Curso Internacional sobre Políticas Públicas y Grupos en Situación de Especial Protección en la Región Andina

1. Curso Internacional sobre Políticas Públicas y Grupos en Situaciónde Especial Protección en la Región Andina Políticas Públicas con enfoque de derechos Una aproximación conceptual y metodológica Carlos Alza Barco MSc en Regulación 26 Mayo, 2009

2. ¿Queesunapolíticapública?

3. Leyes Metas y objetivos …política pública es… Planes Ley Presupuesto Decisión política Cursos de acción” Lineamientos

4. ¿Qué es una política pública? “los procesos decisionalesson (…) el resultado de interacciones múltiples en las que participan muchos actores(políticos electos, funcionarios de todos los niveles, pero también partidos, grupos de interés, expertos, académicos, medios de comunicación…) de manera simultánea. Se “burocratizan” los procesos políticos, se “politizan” los procesos burocráticos, se “socializan” unos y otros.” (Subirats)

5. ¿Qué es una política pública? • Acción: práctica, no sólo discurso • Un conjunto de decisiones: “decidir que existe un problema. Decidir que se debe intentar resolver. Decidir la mejor manera de proceder. Decidir legislar sobre el tema, etc.” (Subirats: 1994, 41). • Utilización de la autoridad del Estado: genera obligaciones y derechos • Respuesta a situaciones consideradas como problemas que requieren intervención pública: generan valor público

6. Comunidad de Políticas: • Integrada por especialistas con un mismo interés activo en cierta política o en un conjunto de políticas relacionadas. • Y en la que se realiza la innovación conceptual. Thinktank Universidades Expertos Centros de investigación Comunidades de expertos Colegios Profesionales Partidos Políticos Org. de Sociedad Civil

7. La Política Pública como proceso • Como un proceso • Flujo de interacciones entre sujetos involucrados en la elaboración, implementación y evaluación de las PP De decisiones • Flujo de decisiones (sobre el problema, las alternativas de solución, la implementación, los juicios evaluativos).

8. Proceso de diseño e implementación de soluciones al problema Problemas Resultados Necesidades situaciones demandas Participantes/ roles Decisiones Ejercicio autoridad Negociación Análisis Interacción Problemas solucionados (o no solucionados)

9. …las fases del proceso…(con fines metodológicos) Implementación/ evaluación Fase decisional Fase pre- decisional Ejecución de Programas Evaluación resultados Establecimiento de agenda Especificación de alternativas Toma de decisiones autorizadas Provisión de autoridad y recursos “¿Cuál es la mejor manera de comprender la complejidad del proceso de elaboración de políticas públicas? Un método popular en los últimos años es el de separar la elaboración de las políticas públicas en sus distintas fases y después analizar cada una de ellas. Primero se estudia como aparecen los problemas y se recogen en la agenda de decisiones del gobierno sobre políticas públicas, luego se estudia como la gente plantea los temas para la acción, como proceden los legisladores, como luego los funcionarios implementan las decisiones y finalmente ´como se evalúan las políticas” (Lindblom:1991, 11).

10. Un proceso “no claro” Riesgo de concebir elaboración de políticas públicas como proceso ordenado y racional (paso a paso) • Fases de elaboración e implementación se mezclan • Problemas reformulados a partir de la implementación • Implementación genera nuevos problemas para la agenda • Las soluciones generan nuevos problemas • La implementación abre la puerta a nuevas alternativas • Las alternativas moldean los problemas (Lindblom: 1991)

11. Los actores no coinciden plenamente sobre los problemas, alternativas y decisiones Distintas interpretaciones de los problemas y alternativas Negociación e imposición de decisiones Distintas oportunidades para progresar en la agenda Múltiples factores influyen de diversa manera en el proceso Cambio de proyectos políticos Influencia de intereses privados / grupos de interés Control burocrático sobre la implementación Cambios en la opinión pública Nuevas investigaciones / tecnologías Difusión de ideas / transferencia de políticas

