Los Grandes Desafíos de las Empresas Familiares

1. Los Grandes Desafíos de las Empresas Familiares Jon Martínez Echezárraga

2. ¿Qué entendemos por Empresas Familiares? Es difícil definirlas, pero en general son aquellas empresas que poseen las siguientes características: • Su propiedad es controlada por una o más familias • Algunos miembros de la familia conducen sus negocios, ocupando cargos directivos • Tienen el deseo de perpetuar en el tiempo la obra del fundador Cuanto más están presentes estas características, más auténticamente familiares son las empresas.

3. Importancia de las Empresas Familiares En casi todo el mundo, la empresa familiar es la forma predominante de organización empresarial: País Empresas Familiares • Estados Unidos 96 % • Suiza 88 % • Italia 99 % • Reino Unido 76 %* • España 71 %* • Portugal 70 %* • Chile 65 %* ________________ * Empresas de un cierto tamaño hacia arriba

4. Importancia de las Empresas Familiares Las empresas familiares constituyen, además, la columna vertebral de muchas economías. En la mayoría de los países representan: • 45 a 70% del PIB • 45 a 70% del Empleo

5. Importancia de las Empresas Familiares Un tercio de las Fortune 500 son controladas por familias…

6. Las 10 Mayores del Mundo • Cotizan en Bolsa; (1) Familia controladora; (2) Ventas en billones de dólares; (3) Año de fundación de la empresa • Fuente: Family Business Magazine

7. Esperanza de Vida de las Empresas Familiares Las estadísticas hablan de una baja esperanza de vida para las empresas familiares: En Estados Unidos: • 40% desaparecen durante los primeros 5 años • 66% del resto pasa a la segunda generación • pero sólo 12% sobrevive a la 3era. generación En el Reino Unido: • 24% pasan a la segunda generación • 14% siguen a la tercera En Canadá: • 90% de las empresas nacen como familiares • 30% pasan a la segunda generación • 10% solamente llegan a la tercera generación

8. Tres Etapas en el Desarrollo de la Empresa Familiar Consorcio de Primos Sociedad de Hermanos Dueño-Gerente Fuente: John Ward

9. Aspectos Críticos en lasTres Etapas de la Propiedad Sociedad de Hermanos Consorcio de Primos Etapa Dueño - Gerente Temas Críticos • Tamaño y diversidad de la familia • Re-inversión y liquidez para los accionistas • Mantener vínculos con la familia y empresa • Mantener la innovación • Alejamiento de los temas de hermanos • Construir la organización de la familia • Criar hijos sanos • Dependencia de una sola persona • Apego a la empresa • Retiro • Formación del sucesor • Atención a la familia • Construir competencias familiares • Trabajo en equipo de los hermanos • Entrada de políticos • Gerencia profesional • Alejamiento de la sombra del fundador y rol protector • Redefinición del Sueño, liderazgo y estrategias • Construir armonía en la familia y trabajo en equipo • Diferentes culturas en las ramas de la familia Gobierno Típico Fundador al mando. No existe un Directorio real Padres en la familia. Directorio familiar Reuniones familiares. Directorio mixto. Fuente: John Ward

10. Consorcio de Primos: Requisitos para el Exito • Compromiso con un sueño o visión compartida respecto de la empresa familiar • Estructura, estructura, estructura: • Directorio efectivo • Consejo Familiar • Políticas de entrada y salida, etc. • Educar a los accionistas acerca del concepto de “stewardship": guardianes del patrimonio familiar • Políticas de compra y venta de acciones entre familiares que sean justas Fuente: adaptado de Ivan Lansberg

11. La Empresa Familiar Tradicional Esta es la forma más tradicional de ver la Empresa Familiar Padres Hermanos Primos

12. La Empresa Familiar Multigeneracional Seniors Familia E Familia A Legado Familiar (Empresa) Familia D Familia B Familia C

13. Los Tres Círculos de la Empresa Familiar Las empresas familiares son la conjunción de tres sub-sistemas: PROPIEDAD Socios o Accionistas Miembros de la Familia Ejecutivos y Empleados FAMILIA EMPRESA Fuente: Tagiuri y Davis

14. Ventajas de las Empresas Familiares Las empresas familiares poseen ventajas respecto de las empresas no familiares. Entre ellas: • Una visión a más largo plazo • Mayor unidad de objetivos entre los accionistas • Mayor velocidad de decisión • Una cultura empresarial más fuerte • Mayor dedicación a la empresa, voluntad de sacrificio personal y menor rotación de sus principales ejecutivos • Mayor continuidad de la empresa y, por tanto, permanencia en el tiempo de sus estrategias y políticas • Mayor preocupación por la calidad e imagen ante los consumidores • Mayor responsabilidad social

15. Debilidades de las Empresas Familiares Sin embargo, también suelen presentar muchos puntos débiles: • Superposición de roles empresariales y familiares • Falta de planificación de la sucesión • "Nepotismo" • Exceso de desconfianza, control y secreto • Gran resistencia al cambio y profesionalización • Falta de una mentalidad orientada a resultados • Liderazgo demasiado largo • Co-administración muy frecuente • Dificultad para atraer a gente talentosa • Estancamiento estratégico • Tasa de re-inversión inadecuada

