SEMINARIO INTERNACIONAL BID-SISS-FOMIN TERCER ENCUENTRO ADERASA

1. SEMINARIO INTERNACIONAL BID-SISS-FOMINTERCER ENCUENTRO ADERASA Empresa modelo:Las mejoras necesarias Santiago de Chile 23 al 25 de Septiembre de 2003 MAGALY ESPINOSA SARRIA JEFE DIVISION DE CONCESIONES SISS

2. Empresa Modelo: Las mejoras necesarias • Introducción • Sistema de Regulación : Objetivos y características del sistema aplicado en Chile • La empresa Modelo: Concepto y aplicación • Etapas del cálculo de tarifas con empresa modelo • Etapas del procedimiento de fijación de tarifas: Contenidos y problemas que se enfrentan • Perfeccionamientos a aplicar y Conclusiones

3. Introducción • En Chile existe separación de los roles de productor y regulador de los servicios de agua potable y alcantarillado. • La provisión de servicios la realizan empresas de propiedad pública, privada o mixta y corresponde a la SISS fiscalizar y controlar la calidad de servicio • Un aspecto central del esquema de provisión de servicios lo constituye la forma como se financian estos servicios: a través de las tarifas • El sistema adoptado en Chile para determinar las tarifas consiste en simular el equilibrio competitivo: eficiencia y autofinanciamiento de las empresas.

4. Sistema de regulación • El principal desafío de la regulación de servicios públicos con características de monopolios naturales consiste en entregar un conjunto de señales y condiciones para que estos servicios se presten en condiciones optimas de calidad y precio. • El desafío es lograr que una empresa monopolio natural se comporte como una empresa eficiente con tarifas suficientes para autofinanciar sus operaciones, recuperar el costo de sus inversiones, con una limitación a la obtención de utilidades.

5. Sistema de regulación • Precios deben entregar señales de eficiencia: • Incentivar eficiencia a prestadores. Empresas son tomadoras de precio. • Consumidores pagan costos del servicio. • Precios permiten alcanzar equilibrio económico de los servicios. Son los propios usuarios los encargados de financiarlos. • Objetivos sociales se resuelven por otra vía. Existe esquema de subsidios complementario. • Seguridad para inversionistas : reglas claras, negociación “técnica”, y mecanismos de resolución de discrepancias.

6. Sistema de regulación • Simular equilibrio competitivo de largo plazo: Se modela una empresa efciente que sirve su demanda promedio durante el periodo tarifario de 5 años y que consigue autofianaciarse • Proveer señal de precios adecuada para el uso racional del recurso • Consumidores deben beneficiarse en el largo plazo de aumentos de eficiencia y mejoras en la calidad del servicio. Las ineficiencias no son traspasadas a los precios • Dado que la empresa real enfrenta un escenario de precios pre-determinados por un periodo de varios años ( 5 años), tiene poderosos incentivos a la eficiencia : se queda con todas las rentas por sobre lo que habría obtenido el modelo de empresa eficiente

7. Problema de la Regulación • El gran desafío de la regulación es fijar las tarifas justas: que permitan el autofinanciamiento y la eficiencia • Determinar las tarifas eficientes y promover las inversiones necesarias • El marco regulatorio establece un procedimiento administrativo con participación de la empresa y con normas expresas de transparencia del proceso • El marco regulatorio (Ley y Reglamento) establecen el método de cálculo de las tarifas eficientes: las fórmulas tarifarias con su mecanismo de indexación

8. SISTEMA DE TARIFICACIÓN • Para la determinación de tarifas se simula una EMPRESA MODELO que debe garantizar no traspasar las ineficiencias a los usuarios. • Las tarifas deben permitir : • Financiar los costos de operación, mantenimiento, inversión y reposición de la empresa • Financia un margen de explotación del negocio consistente con el costo alternativo del capital • Incentivar ganancias de eficiencias en la empresa • Lograr que las ganancias de eficiencia se traduzcan en reducciones de tarifa • La rentabilidad se asegura para un nivel de funcionamiento eficiente representado por la empresa modelo

