Auditor de sistemas de administración bajo ISO 19011: 2011 (ISO/TS 16949: 2009)

1. Auditor de sistemas de administración bajo ISO 19011: 2011 (ISO/TS 16949: 2009) Empresa Automotriz, S.A. de C.V. Presentado por: {nombre} {puesto} {empresa} {Noviembre, 2011} {Web: www.Auto-Consulting.org}

2. Práctica de una Auditoria de Calidad (F1- Programa “Anual”) • Notificación y agenda(F2- Plan de la Auditoria) • Checklists • Reporte de Auditoria(F3- Reporte Final) • SACs (Solicitudes de Acciones Correctivas)(F4- SACs/CARs) • Seguimiento y Cierre 1- INICIACION 2- PREPARACION 3- CONDUCCION 4- REPORTE FINAL 5- TERMINACIÓN 6- SEGUIMIENTO Empresa Automotriz, S.A. de C.V.

3. Errores más Comunes y Barreras Durante una Auditoria Auditores: • Realizar la auditoria como si se tratara de una inspección... • Buscar fallas o incumplimientos, en lugar de cumplimientos... • Cuestionar la forma de hacer las cosas • Buscar culpables y no hechos... • Pobre definición del propósito y alcance de la auditoria... Empresa Automotriz, S.A. de C.V.

4. Errores más Comunes y Barreras Durante una Auditoria Auditores(continua…): • Hacer suposiciones, conjeturas o juicios de valor... • Hacer comparaciones... • Poca o nula explicación de los hallazgos... • No resaltar los aspectos positivos encontrados... • “Socializar” (apartarse del tema)... • No cumplir con costumbres de la organización (horarios, reglas, etc.)... • Hacer “auditorias de escritorio”... Empresa Automotriz, S.A. de C.V.

5. Errores más Comunes y Barreras Durante una Auditoria Auditados: • Tratar de perder el tiempo... • Temor a los auditores (ejecutores o verdugos)... • Probar la fortaleza del auditor: engaños, sobornos, etc. • Ocultar información... • Generar evidencias “instantáneas”... • Reconocer solo los costos de una auditoria y no sus beneficios... Empresa Automotriz, S.A. de C.V.

6. Ejemplos de Hallazgos en una Auditoria “ Gerencias no ofrecen evidencia total de su compromiso por el sistema, comunicando a su personal la importancia de cumplir y lograr los resultados y mejoras con el sistema mismo ” ¿Deficiencia, No Conformidad, Observación Negativa o Aspecto Positivo? ¿Criterio o Requerimiento de Referencia? Empresa Automotriz, S.A. de C.V.

7. Ejemplos de Hallazgos en una Auditoria “ Gerencias no despliegan el enfoque de clientes internos y externos, asegurando que los requerimientos se cumplen entre departamentos y áreas internas ” ¿Deficiencia, No Conformidad, Observación Negativa o Aspecto Positivo? ¿Criterio o Requerimiento de Referencia? Empresa Automotriz, S.A. de C.V.

8. Ejemplos de Hallazgos en una Auditoria “ Gerencias no aseguran que la Política de Calidad sea comprendida y aplicada por todo el personal ” ¿Deficiencia, No Conformidad, Observación Negativa o Aspecto Positivo? ¿Criterio o Requerimiento de Referencia? Empresa Automotriz, S.A. de C.V.

9. Ejemplos de Hallazgos en una Auditoria “ Gerencias no aseguran procesos efectivos de comunicación y retroalimentación de los resultados y mejoras con el Sistema de Calidad ” ¿Deficiencia, No Conformidad, Observación Negativa o Aspecto Positivo? ¿Criterio o Requerimiento de Referencia? Empresa Automotriz, S.A. de C.V.

10. Ejemplos de Hallazgos en una Auditoria “ Falta de entrenamiento sistemático a todo el personal en su trabajo y la operación del sistema de calidad, para lograr que sea competente y capaz en su función ” ¿Deficiencia, No Conformidad, Observación Negativa o Aspecto Positivo? ¿Criterio o Requerimiento de Referencia? Empresa Automotriz, S.A. de C.V.

11. Ejemplos de Hallazgos en una Auditoria “ Falta de Instrucción y Despliegue formal del Sistema (Política, Manual, Procedimientos e Instructivos) por niveles directivos y medios al personal de operación ” ¿Deficiencia, No Conformidad, Observación Negativa o Aspecto Positivo? ¿Criterio o Requerimiento de Referencia? Empresa Automotriz, S.A. de C.V.

12. Ejemplos de Hallazgos en una Auditoria “ Falta de análisis sistemático de datos e información para toma de decisiones objetiva y promoción del mejoramiento continuo, en todos los departamentos ” ¿Deficiencia, No Conformidad, Observación Negativa o Aspecto Positivo? ¿Criterio o Requerimiento de Referencia? Empresa Automotriz, S.A. de C.V.

