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PLANO ANUAL DE ATIVIDADES DE AUDITORIA INTERNA PAINT

PAINT/2011. 01. DISPONIBILIDADES Verificao da propriedade da gesto financeira, atravs da anlise do controle contbil/financeiro das disponibilidades no perodo objeto do exame. Local: Sede/Braslia Prazo: 20 dias teis H/H: 280 . PAINT/2011. 02. PASSIVO CIRCULANT

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PLANO ANUAL DE ATIVIDADES DE AUDITORIA INTERNA PAINT

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Presentation Transcript

    1. PLANO ANUAL DE ATIVIDADES DE AUDITORIA INTERNA – PAINT/2011 IN CGU nº 01 de 3 de janeiro de 2007 – Art. 2º

    2. PAINT/2011 01. DISPONIBILIDADES Verificação da propriedade da gestão financeira, através da análise do controle contábil/financeiro das disponibilidades no período objeto do exame. Local: Sede/Brasília Prazo: 20 dias úteis H/H: 280

    3. PAINT/2011 02. PASSIVO CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO Certificar-se de que as contas correspondentes demonstram com propriedade as obrigações da Empresa perante terceiros em decorrência do fornecimento de bens e serviços, suprimento de energia e retenções contratuais; analisar as causas de eventuais atrasos nos pagamentos, suas justificativas e conseqüências; analisar a documentação de suporte e política de aproveitamento de eventuais benefícios por pagamentos antecipados. Local: Sede/Brasília Prazo: 20 dias úteis H/H: 420

    4. PAINT/2011 03. RECOLHIMENTO DE TRIBUTOS E ENCARGOS SOCIAIS Analisar se os procedimentos de controle interno são eficazes; efetuar a conciliação dos itens do roteiro que se aplicam a este teste; certificar-se da eficiência do fluxo de documentos e informações; verificar a aderência dos dispositivos legais aplicáveis e observar o cumprimento das normas da empresa. Local: Sede/Brasília Prazo: 20 dias úteis H/H: 420

    5. PAINT/2011 04. LICITAÇÕES (1º EXAME) Exame de aderência à legislação e às normas de licitação por meio da análise dos processos de aquisição e da gestão de compras no período sob exame. Local: Sede/Brasília Prazo: 25 dias úteis H/H: 420

    6. PAINT/2011 05. LICITAÇÕES (2º EXAME) Exame de aderência à legislação e às normas de licitação por meio da análise dos processos de aquisição e da gestão de compras no período sob exame. Local: Sede/Brasília Prazo: 25 dias úteis H/H: 420

    7. PAINT/2011 06. FOLHA DE PAGAMENTO Análise dos registros e controles da área de RH, verificando se o processamento das informações ocorre em conformidade com as normas e a aderência à legislação específica. Local: Sede/Brasília Prazo: 25 dias úteis H/H: 420

    8. PAINT/2011 07. ADMINISTRAÇÃO DE PESSOAL Análise da gestão de Recursos Humanos, controle de cedidos, requisitados e licenciados, registros de admitidos/demitidos, etc, com avaliação dos procedimentos e demais controles aplicados no período sob exame. Local: Sede/Brasília Prazo: 25 dias úteis H/H: 525

    9. PAINT/2011 08. BENEFÍCIOS Certificar-se do adequado controle da área acerca da gestão dos contratos, convênios hospitalares, reembolsos de medicamentos, creches, faculdades e demais atividades vinculadas à concessão dos benefícios, verificando a adequada gestão da área, a correta participação dos empregados e outras avaliações julgadas pertinentes. Local: Sede/Brasília Prazo: 25 dias úteis H/H: 420

    10. PAINT/2011 09. CONTRATOS E CONVÊNIOS Análise da gestão dos convênios firmados, verificando a consecução do objeto, as prestações de contas, contabilização e avaliação dos controles pertinentes. Local: Sede/Brasília Prazo: 25 dias úteis H/H: 420

    11. PAINT/2011 10. COMUNICAÇÃO EMPRESARIAL Análise da gestão dos contratos e controles pertinentes, certificando-se de que os recursos destinados à Comunicação Social, em especial os destinados à concessão de patrocínios estão sendo aplicados de acordo com os programas pré-estabelecidos pela empresa; que o acervo histórico/informativo está sendo preservado e que a área cumpre as determinações legais. Local: Sede/Brasília Prazo: 25 dias úteis H/H: 420

