Envío de Prospecto Electrónico vía Sistema Ingresador Rolando Valverde Chaverri

1. Envío de Prospecto Electrónico vía Sistema Ingresador Rolando Valverde Chaverri Área de Sistemas

2. Ley 8454 (Agosto 2005)(Ley de Certificados, Firmas Digitales y Documentos Electrónicos) • Valor Equivalente (art. 9): “Los documentos y las comunicaciones suscritos mediante firma digital, tendrán el mismo valor y la eficacia probatoria de su equivalente firmado en manuscrito.” • Presunción de autoría (art. 10) “Todo documento […] asociado a una firma digital certificada se presumirá, salvo prueba en contrario, de la autoría y responsabilidad del titular del correspondiente certificado digital […]”

3. Beneficios de la Firma Digital • Seguridad jurídica (Ley 8454) y tecnológica • Respaldo jurídico (no repudio) • Certeza en la identificación de la persona física que firma e ingresa la información. • No es necesaria la inclusión gráfica de la firma manuscrita.

4. Consideraciones relevantes • Los documentos no se firman por página. • Cualquier documento electrónico (Word, PDF, jpg, etc.) es modificable. La firma digital es la que garantiza la integridad del documento completo. • Cualquier formato de archivo podría ser firmado.

5. Sistema Ingresador Superintendencia General de Valores de Costa Rica

6. Infraestructura • Plataforma para el envío seguro de información. • Basado en Certificados Digitales (SNCD).

7. Características • Integridad • Acuse de Recibo • Disponibilidad • Flexibilidad • Autenticación • No repudio • Confidencialidad

8. Infraestructura • Aplicaciones o subsistemas que interactúan como un todo. • Firmador Electrónico • Ventanilla Virtual • Servicio de Carga • Servidor de Información Periódica (SIP) • Módulo de Administración de Privilegios del Sistema Ingresador (MAPSI)

9. Roles • Administrador de Sistema • Administrar los privilegios y datos de los funcionarios de la entidad. • Firmante • Firmar documentos para envío a SUGEVAL. • Acceso a Ventanilla Virtual • Entrega electrónica de documentos en SUGEVAL.

10. Ventanilla Virtual Servicios de Administración y Control Depto. de Oferta Pública Sistema Cargador Esquema general Documentos Oficiales Regulado Documento Firmado Firmador Electrónico VPN Internet SUGEVAL

11. Sistema Ingresador Firmador Electrónico

12. Sistema Ingresador Cliente VPN

13. Sistema Ingresador Ventanilla Virtual

14. Consideraciones importantes • Comprimir las imágenes antes de insertarlas: formato jpeg • Utilizar “Compresión de imágenes…” al guardar el documento en Word. (Verificar la calidad del documento) • Si la imagen es pesada: Selecciónela, luego “Cortar”, luego “Pegado Especial” y seleccione jpeg. Verifique que es legible y guarde.

15. Ejemplo: Compresión de documento con imágenes Se hizo una prueba de compresión de un documento real de 186 páginas con encabezados, imágenes, tablas, y gráficos incrustados. • Al revisar el documento, se debe verificar que: • La calidad de cada imagen almacenada sea la adecuada. • El tamaño del documento guardado no supere el máximo que se ha definido en la ventanilla. No se recomienda abusar en la inclusión de imágenes si no son necesarias. • Enlaces de interés: • http://office.microsoft.com/es-es/word-help/reducir-el-tamano-de-archivo-de-una-imagen-HA010192200.aspx • http://es.myhotarticles.appspot.com/article/5-tips-for-optimizing-images-in-word-documents

16. Consideraciones importantes • Los certificados digitales vencen cada 2 años, por política nacional. • Para renovar el certificado, NO es necesario cambiar la tarjeta inteligente.

17. Proceso de acreditación

18. Gracias por su atención ¿Preguntas, dudas o comentarios?

19. Instrucciones para la remisión de prospectos de entidades emisoras y documentos relacionados Patricia Mata Solís Directora de Oferta Pública

20. Antecedentes

21. SGV-A-182Procedimientos que deben observarse Aplica para: • Todos los emisores, excepto Gobierno Central y Banco Central (costarricenses y extranjeros), organismos internacionales con participación del Estado costarricense y entidades públicas no bancarias que cuentan con garantía solidaria del Estado.

22. Presentación de la información Nuevos emisores • En formato físico o en un dispositivo de almacenamiento de datos (cuando se entregue en las instalaciones de SUGEVAL) • Por correo electrónico a la dirección correo@sugeval.fi.cr

23. A# XXX Presentación de la información Anexos A# XXX A# XXX Prospecto: • Documento en formato MS Word + los anexos: se presentan independientes y con un nombre de fácil identificación. Prospecto Compañía A – Versión No. 1.docx Prospecto Documento completo

24. Presentación de la información Emisores inscritos(trámites de inscripción, modificación y desinscripción) • Solicitud • Borrador del prospecto • Imágenes digitales escaneadas Prospecto Compañía A – Versión No. 1.docx Prospecto

25. IMPORTANTE • La carta de solicitud y el prospecto deberán ser remitidos por medio de la ventanilla virtual en formato electrónico y suscritos digitalmente por el representante legal de la entidad emisora. • Inscripción, modificación y desinscripción: cumplimiento de requisitos finales queda sujeto a la presentación de los originales de las certificaciones notariales o registrales o cualquier otra documentación legal requerida.

26. Revisión inicial de un prospecto electrónico – actualización por HR • La Compañía A, es un emisor inscrito ante el Registro Nacional de Valores e Intermediarios. • Desea realizar una modificación en la revelación de sus riesgos, según lo establecido en el artículo 21 del Reglamento sobre oferta pública de valores, para lo cual ha ingresado un trámite de modificación mediante la ventanilla virtual. • El proceso de revisión requiere en primera instancia validar que el prospecto únicamente ha sido modificado por lo comunicado en el Hecho relevante correspondiente.

27. Versión inicial disponible en el RNVI

28. Versión remitida por la empresa emisora

29. Comparativo Corresponde a la versión modificada Corresponde a la versión original

30. Comparativo

31. Otras consideraciones • Las declaraciones juradas remitidas deben apegarse a los formatos establecidos en el acuerdo SGV-A-182 (No se remiten previamente los borradores). • Los números de trámite y documentos deben coincidir con los de la última versión ingresada a la ventanilla virtual.

33. Situaciones que pueden generar reprocesos en los trámitesde Oferta Pública • Documentación incompleta o no presentada. • Solicitudes y prospectos sin la firma de un representante legal autorizado ante la Sugeval. • Certificaciones notariales del consejo de administración o junta directiva en la que no se delegue expresamente la potestad sobre la administración para definición o modificación de características (inscripciones o modificaciones). • Declaraciones juradas en las que no se asignen correctamente los números de trámite, documentos y/o anexos (incorporados, modificados o eliminados) o no correspondan a las del trámite que se está realizando.

34. Ubicación de requisitos

35. Ubicación de requisitos

36. Fechas importantes Empresas con cierre fiscal en setiembre: Deberán remitir en formato electrónico el prospecto actualizado de conformidad con lo dispuesto en el SGV-A-75 Acuerdo sobre suministro de información periódica y sus reformas, empleando la opción del trámite “Actualización anual de prospecto”. (9 de enero del 2013) Empresas con cierre fiscal en diciembre: Deberán presentar en formato electrónico entre el 1° de diciembre del 2012 y el 9 de enero del 2013 el prospecto vigente a esa fecha e incorporar como parte integral toda la información que hubiese sido suministrada mediante Comunicados de Hechos Relevantes y que afecten su contenido.