13. Ejemplos de Hallazgos en una Auditoria “ Inexistencia de ASPs (Análisis y Solución de Problemas) generados y cerrados sistemáticamente a la fecha ” ¿Deficiencia, No Conformidad, Observación Negativa o Aspecto Positivo? ¿Criterio o Requerimiento de Referencia? Empresa Automotriz, S.A. de C.V.

14. Ejemplos de Hallazgos en una Auditoria “ Inexistencia de Acciones Preventivas generadas a la fecha en los diferentes departamentos y áreas ” ¿Deficiencia, No Conformidad, Observación Negativa o Aspecto Positivo? ¿Criterio o Requerimiento de Referencia? Empresa Automotriz, S.A. de C.V.

15. Ejemplos de Hallazgos en una Auditoria “ Falta de supervisión y encauce del personal hacia el Sistema de Calidad en todas las áreas y departamentos ” ¿Deficiencia, No Conformidad, Observación Negativa o Aspecto Positivo? ¿Criterio o Requerimiento de Referencia? Empresa Automotriz, S.A. de C.V.

16. Ejemplos de Hallazgos en una Auditoria “ Falta de señalización y control visual en todas las áreas operativas para instrucciones simples, directas y mas efectivas al personal de operación ” ¿Deficiencia, No Conformidad, Observación Negativa o Aspecto Positivo? ¿Criterio o Requerimiento de Referencia? Empresa Automotriz, S.A. de C.V.

17. Ejemplos de Hallazgos en una Auditoria “ Reportes de operadores con espacios vacíos e innecesarios no cancelados en áreas operativas (ej., a1-b2-c3) ” ¿Deficiencia, No Conformidad, Observación Negativa o Aspecto Positivo? ¿Criterio o Requerimiento de Referencia? Empresa Automotriz, S.A. de C.V.

18. Ejemplos de Hallazgos en una Auditoria “ Planes de Control inefectivos (sin planes de reacción, sin responsabilidades ni tareas del personal del laboratorio y mantenimiento), sin aprobación ni distribución oficial y no los tienen los usuarios principales (supervisores, laboratoristas, técnicos de mtto y supervisores) ” ¿Deficiencia, No Conformidad, Observación Negativa o Aspecto Positivo? ¿Criterio o Requerimiento de Referencia? Empresa Automotriz, S.A. de C.V.

19. Ejemplos de Hallazgos en una Auditoria “ Llenado parcial de registros (ej., requisición 6730 no cuenta con los espacios para priorización llenos) ” ¿Deficiencia, No Conformidad, Observación Negativa o Aspecto Positivo? ¿Criterio o Requerimiento de Referencia? Empresa Automotriz, S.A. de C.V.

20. Ejemplos de Hallazgos en una Auditoria “ No evidencia de evaluación y selección de proveedores de insumos críticos ” ¿Deficiencia, No Conformidad, Observación Negativa o Aspecto Positivo? ¿Criterio o Requerimiento de Referencia? Empresa Automotriz, S.A. de C.V.

21. Ejemplos de Hallazgos en una Auditoria “ Acciones Correctivas y Preventivas con análisis de causas muy superficial y falta de seguimiento en el cierre sistemático ” ¿Deficiencia, No Conformidad, Observación Negativa o Aspecto Positivo? ¿Criterio o Requerimiento de Referencia? Empresa Automotriz, S.A. de C.V.

22. Ejemplos de Hallazgos en una Auditoria “ Inexistencia de análisis formales de datos e información en laboratorio, para toma de decisiones objetiva” ¿Deficiencia, No Conformidad, Observación Negativa o Aspecto Positivo? ¿Criterio o Requerimiento de Referencia? Empresa Automotriz, S.A. de C.V.

23. Ejemplos de Hallazgos en una Auditoria “ Falta de acciones correctivas contra producto no conforme, y planes de reacción no aplicados de acuerdo a lo establecido en los instructivos del laboratorio y las áreas operativas ” ¿Deficiencia, No Conformidad, Observación Negativa o Aspecto Positivo? ¿Criterio o Requerimiento de Referencia? Empresa Automotriz, S.A. de C.V.

24. Ejemplos de Hallazgos en una Auditoria “ Sin evidencias de distribución y difusión del Plan Anual de Auditorias ” ¿Deficiencia, No Conformidad, Observación Negativa o Aspecto Positivo? ¿Criterio o Requerimiento de Referencia? Empresa Automotriz, S.A. de C.V.

25. Ejemplos de Hallazgos en una Auditoria “ Falta de evidencias de verificación de los productos o insumos críticos comprados (ej., materias primas críticas, etc.) ” ¿Deficiencia, No Conformidad, Observación Negativa o Aspecto Positivo? ¿Criterio o Requerimiento de Referencia? Empresa Automotriz, S.A. de C.V.

