Combate a la Corrupción: MÉXICO SECRETARÍA DE LA FUNCIÓN PÚBLICA

1. Combate a la Corrupción: MÉXICO SECRETARÍA DE LA FUNCIÓN PÚBLICA

2. “We can't solve problems by using the same kind of thinking we used when we created them." Albert Einstein “En esencia, lo que propongo es pasar de la lógica de los cambios posibles, limitados siempre por los cálculos políticos de los actores, a la lógica de los cambio de fondo, que nos permitan romper las inercias y construir, en verdad, nuestro futuro.” Felipe Calderón Hinojosa, Presidente de los Estados Unidos Mexicanos “La corrupción no es un tema administrativo, es un delito grave que merece la aplicación de una pena máxima.” Salvador Vega Casillas, Secretario de la Función Pública

3. La Secretaría de la Función Pública es la dependencia del Gobierno Federal mexicano, encargada de: Promover la cultura de la legalidad y el aprecio por la rendición de cuentas. Ampliar la cobertura, impacto y efecto preventivo de la fiscalización a la gestión pública. Inhibir y sancionar las prácticas corruptas. Articular estructuras profesionales, eficientes y eficaces del gobierno. Mejorar la regulación, la gestión y los procesos de la APF. Optimizar el uso y aprovechamiento de los inmuebles federales. Misión - Consolidar un Gobierno honesto, eficiente y transparente. La Ley Orgánica de la Administración Pública Federal, y el Reglamento de la Secretaría la facultan para: Realizar auditorías, inspecciones e investigaciones especiales en todo el Gobierno Federal Recibir quejas y denuncias e integrar expedientes respecto de servidores públicos federales Sancionar conductas ilegales, desde el plano administrativo (amonestación, hasta destitución, inhabilitación y multa)

4. Métodos de conocimiento Quejas, denuncias y auditorías Quejas y denuncias • Se busca impulsar la participación activa y corresponsable de la ciudadanía en las tareas de control y vigilancia de la acción gubernamental. • Promover nuevos vínculos y canales de comunicación entre sociedad y gobierno. • Se promueve un acceso más sencillo y eficaz a los medios de denuncia ciudadana. • Se han incorporado nuevas técnicas de investigación y capacitación especializada a los servidores públicos que integran los expedientes. • Se ha mejorado la coordinación con otras dependencias del gobierno federal como el SAT, la PGR, el CISEN, la SSPF para armar investigaciones más completas.

5. Auditorías Coordinación con los OIC Función globalizadora Monitoreo de alto impacto Se dejan atrás las revisiones de gabinete Detección de actos de corrupción Programaciones más certeras, basadas en inteligencia real y suficiente Enfoque de la fuerza de trabajo en temas relevantes Ejecuciones más profundas y eficaces, basadas en mejores capacidades técnicas, una adecuada coordinación y un adecuado sustento jurídico Resultados concretos en procesos sustantivos, estructuras esenciales y programas de alto impacto social: Sanciones contundentes a servidores públicos y empresas proveedoras del Estado Propuestas de mejora que ataquen los problemas de fondo

6. Casos de éxito • PEMEX Refinación Nanchital • PEMEX Petroquímica • P.M.I. Comercio Internacional, S.A. de C.V. • Ferrocarriles Nacionales de México

7. PEMEX • Petróleos Mexicanos es un organismo descentralizado, que se encarga de la conducción central y dirección estratégica de la industria petrolera del país. • Su estructura orgánica se encuentra determinada en la Ley Orgánica de PEMEX y Organismos Subsidiarios. • Por lo tanto, sus empleados –150 mil aproximadamente- son funcionarios públicos, sujetos al régimen de responsabilidades de los servidores públicos. • Es la mayor empresa productora de crudo, gas natural y productos refinados de México y de América Latina, y la fuente más importante de ingresos del Gobierno Federal. • La estimación de ingresos anual para el 2010 de PEMEX es de 27.6 mil millones de dólares aproximadamente, mientras que el total de ingresos del sector público se estima en 215.1 mil millones de dólares. • La aportación de PEMEX equivale al 12.87% del total de ingresos del sector público. • Es de las pocas empresas petroleras del mundo que desarrolla toda la cadena productiva de la industria, desde la exploración, hasta la distribución y comercialización de productos finales. • Tercer productor de crudo en el mundo. • Doceavo lugar en reservas de crudo.

