本信息企业名称、企业性质、成立时间、注册资本、注册地址、办公地址、法定代表人、总经理、联系人的联系方式、员工总数、经营收入、利润规模、上年研究开发经费投入，股东构成、股权结构、股东性质（法人、自然人）、企业类型。 1）员工总数请填写企业年初和年末在编职工人数的平均值 2）经营收入指企业在销售商品或者提供劳务等经营业务中实现的全部营业收入 3）企业类型：研发型企业填写已有成果数，已转让成果数；生产型企业填写已生产产品数，生产场地面积

第一部分企业概况 第二章管理团队 1、核心团队核心团队包括总经理、分管技术、市场、财务等方面的副总经理和同类职务的人员。在此填写核心团队成员的教育背景（学习及培训经历）、工作业绩。写作建议格式如下: 本公司核心团队组成：姓名/性别/年龄/学历/所学专业/职称/ 董事长：毕业之后的学习或者培训教育情况：总经理：××××× 总工程师：主要工作简历：销售副总： ×××××× 财务主管：工作业绩介绍： ××××× 注解：核心团队成员，应逐个介绍（一般每人在500字左右即可）。

第一部分企业概况 2、创业企业家介绍（介绍创业企业家创新意识、开拓能力、经营理念）写作建议格式如下: 创业企业家/姓名/性别/年龄/学历/所学专业/职称/ 毕业之后的学习或者培训教育情况： ×××××× 主要工作简历： ×××××× 工作业绩介绍：创新意识：开拓能力：经营理念：

第一部分企业概况 第三章企业现有能力 1、开发能力包括企业的研发队伍和资金投入以及近年来取得的研究开发成果。（1）研发资金投入以及占销售额的比例（2）科研队伍情况（近年来取得的研究开发成果）（3）技术储备情况（4）与大专院校、科研院所的合作以及技术依托情况（5）聘请的知名专家教授（6）独占性实验仪器设备

第一部分企业概况 开发能力写作建议格式如下: （1）科研开发队伍情况：（2）近几年来的技术开发投入额（3）与本项目相关的技术储备（成果）情况 2、生产及营销能力　　包括企业具备的生产条件（设备和厂房等基础设施、生产能力、工艺条件等）、经营模式和市场策划能力（市场定位、营销网络、营销策略）、销售渠道等。

第一部分企业概况 3、资金管理能力　　包括企业财务主管、会计的专业背景、专业证书获得情况（附复印件），企业财务管理状况及采取的相应措施；应收账款、应付账款的管理策略和回收及支付能力；是否得到过银行贷款并能够按期偿还，是否有银行颁发的资信等级证书。写作建议格式如下: 1）企业财务主管简介: 教育及培训情况；工作年限；获得职称及证书。 2）企业财务会计简介: 教育及培训情况；工作年限；获得职称及证书。 3）企业财务管理状况及采取的相应措施: 为保证公司资本正常运行，本公司建立了一整套的财务管理制度。包括：《×××制度》《×××制度》《×××制度》等。 4）应收账款、应付账款的管理策略和回收及支付能力: 5）银行贷款情况：

第一部分企业概况 4、其他特殊能力（1）质量体系认证（ISO、３C、GMP等）（2）高新技术企业称号（3）民营科技企业称号（4）其他特殊资格或证明如果能够有证明材料的，一定做附件说明。

第一部分企业概况 第四章企业发展历程及抵御风险能力一、企业发展历程 1、最初成立情况 2、重大项目开发 3、主要产品上市 4、重大融资事件 5、公司人员总数变化情况 6、总资产、净资产、主营业务收入、利润水平的重大突破 7、本企业认为的其他重大事件。

第一部分企业概况 二、项目的实施给企业未来发展所带来的风险　分析项目的实施可能会给企业未来发展所带来的风险（资金、政策、市场等），提出应对措施。合理的预测风险，提出应对措施，体现了企业未来发展战略及应对外部环境变化的能力。本企业在实施项目当中可能遇到的风险 A、人才风险： B、市场风险 C、资金压力： D、政策风险 E、其他

