Implementaciono iskustvo Projekta modernizacije ruskog Trezora

1. Implementaciono iskustvo Projekta modernizacije ruskog Trezora Zamenik direktora ruskog Trezora S.B.Guralnikov

2. - Opšte informacije u vezi Federalnog Trezora - Osnovne funkcije i arhitektura Automatizovanog sistema Federalnog Trezora (FTAS)- Integrisani Projekat - Naučene lekcije iz razvojne faze - Iskustvo implementacije Informacionog sistema Federalnog Trezora - Arhitektura Daljinskog sistema protoka finansijskih dokumenata (SUFD) i specifične odlike njegove implementacije - Dalji razvoj informacionih sistema na FTAS osnovama SADRŽAJ

3. Opšte informacije u vezi Federalnog Trezora

4. 1998 – 2002.god (početak pripreme projekta ) Bez Jedinstvenog računa trezora Računi jedinica potrošnje otvoreni u komercijalnim bankama Bez sistema kontrole finansijskih obaveza Nesavršena budžetska klasifikacija bez mogućnosti kontrole nad rashodima Računovodstvo nad budžetskim prihodima i rashodima vrše nezavisne agencije Višestruko različito razvijani informacioni sistemi u sedištima FT Značajna salda na računima budžetskih korisnika nisu korišćena 2012. god Federalni Trezor je jedno od glavnih tela za upravljanje finansijama u zemlji Operativni JRT Uveden je jedinstven informacioni sistem, transfer prema novom FTAS (Automatizovani sistem Federalnog Trezora) je skoro završen Servisira se 23 607budžeta Preko 78 000bankovnih računa Preko 220 000klijentskih organizacija Preko 2 300 000sertifikata za elektronske potpise je izdato bez nadoknade U proseku u jednom mesecu se obavi preko 40 000 000transakcija plaćanja 27.1 triliona rubaljazabeleženih budžetskih prihoda 19.6 milijardi rubaljaprihoda na ime kamata na deponovana budžetska sredstva Ukupni rezultati primene Projekta

5. Glavne faze razvoja FTAS • 2002 • 2003 • 2004 • 2005 2002-2004 – razvoj tehničkih zahteva i tenderske dokumentacije 2004-2005– dvofazni tender • 2011 • 2006 • 2007 • 2008 • 2009 • 2010 Q1 Q2 Q3 Q4 Q1 Q2 Q3 Q4 Q1 Q2 Q3 Q4 Q1 Q2 Q3 Q4 Q1 Q2 Q3 Q4 Q1 Q2 Q3 Q4 Razvoj Pilot implementacija Puštanje u rad Faza pripreme – teškoće u shvatanju sistemskih zahteva Razvoj – odlaganja i debate o dizajnu sistema i njegovoj funkcionalnosti, modifikacijama zakonodavstva MEĐUTIM : zahtevano značajno ulaganje vremena za pripremu tenderske dokumentacije, odabir i dizajn se isplatilo relativno bezbolnom i brzom implementacijom

6. Osnovne funkcije i arhitektura FTAS

7. Moduli sistema Planiranje gotovinskih rashoda Budžetsko izveštavanje • Oracle Hyperion • Oracle BI Publisher • Oracle Discoverer Registracija i isporuka budžetskih podataka Računovodstvo i kontrola finansijskih obaveza Obrada primanja Upravljanje plaćanjima Glavna knjiga Održavanje referentnih materijala • Oracle E-Business Suite modules: • Oracle Financials • Oracle Purchasing • Oracle Inventory Tok elektronske dokumentacije, Klijentska automatizovana radna stanica, off-line lokalna kancelarija trezora (LTO), bezbednosni server • System of electronic documents exchange (SUFD) Tehnološka platforma RBMSOracle 10g EE, Oracle Developer Suite, Oracle AS 10g, Oracle Identity Mgt, Oracle Essbase