    12. PAINT/2011 11. SERVIÇOS AUXILIARES E DE APOIO Análise da gestão dos contratos, bem como dos procedimentos e controles atinentes aos serviços gerais prestados no exercício sob exame, tais como serviços de vigilância patrimonial; serviços de motoristas; serviços de recepcionistas; serviços de manutenção predial; de copa limpeza e conservação; fornecimentos de passagens nacionais e internacionais; contrato de locação e condomínio; administração da frota de veículos; controle de telefonia fixa e móvel; controle dos bens patrimoniais. Local: Sede/Brasília Prazo: 25 dias úteis H/H: 525

    13. PAINT/2011 12. PREVINORTE Análise dos investimentos em rendas fixa e variável, imóveis, concessão de benefícios e empréstimos, política atuarial, controle e acompanhamento de processos judiciais. Local: Sede/Brasília Prazo: 25 dias úteis H/H: 420

    14. PAINT/2011 13. LEI SARBANNES/OXLEY – CONTROLES INTERNOS Acompanhar e dar apoio aos trabalhos da consultora contratada na verificação dos novos processos ou a alteração dos existentes, efetuando levantamentos, identificando os riscos e os controles adotados e realizando testes de verificação da efetividade desses controles. Local: Sede/Brasília Prazo: 221 dias úteis H/H: 3.868

    15. PAINT/2011 14. PROGRAMA LUZ PARA TODOS Analisar a apropriação contábil das ações, verificando a obediência à Lei de Licitações e Contratos nos processos de aquisição e a adequada gestão dos contratos e convênios específicos, em particular aqueles em execução no Estado do Amapá. Local: Sede/Brasília e Macapá/AP Prazo: 25 dias úteis H/H: 420

    16. PAINT/2011 15. COORDENAÇÃO DE ESTRUTURAÇÃO DE NEGÓCIOS E GESTÃO DE PARTICIPAÇÕES – PNG Análise na observância das normas que regem a constituição das SPEs, bem como os procedimentos vinculados à participação da Eletronorte nos leilões realizados pela ANEEL. Local: Sede/Brasília Prazo: 25 dias úteis H/H: 420

    17. PAINT/2011 16. REGIONAL DE PRODU-ÇÃO DO ACRE – CAC Verificar por amostragem, documentos, controles, normas, rotinas e procedimentos vinculados às atividades de licitações, gestão de contratos, financeiras, serviços gerais, recursos humanos e almoxarifados, no âmbito da Regional de Produção do Acre – CAC. Local: Rio Branco/AC Prazo: 25 dias úteis H/H: 420

    18. PAINT/2011 17. REGIONAL DE PRODUÇÃO DO AMAPÁ – CAP Verificar por amostragem, documentos, controles, normas, rotinas e procedimentos vinculados às atividades de licitações, gestão de contratos, financeiras, serviços gerais, recursos humanos e almoxarifados, no âmbito da Regional de Produção do Amapá – CAP. Local: Macapá Prazo: 25 dias úteis H/H: 525

    19. PAINT/2011 18. REGIONAL DE TRANSMISSÃO DO TOCANTINS – CTO Verificar a gestão da Unidade, analisando a regularidade dos processos licitatórios, correta gestão de recursos humanos, adequada operação do fundo rotativo de caixa, obrigações fiscais, ambientais e fiscalização da execução dos serviços contratados. Local: Palmas e Miracema/TO Prazo: 25 dias úteis H/H: 420

    20. PAINT/2011 19. REGIONAL DE TRANSMISSÃO DO MATO GROSSO – CMT Verificar por amostragem, documentos, controles, normas, rotinas e procedimentos vinculados às atividades de licitações, gestão de contratos, financeiras, serviços gerais, recursos humanos e almoxarifados, no âmbito da Regional de Transmissão do Mato Grosso – CMT. Local: Cuiabá/MT Prazo: 25 dias úteis H/H: 420

    21. PAINT/2011 20. REGIONAL DE TRANSMISSÃO DO MARANHÃO – CMA Verificar a gestão da Unidade, analisando por amostragem, processos licitatórios, controles, normas, rotinas e procedimentos vinculados às atividades financeiras, serviços gerais, recursos humanos, suprimento e gestão de contratos, no âmbito da Regional. Local: São Luís/MA Prazo: 25 dias úteis H/H: 525