第二部分项目技术与产品实现 第一章项目基本情况一、项目基本信息 1、所属领域根据指南填写；尽可能细化到指南的三级，力争准确。 2、起始时间请填写企业提出项目申请的时间。如2007年7月提出申请，其项目起始时间为2007年7月； 3、计划完成时间：申请无偿资助的项目，计划完成时间只能为项目申请时间后的24个月(生物、医药类的药品项目可以放宽至36个月)。例如2007年7月提出申请，项目计划完成时间为2009年7月，项目计划实现的技术、经济指标均按此时间点进行测算；申请贷款贴息的项目，其项目计划完成时间为项目申请时间后的12个月至36个月。

第二部分项目技术与产品实现 二、项目技术传承（一）项目技术来源 1、自主开发指在产品规划、产品的概念开发、产品的系统设计、产品的详细设计、产品的测试与改进、产品试用中以自身企业为主体进行考虑，拥有完全的决策权； 2、产学研合作开发指以企业为主体，以科研院所为主要技术支撑（主要参加单位不超过2个），技术开发成果应用于企业； 3、引进技术本企业消化创新指产品开发、设计中所用的技术属于国外技术，由本企业引进后，在此基础上消化、吸收，再创新； 4、获得方式是指通过技术转让、技术出资、委托开发和共同开发获得的所有权或使用权。

第二部分项目技术与产品实现 （二）与项目相关的专利情况 1、专利权人：包括申请人名称、申请人性质（单位、个人）、申请人与申报单位的关系。如果是单位：专利申请单位与项目申报单位的关系（同一单位，是申报单位的主管单位、存在股权关系、不存在股权及主管关系、合作关系），专利申请个人与申报单位的关系（法定代表人、技术负责人、股东、非股东）； 2、专利进展情况（申请、已签发受理通知书和专利申请号、签发授权通知书正在公告申请文件、已颁发专利证书）； 3、专利范围（国内专利、国际专利及申请地）。

第二部分项目技术与产品实现 三、项目负责人及技术骨干基本情况姓名身份证件号码所学专业毕业学校学历通信地址目前与企业之间的关系（如：全职、兼职、股东、非股东） e-mail 手机应该逐个填写（可以聘请科研院所的科技人员）

第二部分项目技术与产品实现 第二章项目技术方案一、项目总体技术概述（一）总体技术方案 1、项目所依据的技术原理　（１）这部分内容一定要多写一些原理、工艺、使用效果等内容，让审查的专家了解更多。　（２）基本原理一般不是理论上的创新内容 2、主要技术与性能指标量化说明，参考检测报告。 3、项目实现的质量标准类型、标准名称　　执行的质量标准类型为：国际标准、国家标准、行业标准、地方标准、企业标准等及标准名称；包括项目产品应取得的相关许可认证证书 4、通过本项目实施企业新获得的相关资质证书等

第二部分项目技术与产品实现 （二）项目创新内容 1、创新类别　创新类别包括理论创新、应用创新、技术创新、工艺创新、结构创新； 2、按创新点分条目描述创新内容；项目创新内容要分条目描述。 (1) 如果是技术创新，请说明目前一般采用什么技术，申报项目对什么技术进行了创新； (2)如果是结构创新、工艺创新，需进行新旧结构或工艺对比，并画出新旧结构图和工艺流程图； (3)项目创新内容描述应详实，做了什么实验，有何数据、有何曲线，要有数据对比，不能是纯文字描述。 3、项目技术先进性（含量）要有数据分析、对比。

第二部分项目技术与产品实现 项目创新内容部分是评审的重点，描述既要有专业的深度又要有领域的广度；既要有定性的内容，又要有定量的数据比较。创新点是创新基金技术论述中重中之重。一个项目不一定有很多类型的创新点，有几项写几项。二、项目技术开发可行性（一）项目技术发展现状　　通过介绍国内外技术研究开发的现状，了解技术成熟性、市场需求性、风险的可回避性。主要了解企业对国内外信息的掌握情况，达到别人走的弯路我们不要再走，别人教过的学费我们不要再交的目的。