8. Integritet Projekta

9. Sveobuhvatni pristup dizajnu sistema FTAS • Modernizacija IT infrastrukture (komunikacijski sistem, sistem inženjerske podrške, sistem operativnog upravljanja, oprema servera), trening (!) • Grupa mera radi unapređenja metodološkog, pravnog i regulatornog okvira, trening (!) Novi poslovni procesi Infrastruktura • Implementacija grupe mera radi osiguravanja informacijske bezbednosti (razdvajanje petlji, hardvera i sofvera, organizacione i tehničke mere), trening (!) • Razvoj i implementacija aplikacionog softvera, trening (!) Informacijska bezbednost Novi softver 9

10. INTEGRACIJA PROJEKTNIH KOMPONENTI TRENING TRENING Komponenta unapređenja zakonodavstva 10

11. Naučene lekcije iz razvojne faze 11

12. Stečeno iskustvo iz razvojne faze Značaj temeljnog razvoja zahteva u tenderskoj fazi; Bez obzira koliko su oni detaljno opisani, u razvojnoj fazi će postojati nesporazumi sa dobavljačem – potreba za mehanizmima rešavanja sporova i za fleksibilnošću; Važnost stručnog pregleda pripreme dokumenata i kontrole nad dobavljačima (Integrator); Važnost sveobuhvatnog pristupa dizajnu sistema – uzimanje u obzir svih komponenti (uloga Svetske banke); Važnost realističnog planiranja, kontrole očekivanja najvišeg rukovodstva (inicijalni nerealističan raspored razvoja FTAS); KONCEPTUALNI izbor – razviti sistem za postojeći regulatorni okvir ili izmeniti regulatornu osnovu za razvijeni sistem; U fazi dizajna, važno je jasno dokumentovati sve detalje poslovnog procesa radi zajedničkog razumevanja funkcionalnosti sistema, kako od strane klijenta, tako i od strane dobavljača; Planiranje i kontrola međusobno povezanih krajnjih rokova za izvršavanje zadataka – kvalitet sistema će u svakom slučaju zavisiti od najslabijeg elementa. 12

13. Iskustvo implementacije FTAS 13

14. Pregled aktivnosti vezanih za implementaciju sistema Implementacione faze • Priprema infrastrukture (komunikacijski, inžinjerski sistemi, serverska oprema) (2006-2008); • Sveobuhvatno testiranje aplikacionog softvera (2008) i fino podešavanje; • Pilot implementacija (4 regiona) – 2009. • Puštanje u rad (5 talasa ) – 2010-2011. Implementacioni izazovi • Potreba za osiguravanjem kontinuirane i visoko kvalitetne usluge za klijente FT; • Izmena zakonodavstva (moratorijum samo na godinu dana); • Transfer od decentralizovanog sistema (preko 2 500 baza podataka) prema centralizovanom (83 regionalnih baza podataka iste strukture). 14

15. Važnost planiranja i integracije Planiranje – radni planovi za svaki ugovor, sve lokacije i za svaki projekat; Procedure implementacije, propisi – ključni za uspešno puštanje u rad (industrijski pristup); Usaglašavanje rasporeda aktivnosti za sve komponente na svakoj lokaciji; Analiza rizika za svaku od komponenti (identifikacija slabih elemenata). 15

16. Puštanje u rad sistema • 5 talasa puštanja u rad, 10-15 regiona u svakom talasu, jasan raspored puštanja u rad sa identičnom grupom aktivnosti, odvojeni timovi dobavljača u svakom regionu koji rade u saradnji sa implementacionim timom regionalne kancelarije Trezora (RTO); • Pripremne aktivnosti; • Instalacija sofverskih aplikacija i korisničkih automatizovanih radnih stanica; • Unos podataka/migracija; • Trening ključnih korisnika; • Sveobuhvatno testiranje; • Testiranje operativnih dana; • Trening preostalih korisnika; • Test operacije (na pilot lokacijama); • Sistem oživljava. 16

