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UNIDAD DE INTELIGENCIA FINANCIERA (UIF). República del Ecuador. LEY PARA REPRIMIR EL LAVADO DE ACTIVOS. Tiene por Finalidad: Prevenir Detectar Sancionar Erradicar El Lavado de Activos, en sus diferentes Modalidades (Artículo 1). OBJETIVOS DE LA UIF.
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UNIDAD DE INTELIGENCIA FINANCIERA (UIF) República del Ecuador
LEY PARA REPRIMIR EL LAVADO DE ACTIVOS Tiene por Finalidad: • Prevenir • Detectar • Sancionar • Erradicar El Lavado de Activos, en sus diferentes Modalidades (Artículo 1)
OBJETIVOS DE LA UIF • Prevenir el lavado de activos • Detectar casos potencialmente relacionados con el lavado de activos
UNIDAD DE INTELIGENCIA FINANCIERA (UIF) • realizará actividades de inteligencia financiera • con la finalidad de solicitar y receptar información sobre operaciones o transacciones inusuales e injustificadas • para procesarla y analizarla • y, de ser el caso, remitirla al Ministerio Público (Artículo 9 – Ley para Reprimir el Lavado de Activos)
Reportes UIF Ministerio Público
MODELOS DE UIF’s Policial UIF’s Judicial Adminis-trativa
ORIGEN DE LOS REPORTES • Sujetos Obligados a Reportar: Instituciones del Sistema Financiero y de Seguros • Otras Personas Naturales o Jurídicas: Vinculadas o no al Sistema Financiero o de Seguros • Otras Fuentes
INTELIGENCIA FINANCIERA Inteligencia Táctica Recopilación, verificación y comparación de datos Inteligencia Estratégica Identificación de patrones y tendencias generales para establecer estrategias de prevención de lavado de activos Inteligencia Operativa Elaboración de perfiles de sujetos analizados para fundamentar envío o no de reportes al Ministerio Público Inteligencia Financiera
Marco Legal y Reglamentario Marco Administrativo Marco Normativo Específico Necesidades Institucionales REQUERIMIENTOS
MARCO LEGAL Y REGLAMENTARIO • Ley para Reprimir el Lavado de Activos (R.O. No.127 de 18/10/2005) • Reglamento General a la Ley (R.O. No. 256 de 24/04/2006) • Reglamento Especial de Control de Bienes (R.O. No. 362 de 22/09/2006)
MARCO ADMINISTRATIVO CONSEJO NACIONAL CONTRA EL LAVADO DE ACTIVOS DIRECTORIO UNIDAD DE INTELIGENCIA FINANCIERA (UIF) DEPARTAMENTO DE ADMINISTRACIÓN DE BIENES
MARCO NORMATIVO ESPECÍFICO • Instructivos de Reporte por Sectores: • Sujetos Obligados a Reportar • Otras Personas Naturales o Jurídicas
Estructuración Infraestructura Tecnología Dirección Personal NECESIDADES INSTITUCIONALES
NECESIDADES INSTITUCIONALES • Coordinación