8. Denuncias penales (Diciembre 2006 al 13 de julio 2010) Sanciones impuestas a PEMEX y Subsidiarias dentro del Período Diciembre 2006 a julio 2010

9. PEMEX REFINACIÓN NANCHITAL • El 22 de diciembre de 2004 se produjo la ruptura del Oleoducto Nuevo-Teapa, Poza Rica de 30” Ø de diámetro, ubicado en el Km 9+300 en Nanchital, Veracruz. • Con la finalidad de atender de manera inmediata la emergencia, se adjudicaron directamente a diversas empresas los trabajos de remediación. • Al momento del derrame, las empresas ya se encontraban en el lugar de la emergencia con la maquinaria preparada para comenzar a realizar los trabajos. • Aprovechando que se trataba de una emergencia, las empresas elevaron los costos. • En las estimaciones, la contratista presentó las erogaciones por concepto de trabajo realizado. • Los costos se elevaron excesivamente, llegándose a cuadriplicar el monto real, o incluso cobrando conceptos de trabajos que nunca se realizaron, causando un daño a Pemex Refinación por $1,064’969,611.31 • Tanto el Subgerente de Mantenimiento por Ducto, como el Jefe de Sector y el Superintendente de Mantenimiento, avalaron la totalidad de las estimaciones sin cuestionarlas y sin solicitar la justificación de los pagos, a pesar de que existe la obligación de contar con los soportes documentales para poder realizar el pago de las estimaciones. (Artículos 54 de la LOPSRM y 102 de su Reglamento).

10. La SFP auditó los siete contratos adjudicados, arrojando un total de 48 observaciones. • Manipulación de los costos que integran los precios unitarios, elevándolos de manera excesiva. • Se elevaron los costos del material utilizado. • Se consideraron insumos que no fueron utilizados en la realización de los trabajos. • Autorizaciones de pago de estimaciones sin justificación documental. • No se comprobaron documentalmente los gastos realizados por las contratistas, por lo que las estimaciones carecían de soporte. • Irregularidades cometidas por las empresas contratistas. • Falsificación de facturas. • Cobro de conceptos improcedentes. • Cobro de cantidades superiores a las realmente erogadas. • Cobro de volumen de trabajo ejecutado mayor al realmente realizado. • Aplicación de factores de seguridad social superiores a los vigentes. • Aplicación de la Tasa de Interés Intercambiaria de Equilibrio superior a la vigente. • Se generó un daño patrimonial de $1,064’969,611.31 • Siete empresas fueron sancionadas: inhabilitación y multa. • Se sancionó a nueve servidores públicos: destitución, inhabilitación y sanciones económicas.

11. Fraude en PEMEX Petroquímica • Durante 2009, un grupo de empresas dedicadas a prestar servicios de mantenimiento y proveer de materiales diversos para el funcionamiento de los complejos petroquímicos Morelos y Cangrejera, en Coatzacoalcos, Veracruz, presentaron documentación falsa para poder participar como proveedores y contratistas de PEMEX Petroquímica (PPQ). • La Secretaría de la Función Pública (SFP) realizó el “seguimiento en tiempo real” a los procesos de compra: verificar los documentos exhibidos por los proveedores y contratistas. • Como resultado del seguimiento, se confirmó que las empresas participantes presentaron documentación falsa y se evitó que fueran contratadas por PPQ. • La SFP revisó en total 12 expedientes que forman parte de procesos de contratación para cumplir con diversos materiales y equipos requeridos por PEMEX Petroquímica. • Derivado de esa revisión, 30 documentos resultaron falsos e involucran a 22 empresas. • De las cuales 10 son nacionales y cinco extranjeras. • A raíz de estos hallazgos, la SFP denunció penalmente a 14 empresas involucradas. • Ocho ya fueron sancionadas con inhabilitación hasta por 3 años y multa de hasta de $1’233,000.00 MN. • Se integran expedientes para sancionar al resto de las empresas. • Para evitar daños al erario, la SFP bloqueó los procesos de compra de las empresas que presentaron documentación falsa. • Esto permitió neutralizar probables daños al gasto público, hasta por: • $ 56’896,402.95 M.N. • $ 87,500.00 DLLS.