第二部分项目技术与产品实现 写作建议格式如下：（1）国外相关技术的研究（2）国内相关技术的研究（3）本企业开发现状的介绍及相关分析技术对比需要增加必要的图表说明（二）项目主要研究开发内容 1、申报项目研究内容及涉及的关键技术　关键技术是项目的核心。这部分也是同行、专家分心判断项目的核心。这部分内容是重点，必须方向对、定位准。　（1）主要研究内容　（2）关键技术

第二部分项目技术与产品实现 2、申报项目研究开发中所采用的技术指标描述　这部分的撰写在2004年以前的提纲有过不超过200字的要求。把部分设计在这里的目的应该是：对项目基本情况的浓缩和提炼；为了评审专家更清晰地了解项目的基本梗概。因此，本题目下的内容以精练为主，不易过长。建议300字～400字为宜。

第二部分项目技术与产品实现 （三）项目技术路线描述包括工艺流程图、产品结构图、框架图等。写作建议格式如下：（1）说明通常情况下的技术路线（加框图）（2）进一步说明本项目采用这一技术路线与“同行业类似技术路线”的不同点（加框图） (3) 指出技术路线的关键点，并说明“关键点”的进展情况和技术指标的实现后的优点　这是专家重点阅读的章节，最好自成一文，使专家看了这个内容，达到对项目技术路线情况基本了解。

第二部分项目技术与产品实现 （四）项目技术实现依据 1、设计思想依据（包括文献，或专利，或发明等）　（1）项目技术负责人或项目依托单位的科研成果、专利技术。　（2）国内同类产品的不足、进口同类产品价格昂贵、市场需求量大、国家产业政策导向等等，引用相关报道或者文章。 2、关键技术实现的依据　（1）纯粹从本企业技术、工艺等优势角度论述本项目技术能够实现的可能性。例如项目中的某个关键技术的前期技术已经成熟，只是要解决ｘｘ问题。　（2）根据政策优势（产业政策）、人才优势、技术优势（消化吸收国内外相关的成熟技术并自主创新，获得专利，国内外领先等等）

第二部分项目技术与产品实现 3、项目技术实现主要面临的风险及应对措施　风险论述是创新基金当中比较重要的部分。前面已经叙述了：资金风险/政策风险/市场风险，这里再叙述技术风险。后面还要叙述人员风险（法律风险）。三、项目技术成熟性关键技术成熟性分析包括采用的现有成熟关键技术、已攻克的关键技术、待研究的关键技术等。 1、项目产品是否经过试用（已试用、尚未试用）、代表性的试用单位及试用时间、代表性的用户意见； 2、项目产品是否通过技术检测（已检测、尚未检测）、检测单位、检测意见、检测时间； 3、项目产品是否通过技术鉴定（已鉴定、尚未鉴定）、鉴定单位、鉴定意见、鉴定时间；

第二部分项目技术与产品实现 4、项目产品是否已取得相关行业许可认证证书（已取得、未取得、不用取得）、其中已取得：认证证书的名称、认证单位、发证时间、有限期限；未取得：是否已提出申请、提出时间、欲获得的许可认证名称、预计获得时间。 5、项目是否获得其它国家或部门（省部级以上）计划的支持（已获得、尚未获得）、其中已取得：计划的名称、获得支持的时间。 6、技术在哪阶段（按销售情况分：无、试销、批量初期、批量）。

第二部分项目技术与产品实现 第三章项目产品化一、项目产品特性 1、产品用途 2、产品性能比较优势　本项目产品与国内外同类产品进行性能、成本、价格以及售后服务等方面比较情况。最好以表格形式体现。二、项目产品生产方式及条件 1、生产工艺流程（图） 2、必备的生产条件　　包括厂房、实验室、中试车间、质量保证体系、操作规程、管理制度、原材料、设备、电、气、给排水等。

第二部分项目技术与产品实现 三、产品化实施计划　项目产品化实施计划的具体进度安排需填写项目产品化的阶段目标及每个阶段主要工作内容　在项目执行期两年内，每一阶段应达到的具体目标，包括进度指标、技术开发指标、资金落实额、生产建设情况、实现的销售收入等。每阶段目标应进行比较详细的、可进行考核的定性定量描述。