9. EMPRESA MODELO La empresa modelo es la empresa prestadora de servicios diseñada con el objeto de proporcionar en forma eficiente los servicios sanitarios requeridos por la población, considerando la normativa y reglamentación vigente y las restricciones geográficas, demográficas y tecnológicas en la cuales deberá desarrollar su operación

10. EMPRESA MODELO • Considera las mejores tecnologías, al mínimo costo para entregar los servicios. • Considera las restricciones geográficas y demográficas que enfrenta la empresa real. • No tiene historia. • Debe respetar normativa técnica vigente. • Se trata de una empresa eficiente que inicia su operación. • Comprende una organización administrativa y múltiples sistemas productivos. • Se dimensiona y costea para atender una demanda equivalente al promedio de la prevista para el período de vigencia de las tarifas.

11. EMPRESA MODELO • Niveles de eficiencia acordes a una empresa nueva que inicia su operación (agua no contabilizada, necesidades de personal, dosificaciones de productos químicos, etc.). • Énfasis en costeo en base a precios de mercado (costos unitarios de obras, remuneraciones personal, energía eléctrica, terrenos, arriendos, etc.). • En resumen, la empresa modelo constituye la referencia con que se efectúa el “bechmarking” de la empresa real para fijar costos e inversiones.

12. APLICACIÓN DEL CONCEPTO DE EMPRESA MODELO Datos Sobre Infraestructura Actual y Proyectada Proyección De Demanda Modelamiento y Caracterización Infraestructura Criterios de Dimensionamiento Dimensionamiento Instalaciones Coeficientes Técnicos Requerimiento de Mano de Obra y Otros Insumos Antecedentes para costos de obras Costeo Infraestructura Precios o Estándares de Gastos Gastos de Explotación Y Administración Inversión (Reposición o Plan de Inversiones) Otras Inversiones

13. Etapas del cálculo (1) Proyección de Demanda • Crecimiento de población y viviendas. • Coberturas actuales y proyectadas. • Estimación de consumos unitarios o dotaciones según tipo de cliente. • Proyección de clientes residenciales y otros. • Proyección de Consumos Totales. • Efectos de ingreso y precios.

14. Etapa(2)Modelamiento y Caracterización de Infraestructura • Infraestructura actual y características de cada sistema: • Capacidades de fuentes de abastecimiento • Ubicación de las fuentes. • Tratamiento de agua cruda captada. • Infraestructura para elevación. • Ubicación, largos unitarios y composición de diámetros de redes de distribución y de recolección de aguas servidas. • Estanques de regulación según normativa. • Descargas de aguas servidas en receptores. • Tratamiento de aguas servidas. • Longitud de emisarios terrestres o submarinos. • Planes de Desarrollo de la Infraestructura. • Análisis de soluciones existentes y proyectadas. Planteamiento de alternativas.

15. Etapa (3)Dimensionamiento de Instalaciones y Criterios de Eficiencia • Niveles de pérdida (agua no contabilizada). • Factores de dimensionamiento de obras (QMD, QMH). • Cumplimiento de la Normativa técnica • Caudales de aguas lluvias e infiltraciones para alcantarillado.

16. Etapa (4)Costeo de Infraestructura • Enfoques alternativos que pueden ser utilizados y que pueden ser complementarios • Resultados de licitaciones de obras. • Cotizaciones en el mercado. • Funciones de costo de inversión. • Comparación entre empresas ("benchmarking" o "competencia comparativa"). • Valorización de obras tipo (enfoque "ingenieril"). • Opiniones de expertos.

