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Umsetzung ECVO

Umsetzung ECVO. Martin Binder Rechtsabteilung Compliance-Verantwortlicher. Umsetzung ECVO. Eckpunkte der Palfinger-Compliance-Richtlinie: Definition Insiderinformation Information über Insiderstrafrecht Ständige Vertraulichkeitsbereiche Vertraulichkeitsbereich Holding

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Presentation Transcript

  1. Umsetzung ECVO Martin Binder Rechtsabteilung Compliance-Verantwortlicher

  2. Umsetzung ECVO • Eckpunkte der Palfinger-Compliance-Richtlinie: • Definition Insiderinformation • Information über Insiderstrafrecht • Ständige Vertraulichkeitsbereiche • Vertraulichkeitsbereich Holding • Vertraulichkeitsbereich Aufsichtsrat • Projektbezogene Vertraulichkeitsbereiche • Umgang mit Insiderinformationen • Hinweis auf dienst- und zivilrechtliche Folgen bei Missbrauch 2

  3. Umsetzung ECVO • Eckpunkte der Palfinger-Compliance-Richtlinie: • Weitergabe von Informationen aus einem Vertraulichkeitsbereich • Vordefinierte Informationsabläufe • Schriftliche Mitteilung an Compliance-Verantwortlichen • Vorherige Geheimhaltungserklärung • Handelsverbote für Mitglieder der Vertraulichkeitsbereiche • 6 bzw. 3 Wochen vor Veröffentlichung der Jahres- bzw. Quartalszahlen • Weitere Sperrfristen im Einzelfall • Compliance-Register • Compliance-Verantwortlicher als Stabstelle des Vorstandes 3

  4. Umsetzung ECVO • Palfinger-Compliance-Praxis: • Belehrung für jeden Mitarbeiter bei Eintritt in den Konzern • Persönliche Einschulung von Vertraulichkeitsbereich-Mitgliedern • Regelmäßige Erinnerung an Compliance-Regeln/Insiderstrafrecht • Hinweis anlässlich Beginn eines Handelsverbotes • Überprüfung der Aufzeichnungen hinsichtlich vordefinierter Informationsabläufe • Geheimhaltungserklärungen Dritter 4

  5. Umsetzung ECVO • Palfinger-Compliance-Praxis: • Halbjährlicher Compliance-Bericht an den Vorstand • Absprache Vorstand / Unternehmenssprecher / Compliance-Verantwortlicher • Meldungen gemäß § 91 a BörseG an FMA sowie an den Compliance-Verantwortlichen ( Veröffentlichung auf Homepage) 5

  6. Umsetzung ECVO Danke für Ihre Aufmerksamkeit! Martin Binder

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