第二部分项目技术与产品实现 项目产品化实施计划的具体进度安排写作建议格式如下：本项目执行期为2007年7月至2009年7月，根据项目开发过程，具体划分四个阶段：第一阶段：关键技术完善阶段完成时间：半年资金投入及使用第二阶段：产品化完善阶段开始试销，预计销售额×××万元。资金投入及使用：第三阶段：产品进入市场阶段形成销售，预计销售额×××万元。完成时间：半年资金投入及使用第四阶段：产品进入市场阶段及基金验收阶段完成时间：半年形成销售，预计销售额×××万元。资金投入及使用

第二部分项目技术与产品实现 项目产品化的阶段目标及每个阶段主要工作内容写作建议格式如下：第一阶段：关键技术完善阶段主要工作内容目标：（1）（2）（3）第二阶段：产品化完善阶段主要工作内容目标：（1）（2）（3）第三阶段：产品进入市场阶段主要工作内容目标：（1）（2）（3）第四阶段：产品进入市场阶段及基金验收阶段主要工作内容目标：（1）（2）（3）

第三部分项目产品市场与竞争 第一章市场概述 1、行业及市场概述　简要介绍国内外行业状况、市场容量，分析该产品在市场中的增加趋势，要有数据分析、对比。写作建议格式如下：（1）简要介绍国内外行业状况（2）市场容量（3）产品在市场中的发展趋势说明。

第三部分项目产品市场与竞争 2、项目产品的市场需求程度分析该产品市场可接受的容量，国内、外市场在哪，主要市场在哪。写作建议格式如下：（1）该产品市场可接受的容量（2）国内、外市场在哪，主要市场在哪 3、项目产品的目标市场　结合产品优势、企业优势，确定该产品的细分市场定位。写作建议格式如下：（1）产品优势（2）企业优势（3）产品的细分市场与定位

第三部分项目产品市场与竞争 4、项目产品的竞争分析　　从产品的技术优势、营销优势、行业的认知、企业管理优势等多方面分析与市场同类产品的竞争优势。根据主要竞争对手的情况，阐述本产品的竞争优势。 5、支持保障（1）人力资源规划Ａ、晋升规划。晋升规划就是根据企业的人员分布状况和层级结构，拟定人员的提升政策。Ｂ、补充规划。制定必要的政策和措施，以保证组织在出现职位空缺时能及时地获得所需数量和质量的人员，这就是人员补充规划。Ｃ、培训开发规划。通过培训开发可以使组织成员更好地适应正从事的工作，同时也为组织的未来发展储备所需要的人才。

第三部分项目产品市场与竞争 Ｄ、配备规划。配备规划就是要确定组织中各部门、职位人员的合适规模及与之对应的人员结构。这是确定组织人员需求的重要依据。Ｅ、职业规划。职业规划分为两个层次，即个人层次的职业规划和组织层次的职业规划。（2）资本运作写作建议格式如下： A 股本金状况 B 重大融资行为 C 运用国家优惠政策，实施无形资产运作情况对本题目的理解说明：如果有过与银行或非银行金融机构的资金往来，应注重说明。

第三部分项目产品市场与竞争 （3）管理规划等方面论述写作建议格式如下： A 遵循现代企业制度，进一步完善法人治理规范 B 建设和完善各项规章制度（财务、销售、企业、人员管理等） C 强化质量管理认证与升级，积极争取国外销售认证对本题目的理解说明：本章节内容要求笼统，叙述时可以灵活，针对企业具体情况进行叙述。

第四部分商业模式 一、项目产品的开发、生产策略　利用企业优势、合理组合各种资源，描述对产品开发、生产、销售进行的合理策划，提高产品综合竞争力，满足市场的需求，在较短时间内开发和生产出具有竞争力的产品。（1）企业优势与资源优势（2）产品开发过程的特点(过程说明) （3）确定合理的产品生产方案（或者策略）

第四部分商业模式 二、项目产品的市场营销策略　　制定产品市场的推广计划，制定产品销售计划，及制定计划时所采取的各种策略，包括价格策略、促销策略、竞争策略。（1）项目产品推广方案，其中，重点说明项目执行期过程中的推广安排！（2）项目产品销售预计，其中，重点项目执行期内的销售预计（3）本项目拟采用的营销策略　本章节叙述以项目执行期内为主，项目完成后的叙述为辅。