12. Resumiendo “Vamos a estudiar la elaboración de las políticas públicas como un proceso muy complejo sin principio ni fin y cuyos límites permanecen muy inciertos. De alguna manera una red compleja de fuerzas produce conjuntamente un efecto llamado “políticas públicas.” (Lindblom: 1991, 13)

13. Políticas públicas Lowi (1964) clasifica las políticas públicas: Regulatorias Distributivas Redistributivas Políticas Constituyentes (añadida en 1972) (enfoque politológico)

14. TIPOLOGIA DE LAS POLÍTICAS PÚBLICAS Edelman (1971) clasifica las políticas públicas: Simbólicas: respuestas terapéuticas a la sociedad y a los grupos que presionan. No identifican entidades responsables, sin cronograma, sin recursos. Operativas: gran especificidad en objetivos, proceso de ejecución y medición de logros en plazos bien definidos.

15. TIPOLOGIA DE LAS POLÍTICAS PÚBLICAS Elaboracion Propia Referencia: Constitución Política 1993. Ley No. 27783, Ley de Bases de la Descentralización. Ley No. 27867, Ley Orgánica de Gobiernos Regionales. Ley No. 27972, Ley Orgánica de Municipalidades. Ley No. 29158, Ley Orgánica del Poder Ejecutivo. D.S. No. 027-2007-PCM

16. Satisfacción de necesidades • Alivio de la pobreza Políticas públicas (MEF y BCR) - Crecimiento del PBI sostenido - Inflación baja - Alto nivel de empleo - Cuentas externas en equilibrio Salud Educación Vivienda etc. Sociales • Estructura tributaria • Gasto público • Tasa de crecimiento de la emisión monetaria • sistema cambiario • sistema de tasas de interés Fiscales (MEF) Monetarias o cambiarias (BCR) Económicas Planificación del gasto y Gestión financiera Servicio civil y relaciones laborales Presupuesto y recaudación Organización y métodos Auditoría y evaluación De Gestión Elaboracion Propia

17. ¿Por qué se produce un cambio en las políticas públicas? - Ideas que subvierten el status quo o Demostraciones de evidencia experimental o Fuerza lógica o Poder retórico - Presión de intereses - Cambios en el hábitat que hace obsoletas algunas políticas y exige cambios o Cambios económicos o Avances tecnológicos - Autodestrucción o Fallos burocráticos o Deficiencias integrales de la estrategia Hood, C. ”Administrative Analysis”

18. Instrumentos de políticas Enfoque de Derechos Enfoque de derechos Decisionestomadassistemáticamente sin soporte legal

19. Dispositivos aspiracionalesy operacionales(Aplicado al Perú…) • Tratados internacionales de Derechos Humanos • Constitución Política del Perú • Leyes Generales (sectoriales y multisectoriales) • Acuerdo Nacional (5 marzo 2002) • 31 Políticas de Estado • Plan Nacional de Derechos Humanos 2006-2010 (D.S. 017-2005-JUS del 11 dic2005) • Implementar recomendaciones CVR • Implementar programa nacional de educación en ddhh • Garantizar respeto y realización plena de ddhh • Garantizar medio ambiente sano y protegido • Implementar políticas afirmativas a favor de los derechos de los grupos vulnerables (mujeres, pueblos indígenas y afroperuanos, personas con discapacidad, niñez y adolescencia, adultos mayores, personas con orientación sexual distinta, migrantes, personas que viven con VIH/SIDA)

20. Dispositivos aspiracionales y operacionales(Aplicado al Perú…) • Políticas Nacionales de obligatorio cumplimiento para las entidades del Gobierno Nacional (D.S. No. 027-2007-PCM, del 22 de marzo de 2007) • Descentralización • Igualdad entre hombres y mujeres • Juventud • Pueblos andinos, amazónicos, afroperuanos y asiáticoperuanos • Personas con discapacidad • Inclusión • Extensión tecnológica, medio ambiente y competitividad • Aumento de capacidades sociales • Empleo y Mype • Simplificación Administrativa • Política anticorrupción • Política de seguridad y defensa nacional • Otros planes: • Plan Nacional de Igualdad de Oportunidades • Plan Nacional de Saneamiento • Plan Nacional de Vivienda • Plan Nacional de Seguridad Vial • Plan de Reforma de Programas Sociales, etc…

