Corruptie , fraude , en compliance

1. Corruptie, fraude, en compliance • Drs A.P. Ranner(Bestuur Transparency International Nederland/ Sovereign BV) • Comenius themaleergangfinanciëleethiek , 10 maart 2011

2. Transparency International Corruption: Use of entrusted power for private gain Private gain: geld, sexuelegunsten, gunnen van banenaanvrienden & kennissen, politiekesteun van machtigebelangengroepen en dergelijke en state capture. Private gain: Geld, facilitating payments /”versnellingsgelden” Sexuelegunsten, Gunnenbanen /opdrachtenaan vrienden & kennissen, Politiekesteun van machtigebelangengroepen State capture (mnbijdictaturen).

3. Fraude • Vorm van bedrog • Geenduidelijkedefinitie (komtalszodanigniet • voor in wetboek van strafrecht) • Opzettelijkhandelen • Misleidendevoorstelling van zaken • Oogmerkeconomischvoordeelbenadeelde • Onrechtmatig of onwettighandelen

4. Transparency International (TI) : • Civil society organisation • leading the global fight against corruption. • Address corruption through many tools • and nearly 100 national chapters. • Politically non-partisan / non confrontational approach

5. Theoriёn politiek Monopoliemacht + bevoegdheden -verantwoording economisch economischevoordelen,risico’srelatieveonderhandelingspositie ethiek Ontbrekendestandaardengoed en kwaad cultuur van delenvoordelen/ondersteunenrelaties en trading in interests.

6. Corruptiealtijd ten minste twee partijen: omkoper en omgekochte Meestalookachterliggendemotieven Vaaklageregulierelonenoverheidspersoneel Nogaleensmultinationaleondernemingen in minder ontwikkeldelanden Stolen assets en bevrorentegoeden in financiele instellingenrijkelanden

7. Bedreigtintegriteit van markten en optimalemiddelenallocatie Beperktconcurrentie, benadeeltoverheden (value for money), tastvertrouwen in maatschappij en publieke sector aan en Ondermijnt rechtssysteem Verstoortmenselijkeontwikkeling, economischegroei, vrijhandel Beperktontwikkeling door hogeonderwijskostenvoorarmen, fake medicijnen, milieuverontreininging , tekortschietend water slechterivieren, wegen en andereinfrastructuur, verdwijningbodemschatten

8. Trends • Meer maatschappelijkeaandachtvoorcorruptie • door westersebedrijven • Internationaalopererendebedrijvenmeerbewust • van maatschappelijkverantwoordondernemen • en good governance gericht op voorkoming • reputatieschade • Groeienderolklokkenluiders, onderzoeksjournalistiek, • en burgermaatschappij • Meer internationalesamenwerkingbijaanpak • corruptie (UNCAC/GRECO/OECD en G20) • Na FCPA (US) nu ook Bribery Act (UK) met name overzee • Verscherpingdebatcorruptie en effectiviteit • ontwikkelingssamenwerking

9. Trends Recent veelaandachtvoor Stolen Assets Corruptietbvterrorisme/witwassenDraaideurpolitici Sport • Belangrijkecorruptiebevorderende trends: • Toenemendeconcurrentieomschaarsebronnen • Stijgendebetekenis (corrupte) BRIClanden in • wereldeconomie • Technologischeontwikkeling

10. Internationalecorruptievooralbij: • internationalehandel, • (infrastructuur) investeringen • mijnbouw, • klimaatverandering, • verkoop/handel financiele producten • Kenmerkend : • Grote financiele bedragen & misbruik van machtspositie

11. Regulatory regime concerning Bribery in other Global Financial Centres[1] [1] See resources on page 4 of “Avoiding Corruption Risks in the City: The Bribery Act 2010, City of London.

12. Bribery Act (1 april 2011) Nadruk op verplichte adequate procedures tervoorkoming van omkoping : 1.Risicobeoordeling2. Topmanagementverplichtwerkenaan anti-omkopingscultuur3. Due diligence bedrijfspartners4. Helder ,practischbeleid en procedures vooreigenpersoneel5. Effectieveimplementatie (cultuurverandering)6. Monitoren en herzienFacilitatition payments strafbaarAllebedrijvengelieerdaan UKBoetesbedrijvengeen maximum, Individuen tot 10 jrgevangenisstrafDirecteuren tot 10 jaarverboduitoefeningdirecteursfunctie