17. Etapa (5)Costeo Empresa Modelo DEMANDA “PROMEDIO” REPRESENTATIVA FUNCIONES QUE SE DEBEN DESARROLLAR MODELAMIENTO Y CARACTERIZACIÓN DE INFRAESTRUCTURA CRITERIOS DE EFICIENCIA REQUERIMIENTOS DE MANO DE OBRA Y OTROS INSUMOS DIMENSIONAMIENTO INSTALACIONES CRITERIOS DE EFICIENCIA VALORES DE MERCADO CÁLCULO DE GASTOS DE EXPLOTACIÓN COSTEO INFRAESTRUCTURA VALORES DE MERCADO INVERSIÓN DE REPOSICIÓN OPTIMIZADA OTRAS INVERSIONES

18. Etapa (6)Determinacion de otras Inversiones • Inversión "administrativa" (oficinas, vehículos). • Inversión en equipos y maquinaria. • Inversión "tecnológica" (software, equipos computacionales, etc.).

19. Etapa (7)Determinacion gastos eficientes: Funciones de la empresa modelo • Identificación de las funciones y actividades estrictamente necesarias para el giro de la empresa. • Funciones ajenas a las necesarias para la prestación de los servicios no se deben costear • Funciones cuyo gasto debe ser tratado como inversión.

20. Etapa (8)Requerimiento de Mano de Obra y Otros Insumos • Volumen de trabajo necesario. • Volúmenes operacionales (energía eléctrica, productos químicos). • Periodicidad y "tamaño" de funciones requeridas para la operación de los sistemas y para la administración de la firma. • Requerimiento de servicios de terceros. • Productividad de los recursos. • Dosificación de productos químicos. • Eficiencia unitaria en la elevación (KWH/m3). • Productividad de mano de obra. • Requerimiento de recursos. • Análisis ingenieril. • Relaciones insumo-producto. • Análisis crítico de la realidad.

21. Etapa (9)Calculo de Gastos de Explotación • Valores de mercado o resultado de licitaciones. • "Benchmarking". • Funciones de costo. • Análisis crítico de la realidad.

22. Diagrama del cálculo de tarifas

23. Procedimiento de Fijación de Tarifas • Las tarifas no se fijan unilateralmente por la autoridad • Se realizan dos estudios: La empresa y la SISS • Los niveles de tarifas para cada concesionaria se determinan cada 5 años • El procedimiento de cálculo se desarrolla con etapas y plazos definidos en la ley y reglamento. • El procedimiento garantiza la transparencia del proceso y la estabilidad para el inversionista.

24. Procedimiento de Fijación de Tarifas OBSERVACIONES A BASES BASES DEFINITIVAS ELABORACIÓN DE ESTUDIOS INTERCAMBIO DE ESTUDIOS ELABORACIÓN DE BASES DE ESTUDIOS TARIFARIOS POR PARTE DE LA SISS NEGOCIACIÓN DIRECTA ¿EXISTEN DISCREPANCIAS? NO SI CONSTITUCIÓN COMISIÓN DE EXPERTOS PRONUNCIAMENTO COMISIÓN DE EXPERTOS ELABORACIÓN DE DECRETO TARIFARIO POR PARTE DE LA SISS TRAMITACIÓN DECRETO TARIFARIO EN CONTRALORIA PUBLICACIÓN DECRETO TARIFARIO

25. Características principales • Se realizan dos estudios con bases comunes • La empresa discrepa del estudio de la SISS • Posibilidad de concluir el proceso con acuerdo directo entre la SISS y la empresa • Mecanismo de resolución de conflictos: Comisión de expertos para dirimir discrepancias con fallo definitivo y obligatorio para las partes • Los estudios , respaldos, antecedentes de cálculo e información utilizada son públicos. Transparencia

26. OBJETIVOS, CONTENIDOS Y PROBLEMAS DE CADA ETAPA:BASES • Bases • Objetivos • Enmarcar los estudios en las normativaslegales vigente • Estudios comparables en cuanto afondo yforma. • Definir criterios y metodologías a usar, así como el detalle de los resultados a entregar por cada estudio de modo de facilitar el análisis de los estudios.