16. Sabiduría Popular y Empresas Familiares • En EE.UU: “Shirtsleeves to shirtsleeves in three generations”: “De descamisados a descamisados en tres generaciones” • En Mexico: “Padre–comerciante; hijo–playboy; nieto–mendigo” • En China: “De ojotas a ojotas en tres generaciones” y “La fortuna nunca sobrevive a tres generaciones” • En Alemania: “Erwerben–vererben–verderben: La primera generación lo crea, la segunda lo hereda, y la tercera lo destruye” • En Italia: “De los establos a las estrellas y de vuelta a los establos en tres generaciones”

17. El Desafío Competitivo del Mundo de Hoy Revisemos ahora las principales tendencias que enfrenta todo tipo de empresas en el mercado mundial: • Alta tasa de cambio tecnológico • Ciclos de vida cada vez más cortos • Madurez prematura ... y, por ende, mayor competencia • Consumidores más exigentes y sofisticados • Creciente segmentación y "pluralización" en el consumo • Cambios significativos en la demografía y estilos de vida • Globalización • Proteccionismo • Terrorismo

18. ¿Qué hacen las Empresas Familiares más Exitosas? • Desarrollan la excelencia en sistemas y procesos de administración • Se esfuerzan día a día por profesionalizar la gestión • Son ágiles en la toma de decisiones • Agregan valor a sus productos y servicios y ponen énfasis en la calidad • Poseen una perspectiva estratégica y planifican a largo plazo • Son innovadoras y mantienen vigente el espíritu empresarial • Tratan a sus empleados con respeto, justicia y lealtad • Tienen un gran sentido de responsabilidad social

19. Pero, ¿Qué Más Hacen? Empresa Propiedad Empresa Propiedad Familia Respuestas de Negocios Respuestas “Familiares” +

20. ¿Y Qué Más Hacen? A lo anterior, añaden excelencia en el manejo de las relaciones con la familia, por ejemplo: • Separan claramente los aspectos familiares de los empresariales, dibujando bien los límitesentre los tres círculos. • Institucionalizan la empresa, dotándola de órganos clave, por ej. un Directorio efectivo, con miembros externos, y un Consejo Familiar. • Planifican con tiempola sucesión , establecen un calendario y preparan el retiro de los actuales líderes. • Ponen énfasis y dedicación a la formación de los sucesores. • Inculcan a los familiares la responsabilidad por la propiedad desde temprana edad. • Definen los valores familiares y empresariales a preservar en el tiempo, y son fieles a ellos.

21. Los Organos de Gobierno de la Empresa Familiar Propiedad Directorio Consejo Familiar Gerencia y Comité Ejecutivo Familia Empresa

22. El Directorio • Su misión es velar por los intereses de largo plazo de los accionistas. • Desgraciadamente, muchas familias empresarias no tienen un Directorio activo • ¿Qué decisiones suele tomar el Directorio? • Grandes lineamientos o directrices respecto de la estrategia del grupo. • Proyectos que comprometen el patrimonio de la familia, su imagen , etc. • Evaluación de la marcha general de las empresas y sus negocios. • Designación y evaluación del desempeño del Gerente General y del equipo directivo superior. • etc. Propiedad Directorio Consejo Familiar Gerencia y Comité Ejecutivo Familia Empresa

23. Composición del Directorio • Es lógico e indispensable que haya miembros de la familia en el Directorio de una familia empresaria. • No obstante lo anterior, se recomienda la presencia de miembros externos a la familia y empresa. • Los miembros externos, aunque miembros activos del Directorio, suelen adoptar el rol de consejeros de los propietarios de la empresa.

24. FUNCIONES EN GRUPO XX FUNCIONESJUNTADE DIRECTORIO GERENCIA ACCIONISTAS Estrategias/Políticas/Objetivos Corporativos 1. Visión, misión y lineamientos estratégicos Decide 2. Plan estratégico y diversificación de negocios Decide Propone 3. Estatutos sociales y sus modificaciones Decide Asesora Capital y Patrimonio 1. Monto y estructura del capital Decide Propone 2. Destino de las utilidades/Política dividendos Decide Propone 3. Creación/extinción de negocios/fusiones externas Decide Asesora Propone 4. Fusiones y/o reestructuraciones intemas Decide Propone 5. Política de endeudamiento/financiamiento Decide Propone Manejo del Directorio 1. Elección del Directorio Decide 2. Remuneración del Directorio Decide 3. Funciones del Directorio Decide 4 Evaluación del Directorio Realiza 5. Elección de Presidente y Secretario Realiza 6. Definir reuniones, horarios y aprobar actas Decide 7. Aprobación/presentación a Junta Balances Anuales Realiza Asesora 8. Citación a Junta y aprobación de Agenda Realiza