第四部分商业模式 三、项目获利方式　　获利方式即通过市场推广销售产品实现利润回报。分析项目的获利方式（其中可分析技术的先进性对获利方式的贡献程度等），分析这种获利方式是否是最佳的，及持久性，即如何将产品或者服务转化为商业价值，转化为现金流。如可能会涉及产品销售、技术转让等等。四、企业未来1-5年的定位及发展规划　　提出（分析）企业未来1-5年的定位及发展规划。分析该项目的发展对企业成长的重要性，描述该项目在企业发展规划中所占份量（要有数据）。

第五部分企业财务与项目融资 第一章企业历史财务分析一、近3年财务分析　　对近3年企业的总资产、净资产、主营业务收入、净利润的增减情况进行分析说明。二、对上年度财务报表中的主要科目进行分析说明　　主要包括应收账款、应付账款、其他应收应付款、银行贷款、总收入等科目，对应收账款要求按照账龄分析法进行列示，对银行贷款要求列示贷款明细表，包括贷款银行、贷款金额、贷款起止日期，对主要应付账款要列示债权人、应付款金额、期限；对总收入的构成按金额和占总收入的比重进行分析列示。

第五部分企业财务与项目融资 第二章项目投融资一、项目投资 1、近期项目完成的投资即上年度1月1日——申报前一个月内项目完成的投资额、资金来源和资金的使用用途。 2、新增投资预算以及依据。说明固定资产和流动资金用途。二、项目融资（计划新增投资） 1、自筹资金　自筹资金（大于或等于）＝地方基金＋国家基金 2、地方创新资金 3、国家创新基金　　创新基金资助金额一般不超过100万元，少数重大项目的资助金额不超过200万元；

第五部分企业财务与项目融资 4、银行贷款　　对于申请银行贷款的企业，需要企业提供以往同银行来往的贷款合同和执行情况，以及银行出具的信用评级文件 5、其它申请企业在此须承诺以自筹资金来补足申请地方创新资金、国家创新基金金额与立项金额的差异。申请企业在此须承诺以自筹资金来补足申请地方创新资金、国家创新基金金额与立项金额的差异。

第五部分企业财务与项目融资 第三章项目经济效益分析一、项目产品生产规模及销售量　　说明是哪一年开始投产、哪一年达产，并预测投产后连续5年的生产规模及销售量，并做相关分析。二、项目产品生产成本 1、项目产品生产成本的主要构成因素分析　（1）原材料的价格　（2）采购时间　（3）原材料的质量　（4）技术人员的熟练程度　（5）生产场地 2、预测产品的单位成本　如果是小件，不能以一件为单位。

第五部分企业财务与项目融资 三、项目产品定价 1、分析说明项目产品的价格（１）外构设备及材料（2）设备折旧（3）管理费用（4）生产制造费用（5）销售费用 2、定价策略（1）生存。只要其价格能弥补可变成本和一些固定成本，企业的生存便可得以维持。（2）当期利润最大化。有些企业希望制定一个能使当期利润最大化的价格。他们估计需求和成本，并据此选择一种价格，使之能产生最大的当期利润、现金流量或投资报酬率。

第五部分企业财务与项目融资 （3）市场占有率最大化。企业确信赢得最高的市场占有率之后将享有最低的成本和最高的长期利润，所以，企业制定尽可能低的价格来追求市场占有率领先地位。（4）产品质量最优化。企业也可以考虑在市场上产品质量领先这样的目标，并在生产和市场营销过程中始终贯彻产品质量最优化的指导思想。这就要求用高价格来弥补高质量和研究开发的高成本。四、基础财务数据　　列表计算项目产品从达产之日起连续5年的总销售收入、总成本费用和净利润。

第五部分企业财务与项目融资 五、项目投资静态分析 1、投资回收期静态投资回收期=累计净现金流量出现正值年份数-1+上年累计净现金流量的绝对值/当年净现金流量 2、投资利润率平均投资利润率=年平均利润率/（近期投资额+项目执行期内新增投资额）*100% 六、项目合同的技术与经济指标

2007 年 7 月大庆