LA COMISIÓN DE PREVENCIÓN DEL BLANQUEO DE CAPITALES E INFRACCIONES MONETARIAS

1. LA COMISIÓN DE PREVENCIÓN DEL BLANQUEO DE CAPITALES E INFRACCIONES MONETARIAS III REUNIÓN SOBRE INSPECCIÓN Y VIGILANCIA DE MERCADOS Y ENTIDADES La Antigua, Guatemala, 17- 20 de septiembre de 2007 Ana Puente Pérez Jefe de Servicio de la Subdirección General de Legislación y Política Financiera. Dirección General del Tesoro y Política Financiera.

2. COPBLAC • Órgano administrativo específico regulado por la Ley 19/2003. • Comisión en la que tienen cabida todos los organismos con competencias en la materia. • Se le asignan las competencias de la Comisión de Vigilancia de las Infracciones de Control de Cambios.

3. FUNCIONES YSECRETO PROFESIONAL • Funciones: • Dirección e impulso de actividades anti blanqueo • Coordinación, colaboración y auxilio con todas las Administraciones Públicas y órganos implicados. • Incoación e instrucción de los procedimientos sancionadores por las infracciones de la ley. • Prevención de los delitos monetarios e infracciones administrativas en materia de transacciones exteriores. • Cauce de colaboración entre la Administración y las entidades privadas sujetas a la ley. • Obligación de secreto profesional: las autoridades y personal al servicio de la Comisión tienen prohibida la publicación, comunicación o exhibición de datos o documentos reservados que hayan conocido como consecuencia de sus actuaciones en la Comisión.

4. COMPOSICIÓN • Depende de la Secretaría de Estado de Economía • Forman parte de la Comisión: • El Fiscal Jefe de la Fiscalía Especial para la Prevención y Represión del Tráfico Ilegal de Drogas. • El Fiscal Jefe de la Fiscalía Especial para la Represión de los Delitos Económicos relacionados con la Corrupción. • El Director General de la Policía. • El Director General de la Guardia Civil. • El Director General del Tesoro y Política Financiera. • El Director del Departamento de Aduanas e Impuestos Especiales de la AEAT. • El Director del Departamento de Inspección Financiera y Tributaria de la AEAT. • El Director General de Seguros y Fondos de Pensiones. • Un Director General de la CNMV. • Un Director General del Banco de España. • El Director General de Comercio e Inversiones. • El Director Ejecutivo de Inteligencia del CNI. • m) El Director de la Agencia Española de Protección de Datos. • n) El Director de Gabinete del Secretario de Estado de Seguridad. • ñ) El Director del Servicio Ejecutivo de la Comisión. • o) El Subdirector General de Inspección y Control de Movimientos de Capitales de la DGTPF, que desempeñará las funciones de secretario de la Comisión. • p) Un representante de cada una de las CCAA que dispongan de policía propia para la protección de personas y bienes y para el mantenimiento de la seguridad ciudadana.

5. COMISIÓN PERMANENTE Y ÓRGANOS DE APOYO • Comisión Permanente • Función: elevar propuestas al pleno. • Composición: el presidente es el Director General del Tesoro y Política Financiera y ejerce las funciones de secretario, el subdirector general de Inspección y Control de Movimientos de Capitales. • Órganos de apoyo: • Secretaría (Subdirección General de Inspección y Control de movimientos de capitales) Funciones : incoar, instruir y proponer la resolución de los expedientes sancionadores; y elaborar proyectos de normas para elevarlas a la Comisión. • El Servicio Ejecutivo.

6. EL SERVICIO EJECUTIVO • Orgánicamente: • Adscrita al Banco de España. • Se adscriben al SEPBLAC: la Brigada de Investigación de Delitos Monetarios (Dirección de la Seguridad de Estado) y la Unidad de Investigación de la Guardia Civil. • Brazo material de la Comisión. Actividades: • Tendentes a la prevención e impedimento de la utilización del sistema financiero, o empresas de otra naturaleza para el blanqueo. • Investigación y prevención de infracciones administrativas del régimen jurídico de los movimientos de capitales y de las transacciones económicas con el exterior, y las del blanqueo de capitales.

7. EL SERVICIO EJECUTIVO • Pieza central de la prevención: • Contacto directo con los sujetos obligados • Presta auxilio material a otros órganos administrativos o judiciales competentes. • Todo expediente de autorización de entidad financiera o empresa de servicios de inversión debe contar con el informe favorable del SEPBLAC. • Llevar a cabo inspecciones, que en muchos casos son el origen de expedientes sancionadores.

8. Comunicaciones de operativa sospechosa y operaciones de reporting sistemático • Operaciones de reporting sistemático (ORS) • General >30.000 euros • Casas de cambio > 3.000 euros • Paraísos fiscales > 30.000 euros Comunic.Operativa Sospechosa (COS) SEPBLAC Informe Número de COS en 2005: + 3.500 Autoridades policiales/judiciales/otras UIFs/Secretaría de la Comisión…