Proceso de certificación ante AMV

1. Proceso de certificación ante AMV Mayo de 2008

2. ¿CERTIFICACIÓN?

3. Procedimiento mediante el cual las personas naturales sujetas a la inscripción en el RNPMV, acreditan la capacidad técnica y profesional ante un organismo certificador. Dicho esquema comprenderá, por lo menos, la verificación de los antecedentes personales, y la aprobación y la vigencia del examen de idoneidad profesional. CERTIFICACIÓN

4. CERTIFICACIÓN VERIFICACIÓN DE ANTECEDENTES APROBACIÓN EXAMEN DE IDONEIDAD OBTENCIÓN DE CERTIFICACIÓN   SFC Discrecionalidad para la negación de la inscripción • Proceso ágil y operativamente efectivo. • No duplicidad en solicitud de documentación ENVIO REPORTE A SFC INSCRIPCIÓN RNPMV

5. SOLICITUD CERTIFICACIÓN-

6. PROCESO DE CERTIFICACIÓN • Ingrese a la página de Internet de AMV, al link SIAMV, allí encontrará la dirección principal del sistema de información. (https://coyaima.amvcolombia.org.co/siamv/app) • Ingrese al link REGISTRESE: aquí se le pedirán unos datos básicos y con esto el sistema le devolverá vía correo electrónico su clave. • Ingrese de nuevo al sistema con las claves que se le enviaron por correo electrónico. • Diligencie la información de los formatos del sistema. En caso que alguno de los formatos no aplique para su caso en particular, déjelo en blanco. • Proceda a realizar la preinscripción de exámenes, para esto el sistema le remitirá al centro de pagos electrónicos donde podrá escoger los exámenes que desee tomar. • Luego del pago el sistema le desplegará el cronograma de exámenes para que elija fecha, hora y lugar del examen. • Proceda a ingresar al link PREINSCRIPCIÓN A EXÁMENES aquí el sistema le permitirá cancelar el valor de el (los) examen (es) seleccionados por usted. También puede seguir el procedimiento para pagar su verificación de antecedentes ingresando al link SOLICITUD DE CERTIFICACIÓN • Ingrese al link FORMATO DE CERTIFICACIÓN, aquí el sistema le dejará descargar el formulario de certificación con su información diligenciada y los formatos de manifestaciones y declaraciones y de condiciones de uso. • Radique en las oficinas de AMV el FORMATO DE CERTIFICACIÓN, con su foto, firmas y huella, y los documentos solicitados para la verificación de antecedentes. Los documentos deben estar foliados. (Si estos se encuentran incompletos, se tomarán como no recibidos por parte de AMV) • Preséntese en el lugar, hora y fecha indicado para su examen.

7. COMPONENTES CERTIFICACIÓN- • Verificación de Antecedentes

8. VERIFICACIÓN DE ANTECEDENTES • Fotocopia del documento de identidad. En caso de ser extranjero, fotocopia de la cédula de extranjería o pasaporte. • Carta de presentación de la entidad a la cual se encuentra vinculado. (el formato se encuentra en la página de AMV) • Formato de Certificación, Formato de Manifestaciones y Autorizaciones a AMV y Formato de Condiciones de Uso • Fotocopia de certificado judicial vigente (DAS) • Copia del comprobante de pago. (de los exámenes y de la verificación de antecedentes) • Lista de Chequeo de Documentos (el formato se encuentra en la página de AMV)

9. Procesos de validación de la información contenida en el SIAMV VERIFICACIÓN DE ANTECEDENTES • Sanción impuesta por la SFC consistente en la remoción del cargo dentro de 5 años anteriores a la solicitud. • Suspensión o inhabilidad para desempeñar cargos que requieran posesión ante la SFC. • Sanción vigente consistente en la cancelación o suspensión del registro en el RNAMV o RNPMV. CAUSALES OBJETIVAS PARA NO ACREDITACIÓN DE ANTECEDENTES • Condena por delito doloso contra el sistema financiero, patrimonio económico, lavado de activos, contra la administración pública. • Expulsión de un autorregulador, una bolsa, sistema de negociación o registro. • Declaración de extinción de dominio. • Sanción vigente impuesta por OFAC. • Sanción vigente de la Procuraduría General de la Nación (inhabilidad total o especial) • Fallo con responsabilidad fiscal de la Contraloría General de la Nación