21. Gobernabilidad ESTRATÉGICOS ACTORES ESTADO INS T I TUCIONES CAPACIDADES POLITICAS PUBLICAS NECESIDADES GOBERNANZA

22. El enfoque de derechosen las políticas públicas

23. ¿Es el Enfoque de Derechos ...MÁS DE LO MISMO?

24. Algunas precisiones (1) • Instrumento metodológico y ético para los tomadores de decisión • Utiliza el DISCURSO del Derecho Internacional de los Derechos Humanos y del Derecho Constitucional PERO desde una perspectiva más integral • Busca formas no judiciales de hacer EXIGIBLES los derechos • Focaliza en la formulación de Políticas Públicas

25. Algunas precisiones (2) • Participación de los ciudadanos • Incorpora una MIRADA desde los actores • Re-POLITIZA el proceso del desarrollo en términos de identificación de poderes e intereses

26. ELEMENTOS DEL ENFOQUE DE DERECHOS Inclusion para la universalidad, sin discriminación e igualdad en la diversidad No discriminación Participación informada, activa y protagónica en todos los niveles del proceso de toma de decisiones de las instituciones. Participación Responsabilidad compartida de todos los actores involucrados, distinguiendo “sujetos de derechos” de “sujetos de obligaciones o deberes”. Accountability Primacia de la esfera pública, la deliberación democrática y la resolución pacífica de conflictos. Democracia Importancia de lo local en el ejercicio y realización de los derechos Descentralización

27. DELIMITANDO EL DERECHO • Interpretación e integración jurídica (Teoría General del Derecho) • Contenido esencial (v.gr. Haberle) • Dimensiones (o Elementos) del Derecho (Naciones Unidas)

28. DIMENSIONES (O ELEMENTOS) DELDERECHO • DISPONIBILIDAD: que cuando el ciudadano lo necesite, el bien o servicio esté garantizado. • ACCESIBILIDAD: que cuando el ciudadano quiera recibir o gozar del bien o servicio, pueda lograrlo sin discriminación alguna • FISICA: por la distancia geográfica, las condiciones materiales o las facilidades técnicas • ECONÓMICA: que ninguna persona deje de tener goce o disfrute de su derecho por falta de recursos económicos • CALIDAD: que cuando el ciudadano recibe el bien o servicio, éste sea óptimo para su goce o disfrute

29. OBLIGACIONES ESTATALES • RESPETAR: se definen por el deber del Estado de no interferir, obstaculizar o impedir el acceso. • PROTEGER: los Estados están obligados a impedir que terceros, sean particular, grupos, empresas, otras instituciones, o quienes actúen en su nombre, menoscaben de algún modo el disfrute del derecho al agua de las personas. • Marcos regulatorios adecuados • Reglas de exigibilidad de cumplimiento • Adoptar medidas legislativas que impidan que los terceros afecten los derechos

30. OBLIGACIONES ESTATALES • GARANTIZAR: suponen asegurar que el titular del derecho acceda al bien cuando no puede hacerlo por sí mismo. • PROMOVER: supone el deber que tiene el Estado de desarrollar condiciones para que los titulares del derecho accedan al bien. Se trata aquí de medidas de largo alcance, políticas públicas sectoriales y multisectoriales que hagan posible el goce del derecho. Son obligaciones positivas del Estado como: • Difundir información adecuada, • Reconocer en grado suficiente este derecho en el ordenamiento político y jurídico nacional, de preferencia mediante la aplicación de las leyes, • Adoptar una estrategia y un plan de acción nacionales.