17. On-line SUFD arhitektura i njena implementacija 17

18. Interakcija između FTAS i automatizovane radne stanice “Drugi korisnik budžetskog procesa”: SUFD, rešenje portala 18

19. Implementacija On line SUFD 5 talasa 17 RTO 4 talasa 21 RTO FTAS 2011 juli oktobar avgust septembar novembar juni 4. talas 26RTO 1. talas 22 RTO 2.talas 13 RTO 3.talas 19 RTO On line SUFD Ukupno: 79 RTO u okviru 4 meseca. Implementacioni period za jedan talas – 1 mesec na osnovu standardnog implementacionog plana. SUFD-1 talas– 22 RTO (uključujući 21 RTO FTAS-4. talasa). Završeno . SUFD-2 talas– 13 RTO.Završeno. SUFD-3 talas – 19 RTO. Završeno. SUFD-4 talas – 26RTO (uključujući 17 RTO FTAS -5. talasa).Završeno . 19

20. Povećanje nivoa pravne i informacione bezbednosti sa On line SUFD • FTAS baza podataka prima dokument sa digitalnim potpisom gde se isti i čuva u neizmenjenom obliku (sa digitalnim potpisom dodeljenim na nivou klijenta). • Usaglašenost sa pravnim normama i principima kada se koristi digitalni potpis: • Usaglašenost sa principom konformizma: 1 korisnik – 1 digitalni potpis; • Smanjenje mogućnosti korišćenja nekoliko digitalnih potpisa od strane jednog zaposlenog lica. • Dokumenta se ne čuvaju u radnoj stanici/na serverima ostalih učesnika budžetskog procesa, ne postoji rizik neovlašćenog pristupa informacijama. • Konekcija sa RTO korisnikom preko sigurne VPN-konekcije. • Presretanje informacija nije moguće. 20

21. Dalji razvoj informacionih sistema na FTAS osnovama 21

22. Dalji razvoj informacionih sistema na FTAS osnovama 22

23. Nove mogućnosti, novi zadaci za FT • Implementacija centralizovanog sistema pruža nove mogućnosti; • Sistem indikatora ključnih performansi budžetskog izvršavanja – praćenje stanja u budžetskom sistemu na osnovama FTAS i ostalih sistema države. • Članovi: • Kabinet predsednika Rusije; • Vlada; • Ministarstvo finansija; • Ministarstvo regionalnog razvoja; • Državni organi; • Ostali spoljni korisnici. 23

24. FTAS interakcija sa sistemom Indikatora ključnih performansi (KPI) FTAS FTAS Glavni sektor FT Sektor međuregionalnih operacija Računovodstveni sistemi FT ČUVANJE PODATAKA (ažurirano na dnevnoj osnovi) KPI multi-korisnički sistem: RTO -1 FTAS MDFT Zajednički obrazac: • Osnovni indikatori • Ključni indikatori • Grafički prikaz • Dodatne analitičke funkcije Desktop • Indikatori • Alarmi • Pre-konfigurisani izveštaji Statutarni izveštaji MinFin RTO Vladina tela Spoljni podaci: • MF • Rosstat • Konstituence RF • Itd. Ostali spoljni korisnici 24

25. Poboljšanje efikasnosti: generalni pristup Zadaci: Osiguravanje zajedničkog upravljivog radnog metoda Umanjenje troškova funkcionalnih procesa Unapređenje organizacione strukture i strukture zaposlenih Cilj: Efikasna struktura i efikasno izvršenje funkcija/procesa Preduslovi Administrativna, budžetska reforma, reforma javne uprave radi unapređenja efikasnosti javne administracije

26. Kontrola tehnološke usaglašenosti, detekcija uskih grla Globalna logika sistemskih operacija Statistika operacija Struktura i veličina Modeliranje Analiza operativnih statistika Regulacija Model “takav kakav je” Analiza opšte efikasnosti Optimizacija opterećenja

27. Koristi implementacije • Optimizacija procesa • Umanjenje broja operacija (isključivanje nepotrebnih operacija) • Motivaciono unapređenje • Orjentisanost ka efikasnosti, moralni i materijalni podsticaji • Optimizacija organizacione strukture i rasporeda zaposlenih • Restrukturiranje organizacionih jedinica i sektora • Optimizacija troškova Redistribucija funkcija između zaposlenih lica i organizacionih jedinica