12. PMI Comercio Internacional S.A. de C.V. • En febrero de 2009, la Secretaría de la Función Pública inició investigaciones en PMI Comercio Internacional, S.A. de C.V., empresa filial de Pemex, encargada de realizar las importaciones y exportaciones de productos petrolíferos en los mercados internacionales. • Como resultado de dichas investigaciones se detectaron presuntos actos de corrupción relacionados con las operaciones de compra venta de energéticos que favorecieron a empresas privadas. • Se estima que el perjuicio causado a PMI, entre agosto y diciembre de 2008, hasta el momento supera los 13 millones de dólares. • A la fecha, las investigaciones señalan como presunta responsable a la Subdirectora Comercial de Destilados Intermedios de PMI. • El modus operandi consistía en la realización de varias operaciones de compraventa innecesarias de cargamentos de diesel de ultra bajo azufre, con el probable beneficio de empresas extranjeras en perjuicio de PMI. • Una de esas empresas está vinculada con el cónyuge de la presunta responsable. • Se encuentran confirmados y documentados cuatro cargamentos comercializados de la misma forma, entre los meses de agosto y diciembre de 2008, que pueden representar un perjuicio para PMI en más de 13 millones de dólares. • Las investigaciones continúan y se analizan otras operaciones bajo el mismo esquema.

13. Adicionalmente, la SFP verificó la evolución patrimonial de la subdirectora de PMI, quien posee bienes y cuentas en instituciones financieras que no manifestó en sus declaraciones patrimoniales. • Resultado de la investigación se detectaron depósitos bancarios, cuyo origen se desconoce. • Dicha verificación contó con el apoyo de la Secretaría de Hacienda y Crédito Público. • La SFP interpuso dos  denuncias penales ante la PGR. • La primera  de ellas por los movimientos financieros personales y de sus dependientes económicos, que no fueron declarados. • La segunda se refiere a las presuntas operaciones irregulares con las que aparentemente favoreció desde su cargo público a empresas privadas en perjuicio de PMI por más de 13 millones de dólares. • La SFP inició igualmente dos procedimientos  de responsabilidades administrativas, tanto por las irregularidades en sus declaraciones patrimoniales como en las presuntas operaciones indebidas en perjuicio de PMI. • La funcionaria ya ha sido citada a comparecer y se encuentra suspendida de su cargo.

14. Ferrocarriles Nacionales de México • Ferrocarriles Nacionales de México fue una empresa paraestatal el Estado Mexicano, creada en 1938. • Fue desincorporada en 1997, en virtud de su privatización. • Se encargaba de la administración y funcionamiento de los ferrocarriles y vías férreas del país. • La Secretaría de la Función Pública denunció penalmente ante la Procuraduría General de la República a cinco ex servidores públicos, adscritos a Ferrocarriles Nacionales de México (FNM), por causar un presunto daño patrimonial por más de mil 800 millones de pesos. • FNM, organismo en liquidación, realizó cuatro licitaciones entre 2003 y 2005 para vender chatarra mediante subasta pública. • Sin embargo, no entregó todos los bienes licitados (desechos ferrosos) a cuatro empresas adjudicadas. • Esto generó un adeudo por 10 millones de pesos en aquel entonces • En 2007 y 2008, los empleados de FNM entregaron a dichas empresas vías férreas y accesorios --rieles, durmientes, clavos, pernos y otros-- para cubrir el “adeudo”. • El valor de estos bienes es de más de mil 800 millones de pesos. • Los involucrados carecían de facultades legales, además de que no dieron aviso a la Secretaría de Comunicaciones y Transportes, ni solicitaron la autorización de la SFP.

15. Tras la denuncia penal presentada por la SFP, los cinco ex servidores públicos de FNM podrían ser sancionados hasta con siete años de prisión y, además, ser condenados al pago de la reparación del daño generado a las vías generales de comunicación. • Además, la SFP sancionó a estos cinco servidores públicos con inhabilitación por periodos entre 11 y 15 años. • Esta dependencia mantiene abiertos expedientes de responsabilidades administrativas adicionales que, probablemente, deriven en sanciones económicas para los cinco involucrados, y que podrían ser de hasta tres veces el monto del daño ocasionado.