31. INCIDENCIAS EN LAS POLITICAS Y EN LA REGULACION DEL SECTOR AGUA Y SANEAMIENTO El caso de la Defensoría del Pueblo del Perú y el Derecho Humano al Agua 2003 - 2005

32. InstrumentosInternacionales • Pacto Internacional de DESC, 1995 • Protocolo Adicional a la Convención Americana sobre Derechos Humanos en materia de DESC, “Protocolo de San Salvador”, 1998 • Convención sobre la eliminación de todas las formas de discriminación contra la mujer • Convención sobre los Derechos del Niño • Observación General Nº 06 (1995) y Nº 15 (2002) 2. El derecho humano al agua es el derecho de todos a disponer de agua suficiente, salubre, aceptable, accesible y asequible para el uso personal y doméstico. Un abastecimiento adecuado de agua salubre es necesario para evitar la muerte por deshidratación, para reducir el riesgo de las enfermedades relacionadas con el agua y para satisfacer las necesidades de consumo y cocina, y las necesidades de higiene personal y doméstica

33. CONSTITUCIÓN POLÍTICA DEL PERÚ, 1993 Diversos derechos de la persona, reconocidos por la constitucionde 1993, no serían posibles sin el ejercicio del derecho al agua: • Derecho a la vida y al libre desarrollo y bienestar (Art.2 inciso 1) • Derecho a que se respete su dignidad (Art. 1°) • Derecho a gozar de un ambiente equilibrado y adecuado al desarrollo de la vida (Art. 2° inciso 22) • Derecho a la protección de la salud, la del medio familiar y la de la comunidad (Art. 7°)

34. IMPACTOS EN LA SALUD POR LA CARENCIA DE SERVICIOS DE AGUA • La carencia de servicios de agua y saneamiento afecta las poblaciones más vulnerables: sectores en pobreza y pobreza extrema (los más excluidos) • Las principales enfermedades son: - Cólera - hepatitis - salmonelosis - enfermedad diarreica aguda - parasitosis - fiebre tifoidea - hepatitis • Otras: - salpullidos en la piel, manchas

35. IMPACTOS EN LA SALUD POR LA CARENCIA DE SERVICIOS DE AGUA Cfr. Shi, A. (2000) How access to urban potable water and sewerage connections affect child mortality. Policy Research Working Paper Nº WPS 2274, Banco Mundial Se podría reducir mortalidad infantil aprox. en 22% (de 24.2 a 18.9 por cada 1000 nacidos vivos) Si evitaría aprox. 2,100 fallecimientos de niños al año Si aumenta cobertura de agua (urbana) de 83.6% a 90% Se podría reducir mortalidad infantil aprox. en 19% (de 24.2 a 19.6 por cada 1000 nacidos vivos) Si aumenta cobertura de desagüe (urbana) de 75.3% a 85% Se evitaría aprox. 1,800 fallecimientos de niños al año

36. RESULTADOS • 14 recomendaciones cumplidas parcial o totalmente de 18 emitidas. • 12 EPS con Planes Maestros Optimizados • 1 Plan nacional de Saneamiento Aprobado • Empoderamiento ciudadano en la presentación de quejas • 12 EPS con estructuras tarifarias aprobadas, incrementos sujetos a cumplimiento de metas • Nuevos reglamentos de usuarios • Reformas en las políticas nacionales • Programa Social (Agua para Todos)

37. OBLIGACIONES ESTATALES Ejemplos en agua … • Acceso al agua • Acceso al servicio Requerimiento de acreditación de propiedad EPS / Municipios / SUNASS •Acceso al servicio Política de inversiones Ministerio de Vivienda / Proinversión / Municipios • Acceso económico Política regulatoria en materia tarifaria (Política de subsidios) SUNASS / Vivienda • Calidad del servicio • Calidad del agua Sistemas normativos MINSA • Vigilancia de la calidad del agua EPS / SUNASS / MINSA (urbano y rural) • Calidad del servicio Políticas de atención al usuario y procedimiento de reclamacion EPS / SUNASS / JASS??

