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Órganos Internos de Control

Órganos Internos de Control. Secretaría de la Función Pública. CUENTA PÚBLICA 2009. ESTRUCTURA DE LA PRESENTACIÓN. I. Contexto. II. Política Pública. III. Universal conceptual. IV. Resultados. V. Dictamen. VI. Síntesis de las acciones emitidas. VII. Impacto de la auditoría. 2.

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  1. Órganos Internos de Control Secretaría de la Función Pública CUENTA PÚBLICA 2009

  2. ESTRUCTURA DE LA PRESENTACIÓN I. Contexto II. Política Pública III. Universal conceptual IV. Resultados V. Dictamen VI. Síntesis de las acciones emitidas VII. Impacto de la auditoría 2

  3. I. Contexto 3

  4. I. Contexto Problemática Las deficiencias de control interno y la corrupción son inhibidores de eficacia y efi-ciencia. 4

  5. I. Contexto Problemática El control interno no se encontraba arraigado en las 299 dependencias y entida-des de la APF. 5 APF: Administración Pública Federal.

  6. I. Contexto Problemática El gobierno es opaco en rendir cuentas e informar a los ciudadanos sobre sus actividades. 6

  7. I. Contexto Problemática ÍNDICE DE PERCEPCIÓN DE LA CORRUPCIÓN FUENTE: Transparencia Internacional, Índice de Percepción de la Corrupción México retrocedió 19 luga-res en el Índice de Percep-ción de la Corrupción de 2001 a 2006. 7

  8. I. Contexto Problemática La gestión de las institucio-nes públicas no está enfo-cada a resultados. 8

  9. I. Contexto Problemática La procesos de las institu-cionespúblicas no se han mejorado. 9

  10. I. Contexto Problemática La calidad de los bienes y servicios públicos no es la adecuada. 10

  11. I. Contexto Problemática ÍNDICE GLOBAL DE COMPETITIVIDAD FUENTE: Foro Económico Mundial, Índice Global de Competitividad México retrocedió 9 lugares en el Índice Global de Com-petitividad de 2001 a 2006. 11

  12. I. Contexto II. Política Pública 12

  13. II. Política Pública Solución del Estado El gobierno creó la Secre-taría de la Función Pública para integrar las funciones de control de la APF. 13 APF: Administración Pública Federal.

  14. II. Política Pública Solución del Estado En el PND se propuso com-batir la corrupción y mejorar la administración pública. 14 PND: Plan Nacional de Desarrollo.

  15. II. Política Pública Solución del Estado En el PND se propuso satisfacer las necesidades de los ciudadanos en bienes y servicios públicos. 15 PND: Plan Nacional de Desarrollo.

  16. II. Política Pública Programas sectoriales PROGRAMA NACIONAL DE RENDICIÓN DE CUENTAS, TRANSPARENCIA Y COMBATE A LA CORRUPCIÓN 2008-2012 Acorde al PND se formuló el Programa Nacional de Ren-dición de Cuentas, Transpa-rencia y Combate a la Co-rrupción. 16 PND: Plan Nacional de Desarrollo.

  17. II. Política Pública Programas sectoriales PROGRAMA ESPECIAL DE MEJORA DE LA GESTIÓN 2008-2012 En congruencia con el PND se implementó el Programa Especial de Mejora de la Gestión. 17 PND: Plan Nacional de Desarrollo.

  18. II. Política Pública Objetivos PROGRAMA NACIONAL DE RENDICIÓN DE CUENTAS, TRANSPARENCIA Y COMBATE A LA CORRUPCIÓN 2008-2012 Fortalecer el control interno 18

  19. II. Política Pública Objetivos PROGRAMA NACIONAL DE RENDICIÓN DE CUENTAS, TRANSPARENCIA Y COMBATE A LA CORRUPCIÓN 2008-2012 Consolidar la Rendición de Cuentas 19

  20. II. Política Pública Objetivos PROGRAMA NACIONAL DE RENDICIÓN DE CUENTAS, TRANSPARENCIA Y COMBATE A LA CORRUPCIÓN 2008-2012 Reforzar la Transparencia 20

  21. II. Política Pública Objetivos PROGRAMA NACIONAL DE RENDICIÓN DE CUENTAS, TRANSPARENCIA Y COMBATE A LA CORRUPCIÓN 2008-2012 Combatir la corrupción 21

  22. II. Política Pública Objetivos PROGRAMA ESPECIAL DE MEJORA DE LA GESTIÓN2008-2012 Mejorar la gestión en la Ad-ministración Pública Fede-ral. 22

  23. I. Contexto II. Política Pública III. Universal conceptual 23

  24. III. Universal Conceptual de Resultados • Fortalecer el Control Interno • II. Consolidar la Rendición de Cuentas • III. Reforzar la Transparencia • IV. Combatir la Corrupción • V. Mejorar la Gestión en la APF 24 APF: Administración Pública Federal.