28. Jedinstven portal javnih usluga Obveznici Sistemi plaćanja, kreditne institucije Administrator prihoda Federalni Trezor Banka Rusije Sistem obrade pojedinačnih plaćanja 3. Informacija o troškovima 11. Potvrde o plaćanjima i troškovima 10. Potvrde o plaćanjima i troškovima 2. Informacija o troškovima 5. Raspitivanje 6. Informacije o troškovima 4. Plaćanja usluga sa jedinstvenom identifikacijom 7. Informacije o plaćanjima 9. Potvrda o plaćenim iznosima 8. Transfer sredstava 1. Obračunati dug sa jedinstvenom identifikacijom 11. Potvrde o plaćanjima i troškovima 28

29. Razvoj mera politika i analiza Priprema budžeta Javne investicije Izvršenje budžeta [FTAS sistem Trezora] Upravljanje budžetskim alokacijama Revizija i kontrola 29 FTAS Budžetsko izveštavanje i analize Budžetske finansijske obaveze Publikacije Web-portala Javne nabavke Upravljanje plaćanjima i prihodima Upravljanje javnim dugom i sredstvima pomoći Upravljanje imovinom Završetak implementacije FTAS – početak za nove projekte Upravljanje gotovinom Platni spisak Upravljanje ljudskim resursima 29

30. Završetak implementacije FTAS – početak za nove projekte Upravljanje javnim nabavkama Planiranje budžeta Planiranje javnih nabavki Postavljanje naloga Beleženje ugovora Izvršavanje ugovora Kontrola Razvijanje programa / podprograma Upravljanje nefinansijskim sredstvima Upravljanje gotovinom Planiranje troškova usluga Računovodstvo i izveštavanje Priprema budžeta Izračunavanje troškova održavanja Planiranje gotovine Upravljačko računovodstvo Računovodstvo prihoda na osnovu nefinansijskih sredstava Raspoređivanje gotovine Računovodstvo Praćenje efikasnosti Upravljanje rashodima Raspodela budžetskih podataka i zadataka Upravljanje prihodima Praćenje efikasnosti Izvršavanje gotovinskih rashoda i računovodstvo Upravljanje dugom i finansijskom imovinom Kontrola i revizija Registrovanje ugovorenih subvencija Upravljanje ljudskim resursima 30

31. Opšta shema zvaničnog sajta koji je operativan na internetu, a koji postoji radi postavljanja informacija u vezi državnih i opštinskih institucija Federalni Trezor Zvanični sajt za postavljanje informacija u vezi državnih (opštinskih) institucija (zvanični sajt) Rklasifikatori referentnih materijala Tela FT Zatvorena petlja Otvorena petlja Tela FT Referentni materijali Pretraga i odbijanje informacija Tela FT 2 Postavljanje informacija Postavljanje informacija Analiitičke informacije Ulazak u Personalizovane kancelarije DS sertifikati Informacije u vezi institucija U skladu sa Procedurom registracije Informacije u vezi institucija 3 1 Ovlašćeni predstavnici institucija Internet korisnici 31

32. Rešenja portala za primenu “Elektronskog budžeta” (EB) Jedinstven portal budžetskog sistema RF Otvorena petlja portala Zatvorena petlja portala Pristup korisnika funkcionalnim podsistemima preko sistema “Presonalizovanih kancelarija” u skladu sa njihovim ovlašćenjima Regulatorne, statističke i analitičke informacije u vezi upravljanja javnim finansijama Korisnik pristupa servisima potvrđivanja identiteta i autorizacije Informacioni sistem ključnih indikatora performansi Zvaničan sajt u vezi javnih nabavki Zvaničan sajt sa informacijama u vezi institucija FTAS Portal (Online SUFD) Otvorena petlja KPI prozor Otvorena petlja Otvorena petlja Zatvorena petlja Zatvorena petlja Analitička petlja KPI Zatvorena petlja WEB-servisi EB nakon njihove implementacije 32

33. Zahvaljujemo Vam se na pažnji! 33