27. OBJETIVOS, CONTENIDOS Y PROBLEMAS DE CADA ETAPA:BASES • Bases • Contenidos mínimos • Sistemas a ser estudiados. • Criterios de optimización aplicables a la operación y a la expansión de los sistemas. • Criterios para definición de la demanda de planificación. • Niveles de calidad del agua, del servicio y dela atención a los usuarios. • Metodología de valorización del aguacruda y de calculo de la tasa de costode capital. • Metodologías de Valorización de activos y determinación de niveles de gastos eficientes • Identificación de la información necesaria para la elaboración de los estudios

28. OBJETIVOS, CONTENIDOS Y PROBLEMAS DE CADA ETAPA:BASES • Bases • Problemas • Conflictos con empresas : • Probable judicialización de la etapa. • Cuestionamiento a las facultades de la SISS para determinar metodologías y criterios de eficiencia a aplicar en los estudios • Dificultad para obtener Bases precisas y detalladas que permitan el desarrollo de estudios convergentes y comparables

29. OBJETIVOS, CONTENIDOS Y PROBLEMAS DE CADA ETAPA:ESTUDIOS • ESTUDIOS • Objetivos • Obtener las formulas tarifarias y sus mecanismos de indexación • Contenido • Proyección de demandas.Diseño empresa modelo; infraestructura, costos y gastos. • Costo incremental de desarrollo: tarifas de eficiencia (proyecto expansión 15 años). • Costo total de largo plazo (horizonte 35 años). • Ingreso anual con Q* y tarifas de eficiencia. • Tarifas de autofinanciamiento: tarifas deeficiencia

30. OBJETIVOS, CONTENIDOS Y PROBLEMAS DE CADA ETAPA:ESTUDIOS • ESTUDIOS • PROBLEMAS • Los estudios han presentado grandes diferencias. Lo cual desequilibra el esquema e introduce conflictos con el sector • La empresa realiza estudios anexos complementarios para respaldar sus resultados: dispone de recursos y tiempo. • La SISS enfrenta dificultades para disponer de la información necesaria para la realización de su estudio. • Para la determinación de la empresa modelo y su costeo enfrenta “asimetria de Información” , la empresa no tiene incentivos a revelar la información

31. Perfeccionamientos necesarios • Establecer bases de los estudios que permitan obtener estudios comparables y resultados que converjan . • Los estudios deben respetar las Bases establecidas para el proceso • Las bases deben establecer las metodologías de cálculo que cumplan con los principios de la empresa modelo: eficiencia y autofinanciamiento • La información a utilizar para el cálculo debe ser común.

32. Desarrollo de Herramientas de Apoyo • Metodología de proyección de la demanda • Sistema de Valorización de Infraestructura • Metodologías para determinar las Redes Eficientes y Rotura de Pavimentos. • Metodología para la determinación de Gastos Eficientes. • Desarrollo de Procedimientos para la captura de información relevante y su validación • Desarrollo de herramienta computacional de cálculo de tarifas

33. CONCLUSIONES • El modelo de regulación existente en CHILE cumple con las condiciones necesarias para garantizar la eficiencia y autofinanciamiento de las empresas proveedoras • El procedimiento establecido garantiza la transparencia y no permite comportamiento oportunista del regulador • El modelo de regulación se complementa con el esquema de subsidios directos a la demanda (en el año 2002 el 17% de los clientes de las empresas era beneficiario de subsidios) • Sin embargo, para obtener resultados legítimos y estables se requiere perfeccionar los siguientes aspectos:

34. CONCLUSIONES • Aspectos a perfeccionar: • Los Estudios desarrollados por la SISS y la empresa deben ser comparables y mostrar resultados convergentes. • Disminuir y aminorar el problema de las “asimetrías de información” que enfrenta el regulador : Tarea conjunta entre la empresa y la SISS para establecer procedimientos de captura de información confiable y expeditos. • Obtener niveles tarifarios correspondientes a niveles de costos eficientes y que no reflejen rentas anormales de las empresas. Los estudios deben utilizar metodologías acordes con el concepto de empresa modelo. • Mejoramientos continuos de la cobertura y calidad de servicios percibida por la población.