10. MODALIDADES Y UNIVERSO -

11. MODALIDADES Y UNIVERSO

12. MODALIDADES Y UNIVERSO DIRECTIVO

13. MODALIDADES Y UNIVERSO OPERADOR

14. MODALIDADES Y UNIVERSO ASESOR COMERCIAL

15. MODALIDADES Y UNIVERSO DIGITADOR

16. COMPONENTES CERTIFICACIÓN- • Exámenes • (Temarios y Banco de preguntas)

17. MODALIDADES Y UNIVERSO Modalidades Universo

18. TEMARIOS • En la página de Internet de AMV usted encontrará los temarios: • Examen Básico Asesor Comercial • Temario Examen Asesoría en Instrumentos Renta Fija • Temario Examen Asesoría en Instrumentos Renta Variable • Estos se constituyen en la principal herramienta de estudio para los profesionales. www.amvcolombia.org.co

19. EXÁMENES • ¿COMO ENTRA UNA PREGUNTA A LOS EXÁMENES DE IDONEIDAD? • Llega la pregunta a AMV • Se realiza una preclasificación para determinar para que modalidad y especialidad aplica la pregunta • Se realiza una revisión metodológica donde se mira si la pregunta y las alternativas de respuesta son claras, no dan a equívocos, su gramática y ortografía, etc. • Se realiza una revisión de contenido con funcionarios de AMV y con expertos independientes. • Se prueba la pregunta en exámenes reales (sin calificación), para calibrar su dificultad. • Se eliminan o se reformulan las preguntas que de acuerdo a la calibración son o muy fáciles o muy difíciles • La pregunta entra a producción en los exámenes de idoneidad profesional

20. ESTRUCTURA EXÁMENES TOTAL PREGUNTAS 130 2HORAS 40’ 50 MIN • EXAMEN BÁSICO ASESOR • Regulación 40 • Autorregulación 35 • Análisis económico y financiero 15 • Riesgos financieros 30 • Matemáticas financieras 10 • EXAMEN TOTAL ESPECIALIZADO PREGUNTAS 40 • Examen Especializado Carteras Colectivas (más extenso) • Examen de Fondos de Pensiones (más extenso)

21. El examen de idoneidad profesional se aprobará cuando menos con la aprobación del 70% del componente básico y del 70% del componente especializado cuando ello sea aplicable. REPROBACIÓN DEL EXAMEN: No obtención de la certificación en la modalidad y especialidad respectiva. Posibilidad de nueva presentación 3 veces reprobación consecutiva: presentación después de dos meses. (2007 – 2008) 2 veces reprobación consecutiva: presentación después de dos meses EXÁMENES CRITERIO DE APROBACIÓN

22. TERCEROS APLICANTES-

23. Preinscripción pagina AMV Ciudades donde se pueden presentar los exámenes: Bogotá Medellín Cali Barranquilla TERCEROS APLICANTES Entidades de educación superior (Aplicantes)

24. TERCEROS APLICANTES Presentación exámenes ENTREGA DE RESULTADOS: Inmediato

25. PARA TENER EN CUENTA !-

26. La obtención de la certificación no supone : la inscripción en el RNPMV La autorización para actuar en el mercado de valores PARA TENER EN CUENTA! Alcance • La certificación no reemplaza: • El tramite de posesión ante la Superintendencia Financiera. • Tramites de admisión previstos en los reglamentos de las bolsas y de los sistemas de negociación y registro.

27. PARA TENER EN CUENTA! VIGENCIA Aprobación examen de idoneidad Ampliación de la vigencia otorgado por capacitaciones 1 AÑO 2 AÑOS DIRECTIVOS 4 AÑOS No aplica ampliación

28. -INGRESO AL SISTEMA-

29. REGISTRO EN EL SIAMV R E G L A M E N T O S I A M V Cédula La primera vez, la clave la da el sistema por correo Por primera vez

30. REGISTRO EN EL SIAMV - Información para Certificación - Información requerida para Certificación

31. GRACIAS Dirección de Certificación e Información www.amvcolombia.org.co – Conm. (1) 607 1010 José Mauricio Díaz - jdiaz@amvcolombia.org.co Francisco Bernal - fbernal@amvcolombia.org.co Sandra Piñeros - spineros@amvcolombia.org.co Fernando Pulido - jpulido@amvcolombia.org.co Paula Carrillo - pcarrillo@amvcolombia.org.co Adriana Valero - avalero@amvcolombia.org.co