13. Aanleginfrastructuur • Beïnvloedingpolitiekeprocessen • Toezicht en bestuurlijkehandhaving • Complexeprojecten met veel expertise • Projectontwikkeling • Aanbestedinginvesteringen / IT / bouwactiviteiten/gronduitgifte • Milieubeheer /afvalwerking • RO /bestemmingsplannen/toezicht en handhaving • vergunningverlening • Draaideurpolitici Allelagenoverheid, incl. rechtelijkemacht Nederland Bron: rijksrecherche

14. Corruptie niet alleen: overheid tov /particulieren /bedrijfsleven /crimineel Ook private partijen ten opzichte van elkaar Problematiekkrijgtechter (nogte) weinigaandacht

15. Benadering TI • Global priorities • Versterking anti-corruptiestandaarden • private sector(zoals business principles) • Tegengaancorruptiebijoverheidscontracten • Bevorderingtoepassinginternationaleconventiestegencorruptie • Vermindering corruptiebijarme • bevolkingsgroepen en minder ontwikkelde • gebieden • Vermindering van corruptie in politiek • Beperkingcorruptie in gebieden met natuurrampen

16. Benadering van TI • Huidigeprioriteiten in Europa • Versterking anti-corruptiebeleid op EU niveau (ook • financieleregelgeving) • Helpen van burgers om in aktietekomentegencorruptie, • via opzet en onderhouden van ALACS (centravoor • aanbieden van anti-corruptiemiddelen, en advisering • inzakekennisverspreiding en juridischadvies

17. Aanbevelingen • Corruptiebestrijdingvraagtomharde en zachtemaatregelen: • Helderewetgeving: a)strafrecht b) administratief c) bestuursrecht • Preventie (beleid, compliance, interne regelgeving, bewustmaking • risico’s, bevorderingintegerecultuur, inrichtingprocessen ,control , • meldpunten) • Bijomkoping intern / extern onderzoekaangifte OM • vervolging (veroordelingvsfinancieleschikking) • (NB Vertrouwenrechtssysteemvsboete-inkomsten en beperkingaanslag • vervolgingscapaciteit) • Publicatievonnissen / schikkingen, monitoring en bijstelling • wetgeving • Goedeklokkenluidersregeling Companies • Assess vulnerability to corruption risk in all areas of business • and their potential exposure and liabilities under the domestic • and foreign laws • Should design and implement robust procedures to prevent • bribery and corruption occurring. • Risk management in corporate government systems • should include the assessment of corruption hazards.

18. Aanbevelingen • Bedrijven/instellingen • Risicobeoordeling op kwetsbaarheidvoorcorruptie in alle • bedrijfsonderdelen en mogelijkeblootstellingaan / • verplichtingen door binnenlandse en buitenlandsewetten • Robuuste procedures teontwikkelen en toe tepassenomomkoping en anderevormen van corruptietevoorkomen • Riscomanagementalsonderdeel van corporate government systemenmoetenook de beoordeling van corruptieomvatten Companies • Assess vulnerability to corruption risk in all areas of business • and their potential exposure and liabilities under the domestic • and foreign laws • Should design and implement robust procedures to prevent • bribery and corruption occurring. • Risk management in corporate government systems • should include the assessment of corruption hazards.

19. Aanbevelingen Bedrijven • Anti-corruptieverplichtingenverbindend en toetsbaarmaken • Transparant en openbaarverslaguitbrengen over • sleutelaspecten van de uitvoering van compliance • Anticorruptiebeleid en -systemeninvoeren en onafhankelijklaten • monitoren en toetsen • Proactiefreageren op uitvoeringsmaatregelenwatbetreft • anticorruptiewetgeving door de regelgever • Actiesondernemenom de transparantie, verantwoording • en integriteit van corporate governance teversterken

20. Aanbevelingen Representatievekoepelorganisaties • Adviseren over hoe omtegaan met sector-specifieke • corruptierisico’s • Should make anti-corruption commitments binding • and verifiable and report on key aspects of • compliance and adherence in a transparent and publicly • available manner • Anti-corruption policies and systems should be implemented, monitored and checked independently. • Proactively react to to regulators’ enforcement efforts. • Should take action to strengthen transparency, accountability and integrity of corporate governance .

21. Aanbevelingen Toezichthouders/regelgevers • Voorlichtenbedrijven over ontwikkeling anti- • corruptieregelgeving en -conventies • Ontwikkeling stimulantia voor bedrijfsleven om • ondernemingen en instellingen te helpen corrupte • praktijken te herkennen en te bestrijden. • Onafhankelijk en transparantactiefwerkzaamzijn en • belangenconflictenvermijdenomadequaattekunnen • ingrijpenalszichcorruptievoordoet.