25. FUNCIONES EN GRUPO XX FUNCIONESJUNTA DE DIRECTORIO GERENCIA ACCIONISTAS Marcha de las Empresas 1.Presupuestos Anuales Decide Propone 2.Ejecución presupuestaria Controla Realiza 3.Compras y Ventas de Activo Fijo superiores a Decide Propone 4.Contratación de auditorías externas Decide 6.Elección del Gerente General (GG) (Nivel 1) Decide 7.Elección de otros Gerentes (Nivel 2) Decide Propone 8.Elección del personal de otros niveles Decide 9.Otorga poderes y atribuciones al GG Realiza Propone 10. Otorga poderes y atribuciones (Demás niveles) Decide 11.Evaluación del GG (Nivel 1) Realiza 12.Evaluación de otros Gerentes (Nivel 2) Realiza Asesora 13.Evaluación de otros niveles Realiza 14.Política General de Compensación de Ejecutivos Decide Propone 15.Compensación económica del GG Decide 16.Contratación de asesorías externas estratégicas Decide Prop./Realiza 17.Manejo estratégico de Recursos Humanos Decide Prop./Realiza 18.Grandes contratos y gravámenes importantes Decide Propone 19.Estrategia para grandes juicios Decide Propone 20.Políticas generales sobre seguros Decide Propone 21.Grandes lineamientos de planeamiento tributario Decide Propone 22.Manejo de imagen corp. y aportes a la comunidad Decide Prop./Realiza 23. Grandes lineamientos Negociación Colectiva Decide Propone

26. Consejo de Familia Propiedad • Es el órgano o institución que representa a la familia en la empresa familiar • Es una instancia formal y el ámbito adecuado para que los familiares puedan discutir sus preocupaciones respecto de la empresa • El consejo ayuda a clarificar los límites entre los 3 círculos • El consejo proporciona el ambiente ideal para instruir a los familiares acerca de los derechos y responsabilidades de la propiedad y la gestión • Permite crear una visión compartida, un “código de entendimiento” y un proyecto familiar Directorio Consejo Familiar Gerencia y Comité Ejecutivo Familia Empresa

27. Misión del Consejo de Familia La gran misión del Consejo Familiar consiste, por un lado, en cuidar de la Familia en todas sus vinculaciones con los demás ámbitos de la empresa familiar y, por otro, en asegurarse que la Familia siempre contribuya y ejerza una influencia positiva sobre ellos. Esto significa que el Consejo Familiar debe procurar el equilibrio tanto en las relaciones entre las ramas de la Familia, como en las relaciones de ella con la empresa y la propiedad. • Conciliadora: buscar la armonía y unidad familiar, y prevenir conflictos • Formativa: “educar” a la familia en los asuntos de la empresa y mantenerla informada • Legislativa: elaborar el Protocolo o Constitución de la familia Tareas

28. ¿Qué decisiones no toma el Consejo de Familia? Decisiones de propiedad Asamblea de Accionistas Decisiones de negocios Directorio

29. El Protocolo de la Familia • Es un documento que resume los acuerdos de la familia respecto de la relación entre familia, empresa y propiedad. También se le conoce como Constitución de la Familia. • Tiene un carácter moral, no legal. Refleja, por tanto, el compromiso que asumen los familiares en pos de la armonía y buen gobierno de la empresa familiar • Algunos de los acuerdos contenidos en él pueden traducirse en un acuerdo o pacto de accionistas con forma legal • El Consejo Familiar es el órgano encargado de redactarlo y perfeccionarlo en el tiempo

30. Relación entre Directorio y Consejo Familiar Ambito Familiar/Moral Ambito Empresarial/Legal Junta de Accionistas Asamblea de la Familia Directorio Consejo Familiar Gerencia Posibles Comités del Consejo Familiar o Fondos de la Familia Areas de la Empresa

31. El Gobierno de laEmpresa Familiar Accionistas Consejo Familiar Directorio Gobierno Gestión

32. Órganos de Gestión José M. Alladio e Hijos S.A. Gobierno Directorio Gestión Propiedad Gerente General Directorio Equipo de Gestión Consejo Familiar Gerencia y Comité Ejecutivo • Integrado por los responsables de cada área operativa de la empresa. • Decisiones referidas a la implementación de la estrategia de negocios definida por el Directorio Compras Manufactura Finanzas Ventas Marketing Planificación Estratégica Logística Comercio Exterior RRHH RRII Familia Empresa

33. Equipo de Gestión de José M. Alladio e Hijos S.A. Propiedad • • Elabora y presenta al Directorio el plan estratégico de la empresa, de acuerdo a la visión formulada por éste • Lidera la ejecución en forma coordinada y sinérgica de las estrategias de la empresa • Es responsable del cumplimiento de los objetivos y metas de la empresa Directorio • • Lidera el Gerente General. Este nombrará a un sustituto cuando deba ausentarse • • Cuatro veces al mes se reunirá para labores de coordinación, información y consulta del Gerente General • Duración de las reuniones: Lunes, de 10.30 a 12.30 hrs. • Integrantes: Los responsables operativos de las áreas de la empresa • Un día cada 2 meses, habrá una reunión más larga de Análisis de Resultados de Gestión y Análisis de los Indicadores del BSC Consejo Familiar Gerencia y Comité Ejecutivo Familia Empresa

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