    22. PAINT/2011 21. GERÊNCIA DE OBRAS DO MARANHÃO/ TOCANTINS – EMA Certificar a regularidade da gestão da Unidade, analisando por amostragem, os processos a seu cargo, controles, normas, rotinas e procedimentos vinculados às atividades financeiras, serviços gerais, recursos humanos, suprimento e gestão de contratos, no exercício sob exame. Local: São Luís/MA Prazo: 20 dias úteis H/H: 420

    23. PAINT/2011 22. REGIONAL DE TRANSMISSÃO DO PARÁ – CPA Verificar a gestão da Unidade, analisando por amostragem, processos licitatórios, controles, normas, rotinas e procedimentos vinculados às atividades financeiras, serviços gerais, recursos humanos, suprimento e gestão de contratos, no âmbito da Regional. Local: Belém/PA Prazo: 25 dias úteis H/H: 525

    24. PAINT/2011 23. REGIONAL DE PRODUÇÃO HIDRÁULICA – CPH Verificar a gestão da Unidade, analisando por amostragem, processos licitatórios, controles, normas, rotinas e procedimentos vinculados às atividades financeiras, serviços gerais, recursos humanos, suprimento e gestão de contratos, no âmbito da Regional. Local: Tucuruí/PA Prazo: 25 dias úteis H/H: 525

    25. PAINT/2011 24. GERÊNCIA DE OBRAS DA UHE TUCURUÍ E ESTUDOS DE BELO MONTE – ETC Verificar a gestão da Unidade, analisando por amostragem, processos licitatórios, controles, normas, rotinas e procedimentos vinculados às atividades financeiras, serviços gerais, recursos humanos, suprimento e gestão de contratos, no âmbito da Regional. Local: Tucuruí/PA Prazo: 25 dias úteis H/H: 420

    26. PAINT/2011 25. REGIONAL DE TRANSMISSÃO RONDÔNIA/ACRE – CRA Verificar a gestão da Unidade, analisando por amostragem, processos licitatórios, convênios, controles, normas, rotinas e procedimentos vinculados às atividades financeiras, serviços gerais, recursos humanos, suprimento e gestão de contratos, no âmbito da Regional. Local: Porto Velho/RO Prazo: 25 dias úteis H/H: 525

    27. PAINT/2011 26. REGIONAL DE TRANSMISSÃO DE RORAIMA – CRR Verificar a gestão da Unidade, analisando por amostragem, processos licitatórios, convênios, controles, normas, rotinas e procedimentos vinculados às atividades financeiras, serviços gerais, recursos humanos, suprimento e gestão de contratos, no âmbito da Regional. Local: Boa Vista/RR Prazo: 25 dias úteis H/H: 420

    28. PAINT/2011 27. TRABALHOS ESPECIAIS DE AUDITORIA Atender as demandas de caráter especial requeridas pela Empresa (Conselho de Administração e Fiscal e Diretoria Executiva) e Órgãos Externos. Local: Sede/Brasília e Unidades Regionais Prazo: 75 dias úteis H/H: 1.547

    29. PAINT/2011 28. TRABALHOS ESPECIAIS DE AUDITORIA DEMANDADOS PELA ELETROBRAS Certificação da regularidade da gestão de Empresas do Sistema Eletrobrás ou em conformidade com a natureza de cada trabalho. Local: Diversos Prazo: 221 dias úteis H/H: 1.547

    30. PAINT/2011 29. TREINAMENTO, CURSOS/ATUALIZAÇÃO TÉCNICA Reciclar conhecimentos específicos de Auditoria Interna na área de energia elétrica. Adquirir conhecimentos e técnicas de Auditoria. Atualizar conhecimentos voltados ao atendimento da legislação pertinente à Administração Indireta. Local: Diversos Prazo: 221 dias úteis H/H: 910

    31. PAINT/2011 30. ATENDIMENTO AOS ÓRGÃOS EXTERNOS DE FISCALIZAÇÃO – TCU, CGU, MME, ANEEL, ELETROBRAS E OUTROS. Receber as equipes de auditoria dos órgãos externos, provendo o apoio necessário para a consecução dos trabalhos; receber as demandas das equipes, repassando-as às áreas gestoras dos processos; verificar a adequação e a qualidade das informações fornecidas pelas áreas auditadas e enviá-las à equipe requerente. Local: Diversos Prazo: 221 dias úteis H/H: 1.144

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