  25. I. Contexto II. Política Pública III. Universal conceptual IV. Resultados 25

  26. IV. Resultados Fortalecer el Control Interno Indicadores de los programas de me- diano plazo. Elaboración del mapa de riesgos de la SFP. Programación de auditorías por los OIC. Elaboración del Programa de Trabajo Institucional de la SFP. Perfil de puestos del personal de los OIC. SFP: Secretaría de la Función Pública. 26 OIC: Órganos Internos de Control.

  27. IV. Resultados I. Fortalecer el control interno 1. Indicadores de los programas de mediano plazo Normas Generales de Control Interno de la APF: Implementar y/o actualizar actividades de control, (…) sistemas de medición y objetivos y metas. La SFP no estableció metas anuales para controlar el avance de los 36 indicadores de sus programas de media-no plazo. APF: Administración Pública Federal. 27 R: 3 SFP: Secretaría de la Función Pública.

  28. IV. Resultados I. Fortalecer el control interno 2. Elaboración del mapa de riesgos de la SFP Normas Generales de Control Interno de la APF:las dependencias y entidades deberán identificar, evaluar y administrar los riesgos. La SFP no elaboró su Mapa de Riesgos Institucional. APF: Administración Pública Federal. 28 R: 2 SFP: Secretaría de la Función Pública.

  29. IV. Resultados I. Fortalecer el control interno 3. Programación de auditorías por los OIC Lineamientos Generales para la Planeación: los OIC deberán elaborar su PAAC 2009, considerando las áreas de riesgo. 38 de los 208 OIC conside-raron las áreas de riesgo en el diseño del PAAC 2009 . Lineamientos Generales para la Planeación, Elaboración y Presentación del Programa Anual de Auditoría y Control (PAAC), 2009 29 R: 8 OIC: Órganos Internos de Control.

  30. IV. Resultados I. Fortalecer el control interno 4. Elaboración del Programa de Trabajo Institucional de la SFP Normas Generales de Control Interno de la APF: cada secretaría debe contar con programas institucionales acordes al marco jurídico que rige su funcionamiento. La SPF no elaboró un Pro-grama de Trabajo Institucio-nal para 2009. APF: Administración Pública Federal. 30 R: 1 SFP: Secretaría de la Función Pública.

  31. IV. Resultados I. Fortalecer el control interno 5. Perfil de puestos del personal de los OIC Norma para la descripción, perfil y valuación de puestos: elaborar perfil de puestos. Perfil de Puesto La SFP no elaboró los perfi-les de puesto para los titula-res de los OIC en la APF. OIC: Órganos Internos de Control. 31 SFP: Secretaría de la Función Pública. R: 6 APF: Administración Pública Federal.

  32. IV. Resultados Consolidar la Rendición de Cuentas 1. Incorporación de mejores prácticas. 2. Rendición de cuentas de la APF. APF: Administración Pública Federal. 32

  33. IV. Resultados II. Consolidar la rendición de cuentas 1. Incorporación de mejores prácticas PND 2007-2012, estrategia 10.4: Los OIC (…) deben buscar las mejores prácticas para un óptimo aprovechamiento de los recursos (…) de la APF. En 2009 la SFPno incorporó las mejores prácticas guber-namentales en esta materia. PND: Plan Nacional de Desarrollo, 2007-2012. OIC: Órganos Internos de Control. 33 R: 9 SFP: Secretaría de la Función Pública. APF: Administración Pública Federal.

  34. IV. Resultados II. Consolidar la rendición de cuentas 2. Rendición de cuentas de la APF En el PND 2007-2012, estrategia 1.3: Garantizar una mayor (…) rendición de cuentas del gasto público para asegurar que los recursos se utilicen de forma eficiente. www.funcionpublica.gob.mx La ASF verificó que la SFP no informa en su página WEB de la utilización eficiente del gasto público. PND: Plan Nacional de Desarrollo, 2007-2012. 34 ASF: Auditoría Superior de la Federación. R: 10 SFP: Secretaría de la Función Pública. APF: Administración Pública Federal.