26. Ejemplos de Hallazgos en una Auditoria “ Báscula de almacenes… sin status de verificación y calibración ” ¿Deficiencia, No Conformidad, Observación Negativa o Aspecto Positivo? ¿Criterio o Requerimiento de Referencia? Empresa Automotriz, S.A. de C.V.

27. Ejemplos de Hallazgos en una Auditoria “ Los requerimientos necesarios para calificar como auditores de calidad internos no están establecidos formalmente (en níngún documento) ” ¿Deficiencia, No Conformidad, Observación Negativa o Aspecto Positivo? ¿Criterio o Requerimiento de Referencia? Empresa Automotriz, S.A. de C.V.

28. Ejemplos de Hallazgos en una Auditoria “ No existe evidencia objetiva del seguimiento efectivo a las acciones correctivas generadas de SACs (Solicitudes de Acciones Correctivas) en cada auditoria interna/externa ” ¿Deficiencia, No Conformidad, Observación Negativa o Aspecto Positivo? ¿Criterio o Requerimiento de Referencia? Empresa Automotriz, S.A. de C.V.

29. Ejemplos de Hallazgos en una Auditoria “ Inefectivo despliegue de Objetivos e Indicadores de Calidad, a todos los niveles y desde el nivel mas alto hasta el mas bajo ” ¿Deficiencia, No Conformidad, Observación Negativa o Aspecto Positivo? ¿Criterio o Requerimiento de Referencia? Empresa Automotriz, S.A. de C.V.

30. Ejemplos de Hallazgos en una Auditoria “El Entrenamiento en Calidad al personal operativo es irregular, deficiente y con mínimo de resultados/efectos en campo” ¿Deficiencia, No Conformidad, Observación Negativa o Aspecto Positivo? ¿Criterio o Requerimiento de Referencia? Empresa Automotriz, S.A. de C.V.

31. Ejemplos de Hallazgos en una Auditoria “Falta de Rastreabilidad del Producto Terminado desde el Recibo y hasta el Embarque” ¿Deficiencia, No Conformidad, Observación Negativa o Aspecto Positivo? ¿Criterio o Requerimiento de Referencia? Empresa Automotriz, S.A. de C.V.

32. Ejemplos de Hallazgos en una Auditoria “Manejo, Almacenamiento y Retención ineficiente de Muestras en el Laboratorio” ¿Deficiencia, No Conformidad, Observación Negativa o Aspecto Positivo? ¿Criterio o Requerimiento de Referencia? Empresa Automotriz, S.A. de C.V.

33. Ejemplos de Hallazgos en una Auditoria “Falta de un Sistema para Control Anticipado de Cambios en el Proceso o la Planta y Aviso al Cliente, que pudieran afectar los Requerimientos de los Clientes” ¿Deficiencia, No Conformidad, Observación Negativa o Aspecto Positivo? ¿Criterio o Requerimiento de Referencia? Empresa Automotriz, S.A. de C.V.

34. Ejemplos de Hallazgos en una Auditoria “Falta de Metas específicas en cuanto el Servicio al Cliente (ej., % de Cumplimiento en los Embarques (en Calidad, Cantidad y Tiempo), 0 Quejas/Reclamaciones de Clientes y 0 Rechazos/Devoluciones de Clientes)” ¿Deficiencia, No Conformidad, Observación Negativa o Aspecto Positivo? ¿Criterio o Requerimiento de Referencia? Empresa Automotriz, S.A. de C.V.

35. Ejemplos de Hallazgos en una Auditoria “Enfoque de Procesos no desplegado en forma efectiva en el Sistema y la Organización (confusión entre Procesos y Procedimientos y su enlace)” ¿Deficiencia, No Conformidad, Observación Negativa o Aspecto Positivo? ¿Criterio o Requerimiento de Referencia? Empresa Automotriz, S.A. de C.V.

36. Práctica de una Auditoria de Calidad (F1- Programa “Anual”) • Notificación y agenda(F2- Plan de la Auditoria) • Checklists • Reporte de Auditoria(F3- Reporte Final) • SACs (Solicitudes de Acciones Correctivas)(F4- SACs/CARs) • Seguimiento y Cierre 1- INICIACION 2- PREPARACION 3- CONDUCCION 4- REPORTE FINAL 5- TERMINACIÓN 6- SEGUIMIENTO Empresa Automotriz, S.A. de C.V.

37. Auditor de sistemas de administración bajo ISO 19011: 2011 (ISO/TS 16949: 2009) Final de presentación¿Preguntas? Empresa Automotriz, S.A. de C.V. Presentado por: {nombre} {puesto} {empresa} {Noviembre, 2011} {Web: www.Auto-Consulting.org}