38. CONSTRUYENDO INDICADORES Fuente: Alza, Carlos (2005). “Enfoque de Derechos en los Servicios Públicos: La Defensoría del Pueblo y el Derecho Humano al Agua”. Revista Debate Defensorial, dic. 2005.

39. Bibliografía • Allison, G. y Zelikow, P. Essence of Decision. Explaining the Cuban Missile Crisis. Second Edition. New York: Longman, 1999. • Alza Barco, C. “Enfoque de Derechos en los Servicios Públicos: La Defensoría del Pueblo y el Derecho al Agua”. En: Revista Debate Defensorial Nº 6, Lima. • Alza Barco, C. y K. Vallenas Rojas. “Gobernabilidad yDemocracia: Políticas públicas con enfoque de derechos”. Revista Derecho y Sociedad Nº 23, PUCP. • Baumgartner, F. y Jones, B. Agendas and Instability in American Politics. University of Chicago Press, 1993 • Cortazar, Juan Carlos. Presentación: Análisis de Políticas I y II. INDES/BID. 2004. En el Taller de Estudio de Casos en Gerencia Social. • Echebarría, K. y Mendoza, X. “La especificidad de la gestión pública: el concepto de management público. En: LOSADA I MARRODAN, C. (Ed). ¿De burócratas a gerentes? Las ciencias de la gestión aplicadas a la administración del Estado. Washington D.C.: BID, 1999.

40. • Hood, C. y Jackson, M. La Argumentación Administrativa. México: FCE, 1997. Capítulos I, II y VI. • Kelly, Gavin y Stephen Muers. Creating Public Value: An analytical framework for public service reform. London: Strategy Unit, Cabinet Office. 2002. • Kingdon, John W. Agendas, Alternatives and Public Policies. Second Edition. NewYork: Longman, 1995.Capítulo 9 • Lindblom, C. “La ciencia del Acomodo”, en: Democracia y Sistema de Mercado. México: FCE, 1999. • Lindblom, C. El proceso de elaboración de políticas públicas. Madrid: MAP, 1991. Capítulos VI y VII • Majone, G. Evidencia, Argumentación y Persuasión en la Formulación de Políticas. México: FCE, 1997. Capítulo I. • Marsh & Olsen. “The New Institutionalism: Organisational Factors in Political Life” En: American Political Science Review, No. 78, pp. 738-749.

41. Bibliografía • Allison, G. y Zelikow, P. Essence of Decision. Explainingthe Cuban Missile Crisis. SecondEdition. New York: Longman, 1999. • Cortazar, Juan Carlos. Presentación: Análisis de Políticas I y II. INDES/BID. 2004. En el Taller de Estudio de Casos en Gerencia Social. • Echebarría, K. y Mendoza, X. “La especificidad de la gestión pública: el concepto de management público. En: LOSADA I MARRODAN, C. (Ed). ¿De burócratas a gerentes? Las ciencias de la gestión aplicadas a la administración del Estado. Washington D.C.: BID, 1999. • Lindblom, C. “La ciencia del Acomodo”, en: Democracia y Sistema de Mercado. México: FCE, 1999. • Lindblom, C. El proceso de elaboración de políticas públicas. Madrid: MAP, 1991. Capítulos VI y VII

42. Majone, G. Evidencia, Argumentación y Persuasión en la Formulación de Políticas. México: FCE, 1997. Capítulo I. • Marsh & Olsen. “The New Institutionalism: OrganisationalFactors in PoliticalLife” En: American PoliticalScienceReview, No. 78, pp. 738-749. • Sabatier, P. Y Jenkins-Smith, H.PolicyChange and Learning: AnAdvocacyCoalitionApproach. Westview, 1993. • Subirats, J. Análisis de políticas públicas y eficacia de la Administración. Madrid: MAP, 1994. Capítulo III. • Sabatier, P. Y Jenkins-Smith, H.PolicyChange and Learning: AnAdvocacyCoalitionApproach. Westview, 1993. • Subirats, J. Análisis de políticas públicas y eficacia de la Administración. Madrid: MAP, 1994. Capítulo III.