  35. IV. Resultados Reforzar la transparencia 1. Transparencia de los trámites públicos. 2. Supervisión de la transparencia. 35

  36. IV. Resultados III. Reforzar la transparencia 1. Transparencia de los trámites públicos PNRCTyCC 2008-2012, línea de acción 1.1.5: Identificar en los trámites y servicios de las dependencias y entidades de la APF acciones de transparencia (…). La SFP no identificó acciones de transparencia en los trámites y servicios de la APF. APF: Administración Pública Federal. SFP: Secretaría de la Función Pública. 36 R: 11 PNRCTyCC: Programa Nacional de Rendición de Cuentas, Transparencia y Combate a la Corrupción, 2008-2012

  37. IV. Resultados III. Reforzar la transparencia 2. Supervisión de la transparencia PNRCTyCC 2008-2012, línea de acción 1.1.5: Identificar en los trámites y servicios de las dependencias y entidades de la APF acciones de transparencia, (…). Cinco de los ocho OIC revi-sados no dieron seguimiento a las observaciones del IFAI. APF: Administración Pública Federal. 37 OIC: Órganos Internos de Control. R: 11 PNRCTyCC: Programa Nacional de Rendición de Cuentas, Transparencia y Combate a la Corrupción, 2008-2012

  38. IV. Resultados Combatir la Corrupción Indicadores del programa de mediano plazo. 2.Estrategias coordinadas de inteligencia. Controles de confianza en las entidades de seguridad pública. 4. Acciones de la SFP. 5. Indicadores internacionales. SFP: Secretaria de la Función Pública. 38

  39. IV. Resultados IV. Combatir la corrupción 1. Indicadores del programa de mediano plazo Normas Generales de Control Interno de la APF: Implementar y/o actualizar actividades de control; supervisar y mejorar continuamente el Control Interno Institucional. INDICADORES DE CORRUPCIÓN, PNRCTyCC 2008-2012 Los indicadores del PNRCTyCC 2008-2012 no permiten medir el abatimiento de la corrupción en la APF. APF: Administración Pública Federal. 39 R: 22 PNRCTyCC: Programa Nacional de Rendición de Cuentas, Transparencia y Combate a la Corrupción 2008-2012.

  40. IV. Resultados IV. Combatir la corrupción 2. Estrategias coordinadas de inteligencia PNRCTyCC 2008-2012: Desarrollar estrategias coordinadas de inteligencia e investigación para el combate a la corrupción. La SFP no acreditó la formula-ción de estrategias coordinadas de inteligencia para combatir la corrupción en la APF. PNRCTyCC: Programa Nacional de Rendición de Cuentas, Transparencia y Combate a la Corrupción 2008-2012. 40 R: 16 SFP: Secretaría de la Función Pública.

  41. IV. Resultados IV. Combatir la corrupción 3. Controles de confianza en las entidades de seguridad pública PNRCTyCC 2008-2012: Desarrollar un riguroso proceso de control de confianza en la selección y evaluación de los servidores públicos responsables de la seguridad pública. La SFP no dio seguimiento a la aplicación de evaluaciones de confianza del personal de la PGR, del Secretariado Eje-cutivo del SNSP, ni del perso-nal de la SSP. SFP: Secretaría de la Función Pública. PGR: Procuraduría General de la República. SNSP: Sistema Nacional de Seguridad Pública. 41 R: 18 SSP: Secretaría de Seguridad Pública. PNRCTyCC: Programa Nacional de Rendición de Cuentas, Transparencia y Combate a la Corrupción 2008-2012.

  42. IV. Resultados IV. Combatir la corrupción 4. Acciones de la SFP Como prueba supletoria la ASF revisó las acciones que realiza la SFP para combatir la corrupción. QUEJAS Y DENUNCIAS RECIBIDAS POR LOS OIC, 2009 SECTOR QUEJAS % Educación 4,108 18.1 Energía 2,379 10.5 2,208 9.7 Hacienda Hacienda, Energía, Educación y Comunicaciones, concentraron 42.7% de las 22,729 quejas y denuncias recibidas por los OIC. Comunicaciones 1,010 4.4 Otros 13,024 57.3 TOTAL 22,729 100.0 ASF: Auditoría Superior de la Federación. 42 R: 19 SFP: Secretaría de la Función Pública. OIC: Órganos Internos de Control.

  43. IV. Resultados IV. Combatir la corrupción 4. Acciones de la SFP Como prueba supletoria la ASF revisó las acciones que realiza la SFP para combatir la corrupción. AUDITORÍAS PRACTICADAS POR LOS OIC, 2009 SECTOR AUDITORÍAS % 13.4 Hacienda 445 429 12.9 Energía Educación 410 12.4 Hacienda, Energía, Educación y Comunicaciones, concentraron 50.9% de las 3,318 auditorías practicadas por los OIC. Comunicaciones 396 11.9 Otros 1,638 49.4 TOTAL 3,318 100.0 ASF: Auditoría Superior de la Federación. 43 R: 19 SFP: Secretaría de la Función Pública. OIC: Órganos Internos de Control.

  44. IV. Resultados IV. Combatir la corrupción 4. Acciones de la SFP Como prueba supletoria la ASF revisó las acciones que realiza la SFP para combatir la corrupción. SANCIONES DETERMINADAS POR LOS OIC, 2009 SECTOR SANCIONES % Educación 887 10.8 Energía 872 10.6 Comunicaciones 723 8.8 Hacienda, Energía, Educación y Comunicaciones, concentraron 37.2% de las 8,251 sanciones impuestas por los OIC. Hacienda 582 7.0 Otros 5,187 62.8 TOTAL 8,251 100.0 ASF: Auditoría Superior de la Federación. 44 R: 19 SFP: Secretaría de la Función Pública. OIC: Órganos Internos de Control.

  45. IV. Resultados IV. Combatir la corrupción 4. Acciones de la SFP Como prueba supletoria la ASF revisó las acciones que realiza la SFP para combatir la corrupción. SANCIONES DETERMINADAS, 2009 El 54.4% de las sanciones aplicadas a servidores públicos fueron amonestaciones privadas y públicas. ASF: Auditoría Superior de la Federación. 45 R: 19 SFP: Secretaría de la Función Pública.

  46. IV. Resultados IV. Combatir la corrupción 4. Acciones de la SFP Como prueba supletoria la ASF revisó las acciones que realiza la SFP para combatir la corrupción. CAUSAS DE LAS SANCIONES DETERMINADAS, 2009 El principal motivo de sanción a servidores públicos fue por pro-blemas en la declaración de situación patrimonial. ASF: Auditoría Superior de la Federación. 46 R: 19 SFP: Secretaría de la Función Pública.

  47. IV. Resultados IV. Combatir la corrupción 4. Acciones de la SFP Como prueba supletoria la ASF revisó las acciones que realiza la SFP para combatir la corrupción. VISITAS DE SUPERVISIÓN REALIZADAS A LOS OIC, 2009 SECTOR SUPERVISIONES % Educación 21 19.3 15 13.7 Hacienda Hacienda, Energía, Educación y Comunicaciones, concentraron 52.2% de las 109 visitas de supervisión realizadas por la SFP a los OIC. Comunicaciones 11 10.0 Energía 10 9.2 Otros 52 47.8 TOTAL 109 100.0 ASF: Auditoría Superior de la Federación. 47 R: 20 SFP: Secretaría de la Función Pública. OIC: Órganos Internos de Control.

  48. IV. Resultados IV. Combatir la corrupción 4. Acciones de la SFP Como prueba supletoria la ASF revisó las acciones que realiza la SFP para combatir la corrupción. PRINCIPALES DEFICIENCIAS DE LOS OIC, 2009 • Integración de expedientes • Inactividad de los expedientes • Incongruencia de las acciones • Fundamentación de las actuaciones • Formalidades de la notificación • Ejecución de sanciones Las visitas de supervisión pre-sentan más de 50 deficiencias que dificultan conceptualizar los problemas operativos de los OIC. ASF: Auditoría Superior de la Federación. 48 R: 20 SFP: Secretaría de la Función Pública. OIC: Órganos Internos de Control.

  49. IV. Resultados IV. Combatir la corrupción 4. Acciones de la SFP Como prueba supletoria la ASF revisó las acciones que realiza la SFP para combatir la corrupción. OBSERVACIONES RECURRENTES El PCO no incidió en la reduc-ción de las observaciones recu-rrentes, para 2009 éstas se in-crementaron en 5 puntos por-centuales. 8,327 9,641 57% 51% ASF: Auditoría Superior de la Federación. 49 R: 15 SFP: Secretaría de la Función Pública. PCO: Programa Cero Observaciones

  50. IV. Resultados IV. Combatir la corrupción 5. Indicadores internacionales Como prueba supletoria, la ASF revisó los resultados del Índice de Percepción de la Corrupción de Transparencia Internacional. ÍNDICE DE PERCEPCIÓN DE LA CORRUPCIÓN México retrocedió 19 lugares en el Índice de Percepción de la Corrupción de 2006 a 2009. De 2001 a 2009 perdió 38 lugares. FUENTE: Transparencia Internacional, Índice de Percepción de la Corrupción 50 R: 22

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